表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
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請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
New Horizon Aircraft Ltd. [ HOVR ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 01/12/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(說明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
沒有面值的A類普通股 | 01/12/2024 | C | 5,600,997 | A | (1)(2)(3)(4) | 5,600,997(1)(2)(3)(4)(5) | I(5) | 由Mehana Capital LLC提供 | ||
沒有面值的A類普通股 | 07/19/2024 | J(6) | 2,769,497 | D | $0 | 2,831,500(5)(6) | I(5) | 由Mehana Capital LLC提供 | ||
沒有面值的A類普通股 | 07/19/2024 | J(7) | 1,158,267 | A | $0 | 1,158,267(7) | D | |||
沒有面值的A類普通股 | 07/31/2024 | J(8) | 240,000 | D | $0 | 2,591,500(5)(8) | I(5) | 由Mehana Capital LLC提供 | ||
沒有面值的A類普通股 | 09/09/2024 | J(9) | 1,365,375 | D | (9) | 1,226,125(5)(9) | I(5) | 由Mehana Capital LLC提供 | ||
沒有面值的A類普通股 | 09/09/2024 | J(9) | 565,375 | A | (9) | 1,723,642(9) | D | |||
沒有面值的A類普通股 | 09/12/2024 | S | 21,000 | D | $0.76 | 1,702,642 | D | |||
沒有面值的A類普通股 | 09/13/2024 | S | 48,079 | D | $0.76 | 1,654,563 | D | |||
沒有面值的A類普通股 | 09/16/2024 | S | 10,000 | D | $0.77 | 1,644,563 | D | |||
沒有面值的A類普通股 | 09/17/2024 | S | 5,000 | D | $0.8 | 1,639,563 | D | |||
沒有面值的A類普通股 | 09/18/2024 | S | 102,000 | D | $0.82 | 1,537,563 | D |
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權 (例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
B類普通股 | (1)(2)(3)(4) | 01/12/2024 | C | 4,935,622 | (1)(2)(3)(4) | (1)(2)(3)(4) | 沒有面值的A類普通股 | 4,935,622 | (1)(2)(3)(4) | 0 | I(5) | 由Mehana Capital LLC提供 | |||
Private Placement Warrants | $11.5 | 01/12/2024 | J(10) | 565,375 | 02/12/2024 | 01/12/2029 | 沒有面值的A類普通股 | 565,375 | (10) | 565,375 | I(5) | 由Mehana Capital LLC提供 | |||
Private Placement Warrants | $11.5 | 07/19/2024 | J(11) | 565,375 | 02/12/2024 | 01/12/2029 | 沒有面值的A類普通股 | 565,375 | (11) | 0 | I(5) | 由Mehana Capital LLC提供 | |||
Private Placement Warrants | $11.5 | 07/19/2024 | J(11) | 565,375 | 02/12/2024 | 01/12/2029 | 沒有面值的A類普通股 | 565,375 | (11) | 565,375 | D |
響應的說明: |
根據2022年8月12日簽訂的某項《業務合併協議》,於2024年1月12日,由Pono Capital Three股份有限公司(以下簡稱「公司」)、Merger Sub公司以及Horizon Aircraft公司(以下簡稱「Horizon」)共同簽署並進行。公司根據此協議進行了Cayman Islands的註銷,並重新註冊爲British Columbia公司(以下簡稱「SPAC Continuance」),同時Merger Sub公司合併(即所稱的「Amalgamation」,與《業務合併協議》所規定的其他交易一起,即爲所稱的「Business Combination」)。在Amalgamation完成後,公司將名稱更改爲「New Horizon Aircraft Ltd.」。 |
反映了根據《業務合併協議》的條款,在業務合併結束前持有的公司普通股所換取的5,500,997股無面值A類普通股。包括與公司的首次公開發行有關的5,653,75股A類普通股,作爲定向增發的一部分。 |
正如此前披露的,該公司於2024年1月3日與某投資者簽署了一份訂閱協議(以下簡稱「Subscription Agreement」),根據該協議,該投資者同意以2,000,000美元的總價購買公司的A類普通股(合稱「Subscription Shares」),即以每股10.00美元的價格購買20萬股Subscription Shares。該購買將在業務合併結束前立即進行。 |
作爲進入Subscription Agreement的誘因,並且在業務合併完成後,Mehana Capital LLC(以下簡稱「Mehana」)收到了總計100,000股獎勵股份。 |
Mehana爲所報告證券的記錄所有人。Dustin Shindo是Mehana的控制人,具有所有投票權和決策控制權。根據這種關係,Dustin Shindo可能被視爲與Mehana所記錄的證券共享實益所有權。Dustin Shindo聲明除了對他各自的利益外,不擁有任何這種實益所有權。 |
2024年7月19日,Mehana向其成員進行了一次按比例分配的A類普通股分配(「7月19日分配」)。 |
報送人在與7月19日的分配相關的交易中收購了1,158,267股A類普通股。 |
2024年7月31日,Mehana向其成員進行了一次按比例分配的A類普通股分配。 |
2024年9月9日,Mehana根據與成員簽訂的股份和轉讓協議將所報告的證券轉讓給其成員(「成員」),解除Mehana對成員所有權和與Mehana的關係所產生的一切義務和責任。 |
2024年1月12日,該公司完成了其初始的業務組合(「交割」),與此同時,作爲私募部分單位的一部分根據公司初始公開募股向Mehana發行的私募認購權證(「定向增發認購權證」)在交割後30天開始行使。 |
2024年7月19日,Mehana向報送人之一,也是其成員之一分配了定向增發認購權證。 |
/s/ Dustin Shindo,由Nelson Mullins Riley & Scarborough LLP代理 | 09/19/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱4(b)(v)條說明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |