12/310001136174FALSE00011361742024-09-172024-09-17
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格8-K
當前報告
根據1934年證券交易法第13節或15(d)條
報告日期(最早事件發生日期): 2024年9月17日
Ontrak,Inc.
(根據其章程規定的註冊人準確名稱)
| | | | | | | | | | | | | | |
特拉華州 | | 001-31932 | | 88-0464853 |
(所在州或其他司法管轄區) (委員會文件號) | | (設立或其它管轄地的州) | | (美國國內國稅局僱主 唯一識別號碼) |
333 S. E. 2nd Avenue, Suite 2000, 邁阿密, 佛羅里達州。 33131
(主要行政辦公室地址) (郵政編碼)
公司電話,包括地區代碼(310) 444-4300
(如果自上次報告以來發生更改,請填寫前名稱或前地址。)
如本表格8-K的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的申報義務,請在下面勾選適當的框(詳見A.2.通用說明):
☐根據證券法第425條規定的書面通訊(17 CFR 230.425)
☐根據交易所法案規定的規則14a-12(17 CFR 240.14a-12)徵集材料
☐根據交易所法案規定的規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))進行預先開始溝通
☐根據交易所法案規定的規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))進行預先開始溝通
在法案第12(b)條的規定下注冊的證券:
| | | | | | | | |
每一類的名稱 | 交易標誌 | 在其上註冊的交易所的名稱 |
普通股,每股面值0.0001美元 | OTRK | 本基金尋求於東歐地區註冊的主要權益關聯發行人的長期升值投資。納斯達克資本市場 |
請在檢查標記處打勾,表示註冊公司是否符合1933年證券法規定的新興成長型公司(本章第230.405條)或1934年證券交易法規定的第120億.2條(本章第2401.2億.2條)。
新興成長公司☐
如果是新興成長公司,請在複選框中標示,如果註冊機構選擇不使用根據交換法第13(a)條規定提供的任何新的或修訂後的財務會計標準的延長過渡期來遵守,也請在複選框中標示。☐
項目3.03安全持有人權利的實質修改。
如根據8-k表格第3.03條所需,本報告中第5.03條的信息已經引用,故而納入報告範文之中。
項目5.03章程或規約的修改;財政年度的變更。
根據公司於2024年9月13日向美國證券交易所(「SEC」)提交的8-K表格的報道 Ontrak, Inc.(「我們」,「我們的」或「公司」)於2024年9月10日召開了股東年會 股東表決通過了一項提案,授權董事會全權決定是否在2025年9月10日之前,在股東批准提案後在沒減少授權股份和不低於1比2、不高於1比15的比率下以公司發行的普通股(「普通股」)進行股權合併,具體比率由董事會酌情選擇並自行決定實施。
隨後,董事會決定以15比1的比例進行普通股的反向拆分(「股票反向拆分」)。
2024年6月4日,Realty Income公司(以下簡稱「公司」)發佈了一份新聞稿,公佈了截至2024年12月31日更新的收益和投資成交量預測。新聞稿的副本作爲Exhibit 99.1附在此,作爲本報告的一部分。此報告的Exhibit 99.1作爲第7.01項目,根據8-K表格的規定提供,不視爲1934年證券交易法第18條的「報告文件」,無論此後公司做出的任何註冊文件,也不管任何這類文件的一般包含語言,都不作爲參考依據。2024年9月17日公司向特拉華州州務卿提交了一份修正公司公司章程的證書,以實施股票的反向拆分(「章程修正」)。 公司已向特拉華州州務卿提交了一份修正公司章程的證書,以實施股票的反向拆分(「章程修正」)。 反向股票拆分將於2024年9月23日東部時間凌晨12:01生效,預計普通股將從2024年9月23日開始按拆分調整後的價格進行交易, 納斯達克資本市場開市時,預計普通股將繼續以現有的標的「OTRk」交易,但普通股已被分配了一個新的CUSIP編號(683373 401)。 2024年9月23日開始,普通股將繼續以現有的標的「OTRk」交易,但普通股已被分配了一個新的CUSIP編號(683373 401)。
當反向股票拆分生效時,每15股普通股,包括公司在庫存中持有的股份,如果有的話,將 此倉庫的服務到期日將自動更改爲倉庫租賃提前終止日期。 重新分類和合併爲一股普通股。不會發行碎股作爲反向股票拆分的結果。股東原本應獲得碎股的,將自動將其碎股利益四捨五入至下一整數股份,統計股票反向拆分後股東的碎股利益。反向股票拆分將統一影響所有股東,不會改變任何股東的持股比例或任何股東的比例投票權益,除了由於碎股處理可能產生的變化。反向股票拆分不會改變普通股的授權股份數量或每股普通股的面值。
逆向股票拆合將減少普通股的已發和流通股份數量,從約4800萬股減少到約320萬股。
此外,SeekingAlpha報道稱:「Stifel在TAMARACK消息公佈後迅速降級了MacroGenics(MGNX),該公司稱該消息引發對該藥物的安全性和耐受性的擔憂,並出現了與先前披露的摘要結果大相徑庭」由於股票拆分的結果, 根據適用的證券和公司的股票激勵計劃條款,將進行相應的調整,以(a)調整每股行權價和公司的現有股票期權數量,以及(b)調整公司股票激勵計劃授予獎勵的股票數量,和(c)調整已發行的購買公司普通股的認股權證的每股行權價和數量.
