展示 4.1

astrotech公司

股本結構描述

總體來說

以下是我們的股本結構、公司章程（已修訂，「公司章程」）、修訂後的公司章程（已修訂，「公司章程」）、A系列普通優先股證明書（“系列A證明書）、D系列可轉換優先股證明書的要點（“系列D證明書）以及特定的德拉華州普通公司法規定（「德拉華州普通公司法」）的摘要。以下描述並不意味着完整，並且在其整體上，均應參照我們的公司章程、公司章程修訂案、第一次公司章程修正案、第二次公司章程修正案、第三次公司章程修正案、修訂後的公司章程、系列A證明書和系列D證明書的相關條款以及德拉華州普通公司法的內容。您應參考我們的公司章程、公司章程修正案、第一次公司章程修正案、第二次公司章程修正案、第三次公司章程修正案、修訂後的公司章程、系列A證明書和系列D證明書，分別作爲提交給本年度10-k表格的附件3.1、3.2、3.3、3.4、3.5、3.6和3.7，並參考德拉華州普通公司法。

截至2024年9月17日，阿斯特羅科技公司是一家特拉華州公司，授權股本爲2.5億股普通股，每股面值爲0.001美元，以及250萬股優先股，每股面值爲0.001美元（「優先股」）。我們的董事會可隨時制定優先股的權利和偏好。截至2024年9月17日，我們的普通股有1,712,045股已發行，1,701,729股流通，以及280,898股D系列優先股已發行並流通。

普通股

普通股股東有權每股投票一次。我們的公司章程不提供累積投票權。普通股股東有權按比例接受董事會根據合法可用資金宣佈的任何股息。然而，我們董事會目前的政策是保留任何盈餘用於公司的運營和擴張。在清算、解散或清算時，我們的普通股股東有權按比例分享所有可用於分配的資產，支付或提供所有負債後。普通股股東沒有優先認購、認購、贖回或轉換權。

我們的普通股票目前已在納斯達克資本市場上以逐筆明細ASTC的標的上市。

優先股

D類優先股。

董事會已指定280,898股爲D系列可轉換優先股（以下簡稱「D系列優先股」）。持有D系列優先股的持有人有權獲得並由公司支付D系列優先股上實際支付給普通股股份的股息（按照如同轉換爲普通股的基礎），形式與普通股股息相同。在普通股上實際支付股息時，將支付給D系列優先股持有人股息。D系列優先股不享有其他股息。

除非在D系列指定證書或法律另有規定的情況下，D系列優先股將不具有表決權。然而，只要D系列優先股仍然存在，公司不得在未經D系列優先股持有人的肯定投票的情況下：(a)改變或不利地改變賦予該系列的權力、偏好或權利，或者修改D系列指定證書；(b)授權或創建在清算時享有股息、贖回或資產分配方面排在該系列前面或以其他方式與該系列平級的股票類別；(c)以不利於各自持有人權利的任何方式修訂其公司章程或其他公司文件；(d)增加已授權的D系列優先股數目；或者(e)簽訂與前述任何事項有關的任何協議。

在公司進行任何清算、解散或清算時，無論是自願還是強制（統稱爲「清算」），每一持有D系列優先股的持有人將有權從公司的資產中獲取與面值相等的金額（定義詳見D系列指定證明書），以及根據D系列指定證明書中應付的任何其他費用或違約金。在向任何初級證券持有人（定義詳見D系列指定證明書）分配或支付任何款項之前，應先向D系列優先股持有人支付相應金額。基本交易或控制權交易（均定義詳見D系列指定證明書）應被視爲一次清算。

如果，在任何時候，當D系列優先股仍有效時，根據D系列指令書中定義的基本交易，每個持有人都有權利收到用於每個轉換股票（根據D系列指令書定義）的份額，這些份額在此類基本交易發生之前將作爲立即進行轉換的權益，即在此類基本交易發生後，根據繼任者或收購公司的普通股份或公司（如果其是生存公司）的普通股票，以及作爲此類基本交易結果而可收到的任何備選權益（根據D系列指令書定義），這些備選權益是持有與此類基本交易發生之前可轉換D系列優先股票的普通股份數量的股東的權益。對於任何此類轉換，將適當調整轉換價值（按照D系列指令書中定義的方式）以應用於根據此類基本交易發行的備選權益的數量，該備選權益與一份普通股相應。

