表格3 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區20549 證券的實際所有權的初次報告聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
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1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求披露事件的日期
(月/日/年) 09/09/2024 |
3. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
天狼星XM控股有限公司 [ SIRI ] |
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4. 報告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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5. 如有修改,原始提交日期爲
(月/日/年) |
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6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
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表I - 持有的非派生性證券的實際所有權 | |||
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1. 證券的名稱 (Instr. 4) | 2. 持有的證券數量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或間接(1)(Instr. 5) | 4. 間接實際所有權的本質 (Instr. 5) |
普通股 | 747,945 | D | |
普通股 | 40,677 | I | 請參閱腳註1、2和3。(1)(2)(3) |
普通股 | 22,747 | I | 查看下方註釋2、3和4。(2)(3)(4) |
表II-受益所有的衍生證券 (例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1. 衍生證券標題 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生證券所包含證券的標題和數量 (Instr. 4) | 4. 衍生證券轉換或行使價格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或間接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 間接受益所有權的性質 (Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的說明: |
1. 這些股份歸報告人的女兒所有。 |
2. 報告人對這些股份具有或分享交易權限。 |
3. 報告人可能被視爲目前受益擁有這些股份,但只有在他對這些股份具有金錢利益的情況下。報告人否認對這些股份的受益所有權,除非在他對其中擁有的金錢利益的程度上,並且本報告不應視爲承認報告人是《證券交易法》修正案(「《交易所法》」)第16條的受益所有人,或任何其他目的。 |
4. 這些股份歸Rita E.和Frank J. Weschler教育信託所有,其中報告人的女兒是受益人。 |
備註: |
報告人是Berkshire Hathaway Inc.(「Berkshire」)的投資經理,其Berkshire投資組合包括Sirius Xm Holdings Inc.(「股票」)的普通股。根據在加入Berkshire之前持有的持倉,他也個人持有股票,並對某些親屬和相關信託擁有或共享股票的交易權限。由於2013年5月24日Berkshire與報告人之間簽訂的協議,Berkshire和報告人將就股票在《交易所法》第13條下一起作爲「集團」申報。報告人否認對Berkshire、Berkshire的子公司及其子公司養老金計劃擁有的股票的受益所有權。本報告不應視爲承認報告人是《交易所法》第16條或任何其他目的上不是由報告人直接擁有的任何股票的受益所有人。 |
/s/ R. Ted Weschler | 09/19/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱 說明書5 (b)(v). | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |