endava.com 股票交易代碼 Endava PLC | 2024年8月
股票交易代碼 Endava PLC | 2024年8月 2 目錄 1 簡介....................................................................................................... 3 2 代碼目的............................................................................................... 3 3 適用本代碼的人員......................................................................... 4 4 內幕人員.............................................................................................................. 4 5 本代碼適用的交易類型 ................................................................. 5 5.1 適用本代碼的交易.......................................................................... 5 5.2 本代碼禁止的交易..................................................................... 5 6 什麼是重要的非公開信息？ ...................................................... 5 6.1 重要信息 ................................................................................................ 5 6.2 信息何時被視爲公開信息 .......................................................... 6 7 什麼時候可以買賣公司的證券 ..................................................................... 7 7.1 一般情況................................................................................................................ 7 7.2 內幕人員交易窗口 ................................................................................. 7 7.3 特定事件交易禁止期 ............................................................................. 7 7.4 特殊情況例外 ....................................................................................... 8 8 清算程序 ...................................................................................... 8 9 本代碼的例外情況 ................................................................................... 9 9.1 行使已獲得的期權 ..................................................................................... 9 9.2 10b5-1自動交易計劃 ..................................................................... 9 10 代碼的有效期 ................................................................................................ 9 11 個人責任 ................................................................................. 9 12 違反本代碼 ......................................................................................... 10 13 治理與監督 ............................................................................ 10 14 修訂 ................................................................................................... 10