截至2024年9月17日，共有280,898股D系列優先股可按照股東的選擇以1:30的比例折算爲普通股。D系列優先股沒有規定的到期日，並且不會受到任何沉澱基金或強制贖回的限制。D系列優先股不能由公司贖回。

優先股的另外一系列

我們的公司章程規定，董事會可以通過決議，無需股東進一步投票或行動，設立一個或多個類別或系列的優先股，包括股票數量和相對投票權、名稱、股息率、清算和其他權利、優先權和限制，可由他們確定而不需要股東的進一步批准。一旦我們的董事會指定，每個系列的優先股將具有特定的財務和其他條款，將在招股說明書中進行描述。在任何招股說明書中描述的優先股的描述若無涉及管理優先股的文件將不完整。這些文件包括我們的公司章程和董事會可能採用的指定證書。在發行每個系列的優先股之前，董事會必須通過決議並向特拉華州州務卿提交指定證書。指定證書爲每個類別或系列的設計、權力、優先權、資格、限制和限制，包括但不限於以下內容：

發行優先股可能會延遲、阻止或防止控制權的改變。

上述優先股的描述不完整。請參閱適用的指定證明書以獲取完整信息。

認股證

截至2024年9月17日，我們已經發行並持有購買高達79,743股普通股的認股權證。這些認股權證的行使價格和到期日分別如下。

於2020年3月26日，發行了824份認股權證，行使價爲$187.50，到期日爲2025年3月25日。於2020年3月30日，發行了2,035份認股權證，行使價爲$140.625，到期日爲2025年3月27日。於2020年10月23日，發行了15,650份認股權證，行使價爲$86.25，到期日爲2025年10月21日。於2020年10月28日，發行了5,775份認股權證，行使價爲$80.625，到期日爲2025年10月28日。於2021年2月16日，發行了5,689份認股權證，行使價爲$121.875，到期日爲2026年2月11日。於2021年4月12日，發行了49,770份認股權證，行使價爲$56.25，到期日爲2026年4月7日。

期權

截至2024年9月17日，我們的期權發行和未償還的共有216,911股普通股，發行價爲每股13.37美元，根據公司的2008年股票激勵計劃、2011年股票激勵計劃和2021年股票激勵計劃發行。

Rights Plan

2022年12月21日，我們與美國股票轉倉與信託有限責任公司（下稱「權利協議」）簽訂了一份權利協議，作爲權利代理公司的紐約有限責任公司。

2022年12月21日，董事會宣佈，每股普通股（每股面值$0.001），於2023年1月5日（"股東紀錄日"）持有的股東，將分配一個優先股購買權(「權利」)。權利將發放給該日期的股東名冊。每份權證給予註冊持有人購買公司的一千分之一（1/1000）的優先股的權利，價格爲每一千分之一的優先股58.00美元（「購買價格」），視情況調整。^th)的優先股，價格爲每一千分之一的優先股58.00美元（「購買價格」），視情況調整。

2023年12月18日，公司與Equiniti Trust Company簽訂了第一修正案《協議》以Rights Agent的身份（即"修正案"），將最終到期日（定義於權利計劃中）延長至2024年12月20日，除非最終到期日被公司進一步延長，或者根據權利計劃的條款，公司較早贖回或交換了權利計劃的對象權利。權利計劃的所有其他條款和條件保持不變。

每個普通股和優先股持有人，包括系列A優先股，系列C優先股和系列D優先股的持有人，在記錄日期時將爲其每股普通股和優先股（如果適用）分配1個「權利」。對於在記錄日期之後發行的普通股和優先股，新證書將包含對權益協議的引用。

每一個在備案日期持有的普通股將會收到一個權利。只要權利附屬於普通股（如下述所述），公司將發佈與其發行的每個普通股對應的一個權利，以使所有這些股份都附有權利。已預留25萬優先股用於行使權利後發行。