上述有關章程修正的描述並不完整,完整部分應以本報告書附帶的展示內容作爲補充。
7.01號項目監管FD披露。
2024年6月4日,Realty Income公司(以下簡稱「公司」)發佈了一份新聞稿,公佈了截至2024年12月31日更新的收益和投資成交量預測。新聞稿的副本作爲Exhibit 99.1附在此,作爲本報告的一部分。此報告的Exhibit 99.1作爲第7.01項目,根據8-K表格的規定提供,不視爲1934年證券交易法第18條的「報告文件」,無論此後公司做出的任何註冊文件,也不管任何這類文件的一般包含語言,都不作爲參考依據。2024年9月19日公司發佈新聞稿宣佈股票逆向拆分,本報告書附有新聞稿副本。
本文中第7.01項的信息,包括本報告的附件99.1,僅供參考,不應視爲「已提交」於1934年修訂版證券交易法第18條的目的,或因該條款或1933年修訂版證券法第11條和12(a)(2)條的規定而受到任何其他責任。本第7.01項和附件99.1中的信息不得被引用爲任何提交於交易所法案或證券法案下的文件之一部分,不論這些文件是在本報告之前還是之後提交的,不受任何一種文件普通引用語言的影響。
8.01其他事件。
本報告的第5.03條信息已併入本文當中。
公司在提交給美國證監會的註冊表格S-3(文件編號333-121634、333-123772、333-128544、333-128931、333-140114、333-140593、333-140594、333-145906、333-147188、333-153053、333-158407、333-230475、333-248770和333-259329)上有註冊聲明) 以及提交給美國證監會的註冊表格S-8(文件編號333-282112、333-278847、333-269341、333-268928、333-267316、333-266467、333-263942、333-261976、333-251965、333-237566、333-229717、333-229117、333-222276、333-173662、333-153054、333-149766、333-136446和333-123773)上有註冊聲明,這些註冊聲明已提交給美國證監會(合稱「註冊聲明」)。美國證監會的規定允許公司通過引用未來提交給證監會的符合證券交易法第13(a)、13(c)、14或15(d)條的文件將其納入註冊聲明所涵蓋的發行終止之前。通過引用,這些納入的信息被視爲包含在每個註冊聲明內的招股說明書的一部分。第8.01項中的信息旨在自動納入每個有效的註冊聲明內,從而修改了這些註冊聲明。根據《1933年證券法》第416(b)規則的規定,在反向股票拆分交易的生效時,被認定爲註冊聲明所涵蓋的未分配的普通股份的數量按照反向股票拆分比例相應減少。
項目9.01 基本報表和附件。
(d) 展品。
| | | | | | | | |
附件編號 | | 描述 |
3.1 | | |
99.1 | | |
104 | | 內聯XBRL文檔中嵌入的封面頁交互數據文件。 |
簽名
按照《證券交易法》的規定要求,註冊人已經授權下面的人在其名義下籤署本報告。
| | | | | | | | | | | |
| | Ontrak,Inc. |
| | | |
日期:2024年9月19日 | | 通過: | /s/ James J. Park |
| | | James J. Park |
| | | 致富金融(臨時代碼)官 |