分享交易代碼 Endava PLC | 2024年8月 3日 1 介紹 Endava plc（以下簡稱「Endava」或「公司」）的明確且不變的目標是創造一個培養成功、使我們的員工成爲最好的人的環境和文化。這一目標得到了我們的價值觀的支持，這些價值觀指導着我們的行爲方式。我們的政策支持Endava的行爲準則，着重於相互尊重地與彼此合作，通過將客戶視爲個體來幫助他們成功，並通過對市場和投資者負責任地交付而降低風險。公司制定了這份股票交易準則（「準則」），以支持我們的公開和信任的價值觀；作爲我們按照最高道德標準、遵守我們所經營的司法管轄區的所有適用法律法規的承諾的一部分。本準則將有助於確保員工、公司董事會成員、公司及其附屬公司的承包商和顧問不濫用、不使自己陷入濫用內幕信息的嫌疑，並遵守他們根據美國證券交易委員會（「SEC」）規則、美國內幕交易法律和/或歐盟和英國市場濫用法規的義務。 通常來說，「內幕交易」（通常也稱爲「內幕交易」）是指那些持有或者知情於證券或證券發行人的重大非公開信息的人進行的股票、債券、期貨或其他證券的買賣。內幕交易還包括進行標的價格與公司股票的基礎價格掛鉤的衍生品（例如看跌或看漲期權）的交易。本準則規定了有關公司證券及其他適用的上市公司證券交易的指導方針，包括我們的員工、董事、公司的承包商和顧問的具體情況。 2 準則的目的 Endava的員工、董事、承包商或顧問（或適用本準則的其他人或實體）意識到與Endava相關的重要非公開信息（「MNPI」）的人，不得直接或間接： 1. 交易公司證券，除非在下文第9節「本準則的例外情形」另行規定； 2. 推薦購買或出售公司的任何證券； 3. 向Endava內部那些不需要獲得該信息的人或者向Endyava之外的其他人（如家人、朋友、商業夥伴和投資者）披露MNPI；或 4. 協助從事上述活動的任何人。 對內幕交易的禁止是絕對的。即使交易決定不是基於這種MNPI，也適用。其範圍還包括出於獨立原因（例如需要爲緊急支出籌集資金）進行的交易，也包括非常小的交易。重要的是你在交易時是否意識到與Endava相關的任何MNPI。 還需要注意的是，禁止內幕交易的法律不僅限於內部人員的交易或買賣；基於MNPI向他人建議進行交易是非法的，並且絕對被本準則禁止。在這種情況下，責任可以延伸到「消息接受者」——內部人員披露MNPI的人——以及「消息源」，即內部人員本人。
股票交易代碼Endava PLC | 2024年8月4日，在這種情況下，您可能對您自己的交易以及接收者的交易甚至接收者的信息負責。此外，在與Endava有業務關係的其他上市公司中，也包括Endava或其子公司的客戶或供應商，如果受到Endava的關係人在與Endava的關係中得知了其他重要信息的情況下，將不得買賣該公司的證券，直到該信息公開或不再對其他公司產生重大影響。沒有例外情況，除非下面特別註明。
Endava PLC 交易準則 | 2024 年 8 月 5 日 你在長期休假期間，包括產假和任何無薪休假期間，仍然保持內幕人員的身份。此外，對於項目內幕人員來說，你在項目中的內幕人員身份將一直保持，直到你從項目中解放出來，或者項目已經結束並被公佈，或者項目終止。因此，即使你的對機密非公開信息（MNPI）或任何 Endava 系統的訪問權將在你的休假期間被撤銷或暫停，你仍然必須遵守本準則中規定的義務。Endava 將維護一份內幕人員名單，該名單將不時進行審查和修改。Endava 將通知每個人員有關其在本準則下作爲永久內幕人員和/或項目內幕人員身份的任何變更。如果你不確定自己的內幕人員身份，請通過向 endava.co.sec@endava.com 發送電子郵件或向集團廉正部門負責人發送電子郵件 head.integrity@endava.com 與 Endava 公司秘書團隊聯繫。個人基於個人原因要求從內幕人員名單中除名的請求將不會逐個進行審查。 本準則中對「內幕人員」的引用集體指的是永久內幕人員和項目內幕人員。關於何時可以買入和賣出公司證券的詳細信息，請參閱第 7 節「何時可以買入和賣出公司證券」。