轉讓和分離

直至分配日期（如下文所定義），對於任何代表2023年1月5日前尚未註銷的普通股的證書，權利將由這些普通股證書來證明。

根據權利協議的定義，「分配日期」是以下事件中先發生的日期：(i)十天後公佈某人或一組關聯或關聯人士（稱爲「收購人」）已取得15%或更多流通普通股（或者按照權利協議第24(f)條執行交易並董事會確定晚於此公開公告的不超過20天的晚於該公開公告的晚於此日期的後續日期），或者由董事會大多數成員在知曉存在收購人的早期日期；(ii) 公告招標要約或交換要約的開始或意向公告之後的十個工作日（或董事會在任何人成爲收購人之前決定的晚於此日期的晚於此日期的後續日期），此類招標或交換要約的完成將導致某人或一組人持有流通普通股15%或更多。

爲了權利協議的目的，一個人被視爲任何證券的「實益所有人」：(i)該人直接或間接擁有實益所有權; (ii)關於該人擁有或分享投票權或投資權的證券; (iii)該人有權或有責任取得的證券; (iv)由與第一人就取得、持有、投票或處置公司證券的目的而與該人有協議的任何持有有實益所有權的人（在上述第(ii)和(iii)款的含義內）持有的證券，但是，公司的高級管理人員或董事在任何情況下都不被視爲（x）另一位高級管理人員或董事僅因執行其作爲公司高級管理人員或董事的行爲而擁有實益所有權的任何證券的「實益所有人」，或（y）由公司或其子公司的任何員工福利計劃的條件持有普通股的實體或受託人名義上持有的證券的實益所有人，或是爲了資助該計劃或資助公司或其子公司的員工福利計劃或其他員工福利，爲公司或其子公司的員工提供福利，而不是高級管理人員或董事，因爲該高級管理人員或董事可能對計劃中持有的證券的投票產生影響; 或（v）由該人訂立的衍生交易所涉及的，或由該人取得的衍生證券，該交易或證券使該人由於衍生品的價值顯式地參照該證券的價格或價值而具有相當於該證券數量的所有權。

《權益協議》規定，直到分配日期，權益只能隨普通股轉讓。在分配日期（或權益提前贖回或到期之前），在股權登記日後發行的新普通股股權證書將包含通過參考生效的權益協議的註釋。在分配日期（或權益提前贖回或到期之前），對已發行權益的任何普通股股權證書的轉讓也將構成轉讓與該普通股相關的權益。在分配日期後儘快，將給普通股持有人寄送單獨證明權益的證書（「權益證書」），其記錄日期爲分配日期的營業結束時間，之後這樣的單獨權益證書將單獨證明權益。

權利的行使能力

權利需要等到分配日期才能行使。除非到期日期延長或者公司提前贖回或兌換，否則權利將在紐約時間2024年12月20日下午5點到期。

在權利行使之前，持有人作爲股東將沒有任何公司股東的權利，包括但不限於投票權或獲得分紅派息的權利。

以半價購買股票的權利

如果一個人變爲收購人，除收購人及其關聯企業和聯營企業所擁有的權利（此後被認爲無效）之外，每個持有權利的持有人將有權在行使權利時獲得市值爲購買價格的兩倍的普通股。如果公司沒有足夠數量的普通股來履行發行普通股的義務，或者董事會如此決定，公司將在支付購買價格時發放等值於行使權利所能發行的普通股的現金或證券；但前提是，如果公司未能在一個人變爲收購人後的30天內履行此項義務，公司必須在行使權利時無需支付購買價格發放普通股（如果有的話）和現金，其價值等於行使權利所能發行的普通股的價值與當時購買價格之差。董事會可以將上述30天期限延長最多90天，以便採取可能需要的措施來授權足夠數量的額外普通股，以便在權利的全部行使過程中發行普通股。

在任何時間，一旦某人成爲收購人後，該公司被合併或其他業務合併交易收購50%或更多的合併資產或盈利能力，將適當規定，以便每個持有者行使權利時，按當時的購買價格獲得收購公司普通股的股份，其市值爲購買價格的兩倍。如果公司是合併的存續公司，其普通股被更改或交換，將適當規定，以便每個持有者行使權利時，按照購買價格的兩倍獲得交易方的普通股的股份。

採購價調整

購買價格支付的優先股或其他證券或財產數量，以及行使權利時應進行調整，以防止（i）關於優先股的股票分紅、拆分、合併或重新分類，（ii）向持有人授予優先股特定權利或認購或購買優先股的認股權或（iii）向持有人發放均爲債務憑證或資產（不包括從收益或留存收益中支付的常規定期現金分紅或支付的優先股股息）或認購權或認股權（不包括上述類別的）。

在分配日期前，在普通股發生股票拆分或普通股的股票股利以普通股支付的情況下，未行使的認股權數量和每份認股權可轉換爲的優先股份千分之一數量也可能根據普通股的股票拆分、普通股的股票股利以普通股支付、普通股的細分、合併或組合而進行調整。

除非有特殊情況，購買價不需要進行調整，直到累計調整要求對購買價進行至少1%的調整爲止。除了被證券託管憑證所證明的以一千分之一爲倍數的任何分數的優先股份之外，將不會發行分數。取而代之的是根據在行使日前最後交易日上的普通股的市場價格進行現金調整。

贖回或交易所

在分配日期之前的任何時間，董事會可以以每份權利0.0001美元的價格（「贖回價格」）全額但不是部分地贖回權利。對權利的贖回可能在董事會自行決定的時間、基礎和條件下生效。權利一經贖回，行使權利的權利將終止，持有權利的人的唯一權利將是收取贖回價格。

在個人成爲獲得人之後，並且在任何人收購超過50%的已發行普通股之前，董事會可以交換權利（除了被該人有利益地擁有的權利，這些權利將變爲無效），全部或部分地，以每份權利一份普通股的比例進行普通股交換（經調整）。

優先股

在行使權利時可購買的優先股將處於公司可能發行的任何其他系列優先股之下（除非在該等優先股的條款或公司的章程中另有規定）。優先股將不可贖回。每股優先股有權獲得按每股金額較大者等於（a）10美元或（b）適用季度內宣佈的每普通股股利總額的1,000倍的季度股息支付。在清算時，優先股持有人有權獲得等同於（x）每股優先股1,000美元和（y）在該清算中應支付的每股普通股的股利總額的1,000倍的總額支付。每股優先股有1,000票，與普通股一起表決。在任何合併、合併或其他交易中普通股被交換時，每股優先股有權獲得按該交易中每股普通股獲得的金額的1,000倍的金額。這些優先股的權利受習慣防稀釋規定保護。

由於優先股的股利、清算權和表決權的性質，每個權利行使後可購買的每一個優先股的千分之一利益的價值應接近一個普通股的價值。

修改

只要權利可贖回，則公司可以在任何情況下修改權利協議，但關於贖回價格除外。在權利不再可贖回後，公司可以在任何方式下修改權利協議，只要不會對權利持有人的利益造成不利影響（除了被或轉讓給任何個人成爲取得人或取得人的關聯方及其轉讓人等轉讓人士之外）。

我們公司章程、公司章程和特拉華州普通公司法中某些條款的防收購效應

我們受到DGCL第203條的規定約束。一般而言，第203條禁止公開交易的特拉華州公司在股東成爲相關股東之日起三年內與相關股東進行業務組合，除非業務組合經過規定的方式獲得批准。業務組合包括合併、資產銷售或其他導致股東獲得財務利益的交易。相關股東是指與關聯人和從屬人一起擁有（或在三年內曾經擁有）公司15％或更多表決權股份的個人，但有一定的例外情況。該法規可能會導致我們公司的變更控制被推遲、拖延或阻止。

此外，我們的公司章程和章程可能會產生阻止潛在併購提議的效果，或使要約收購延遲或阻止控制權變更，包括股東可能認爲有利的變更。這些條款還可能阻止或使股東試圖更換或撤換我們的管理層的嘗試受挫。特別是，適用的公司章程和章程等等：

預計這些條款將阻止某些形式的強制性收購行爲和不足的收購要約，並鼓勵尋求控制權的人首先與董事會進行協商。這些條款可能會延遲或阻止某人收購或合併我們，這可能會導致我們的普通股市場價格下跌。

空白支票首選。 我們的董事會有權在不需要股東批准的情況下，不時地創建和發行一種或多種系列的優先股，最多可達2,500,000股，並確定任何系列優先股的股數以及每個系列的股份的稱號、權力、優先權和權益，以及每個系列股份的任何限制及制約。指定優先股的權威可能用於發行一系列的優先股，或者發行購買優先股的權利，這可能會稀釋普通股股東的利益，或者削弱其投票權，也可能用作確立、延遲或阻止控制權的變更之方法。我們的董事會指定了300,000股爲A系列優先股，截至2024年9月17日，這些股份未發行和流通。我們的董事會還指定了280,898股爲D系列優先股，截至2024年9月17日，這些股份已全部發行和流通。

Advance Notice Bylaws。 章程包含了股東提案提前通知程序，以便提交給股東會的任何會議，包括提交的提名人選選舉爲董事會成員的提案。任何會議上的股東只能考慮在會議通知中指明的提案或提名，或者由我們的董事會指示在會議上提出的提案，或者由在會議記錄日期爲股東記錄的、有權在會議上投票並已按照適當形式及時向我們的公司秘書提供書面通知以表明股東在會議上意圖提出該業務的股東提出的提案。章程可能導致如果不遵循適當程序，則可能阻止在會議上進行某些業務，或者可能阻止或阻撓潛在收購方進行代理投票以選舉其自己的董事名單或以其他方式試圖控制我們。

責任限制、董事和主管的賠償以及保險

我們的公司章程包含了規定，盡最大程度減輕根據DGCL法案讓我們現任和前任董事對金錢損失承擔責任的條款。DGCL規定，一家公司的董事不會因爲違背作爲董事的忠誠責任而對金錢損失承擔個人責任，但以下情況除外：

本責任限制不適用於根據聯邦證券法產生的責任，並且不影響衡平救濟措施（如禁制令或撤銷權）的可用性。

根據我們的公司章程規定，我們有權以特定的DGCL允許的最大程度對董事和高管進行賠償。根據我們的章程規定，我們有責任以DGCL允許的最大程度對董事和高管進行賠償。根據我們的章程要求，在滿足特定條件的情況下，我們必須在任何行動或訴訟最終結束之前，提前支付董事或高管所發生的費用，並允許我們代表任何因其在這一職務中的行爲產生的任何責任向其提供保險，無論是否根據DGCL的規定我們本應該對其進行賠償。我們修訂和重訂的章程還將賦予我們的董事會全權自行決定在董事會認爲適當時對我們的其他高管和僱員進行賠償。我們已經並預期將繼續與董事會確定的協議中進入協議以對我們的董事、高管和其他僱員進行賠償。除特定例外情況外，這些協議規定在任何行動或訴訟中由任何這些人員發生的相關費用，包括但不限於律師費、判決、罰款和和解金額的賠償。我們認爲這些規定和協議對吸引和留住合格的董事和高管是必要的。我們也保持慣常的董事和高管責任保險。

我們公司的註冊證書和章程中的責任限制和賠償條款可能會阻止股東起訴董事違反其受託責任。它們也可能降低起訴我們董事和高管的衍生訴訟的可能性，即使該訴訟成功可能使我們和其他股東受益。此外，如果我們根據這些賠償條款支付解決和賠償董事和高管的費用，股東的投資可能受到不利影響。目前，我們暫時沒有涉及任何我們董事、高管或僱員的賠償請求的訴訟或法律程序，並且我們也不知道可能導致賠償請求的威脅訴訟。

授權但未發行的股票

我們已經授權但未發行的普通股和優先股可以在不需要股東批准的情況下用於未來發行。我們可以使用額外的股份進行各種目的，包括未來公開發行以籌集額外資金，用於資助收購和作爲員工報酬。授權但未發行的普通股和優先股的存在可能會使通過代理爭奪、要約收購、合併或其他方式獲取我們控制權的企圖更加困難或受到阻礙。

轉讓代理人和註冊人

我們普通股的轉讓代理人和註冊人是美國股票轉倉和信託公司，有限責任公司。