共享交易代碼 endava， 2024年8月6日， 6 證券，它可能對其他人產生相同的影響。請記住，正面和負面信息都可能是重大信息。評估重要性沒有明確的標準; 相反，重要性是基於所有事實和情況的評估，並經常在相關執法當局的事後審查下進行評估。根據具體細節，以下事項直到在本 代碼的意義上公開披露之前可能被視爲MNPI。可能還有其他類型的信息也被視爲重大信息；請將此清單僅作爲非詳盡指南： • 財務結果或預測; • 新產品、功能或流程; • 資產、部門或公司的收購或處置; • 債務或股權證券的公開或私人銷售; • 股票分拆、股息或股息政策的變更; • 建立公司證券的回購計劃; • 合同的授予或取消; • 管理或控制變更; • 員工裁員; • 公司運營的中斷或違規訪問其財產或資產，包括其設施和信息技術基礎設施; • 會計重述; • 訴訟或和解; • 迫近的破產; • 許可協議或與客戶或供應商的其他合同的獲得或喪失; • 敏感項目; 和 • 價格變化或折扣政策。 6.2 信息何時被視爲公開 當你擁有MNPI時禁止交易或交易將被解除，一旦該重大信息通過新聞發佈、與SEC的提交或其他廣泛傳播的公告廣泛傳播。但是，要將信息視爲已公開傳播，仍然需要爲投資公衆提供足夠的時間來吸收該信息。一般而言，爲了本代碼的目的，只有在信息公開披露之後過去了兩個(2)個完整的交易日後，才將其視爲公開傳播。在那時，該信息將被視爲本代碼的目的已公開傳播。例如，如果我們在星期三交易開始前公佈MNPI，那麼您可以在星期五執行我們的證券交易；如果我們在星期三交易結束後公佈MNPI，那麼您可以在星期一進行我們的證券交易。如果您對是否擁有MNPI有任何疑問，請通過發送電子郵件至 endava.co.sec@endava.com 與Endava公司秘書處團隊聯繫。
股票交易代碼Endava PLC | 2024年8月 7 7我何時可以買賣公司的證券 7.1一般情況下當你擁有MNPI時，交易或交易公司的證券的禁止解除，一旦這些重要信息公開傳播。參見上述第6.2節。7.2內幕交易人的交易窗口HSBC被認爲是最可能接觸到Endava關於MNPI的內幕人士，我們要求他們不僅需要避免內幕交易，還需要做更多的事情。爲了儘量減少公司內部人士的內幕交易，我們在每季度設立了「交易封閉期」，在此期間，無論內幕人士及其關聯人是否知曉MNPI，都不得進行任何公司證券的交易。這意味着，除非本代碼另有規定，否則內幕人士及其關聯人只能在有限的開放交易窗口期內進行公司證券的交易，該期通常在公開傳播Endava的年度或季度財務結果後的兩個完整交易日後開始，並在下一個交易封閉期開始時結束。每個開放交易窗口將在相關財務結果公佈前兩個日曆周結束時自動關閉。當然，即使在開放的交易窗口期內，如果您已經持有MNPI，您也不能（除非有例外）進行任何公司證券的交易。這意味着，例如，如果公司在週二9月3日交易結束後公佈了截至6月30日的年度財務結果，您就不能在6月15日（財務期結束前兩個星期）至9月5日（相關財務結果發佈後兩個完整交易日）之間買賣該公司的證券。交易窗口將在9月6日重新開放。您可以在www.endavainsiders.com上找到當前窗口狀態。公司秘書處會在每個交易窗口的開始和結束時向所有內幕人士發送通知。然而，公司秘書處無法在公司尚未公開宣佈財務結果發佈日期時提醒未來的開放窗口日期。您可以在此處https://investors.endava.com/news-events/email-alerts註冊電子郵件提醒，以在公司發佈季度結果時收到提醒。7.3特定事件交易封閉期不時，可能會發生對公司而言具有重要意義且只有少數董事、高管和/或員工、承包商和顧問知道的事件或參與活躍項目。只要該事件仍然具有重要意義且非公開，項目內部人士則不得交易公司的證券。此外，公司的財務結果在特定的財務期間可能具有足夠的重要性，以致根據公司首席執行官、首席財務官或合規官的判斷，任何員工、承包商和顧問都不應該交易公司的證券。在這種情況下，開放的交易窗口可能會提前關閉或根本不會開啓。在這種情況下，公司秘書處可能會通知指定的個人，他們及其關聯人都不得交易該公司的證券。交易窗口的提前關閉可能會縮短計劃的開放交易窗口，從而可能沒有開放的交易窗口，即無法執行交易，直到交易結束。
股票交易編號 Endava PLC | 2024年8月 8 窗口重新開放。 若開放交易窗口提前關閉或未開放，應視爲MNPI，不得向任何人通報。在特定事件的交易停止期間將不會獲得例外。 7.4 特殊情況的例外 持有內幕信息的人認爲特殊情況需要他們在開放交易窗口之外交易時，應提交交易申請表，並諮詢公司秘書處。僅在情況特殊且看不到交易可能會受到實質性風險的情況下，才會允許在開放交易窗口之外交易。 8. 清算程序 如果你是內幕人員，未經公司事先獲得清算，你不得直接或間接地爲自己或其他人交易公司證券。所有內幕人員必須在市場上購買股票或出售持有的股票（包括Link Group提供的Vested Share Trust Account中持有的股票）時申請清算。在通過Link Group提供的員工門戶網站請求行使已獲授予的股票期權之前，不需要獲得許可。 如果你不確定某項交易是否需要獲得清算，你應在進行交易之前通過發送電子郵件至endava.co.sec@endava.com向Endava公司秘書處團隊尋求指導。 清算程序如下： 1. 清算申請必須通過公司專門用途的InsiderTrack平台www.endavainsiders.com提交。 2. 如果你持有MNPI，你不得提交清算申請。如果在提交清算申請後，你意識到自己持有或可能持有MNPI，你必須儘快通過發送電子郵件至endava.co.sec@endava.com通知Endava公司秘書處團隊，並且不得進行交易（即使你已獲得交易許可）。 3. 你將在（2）個工作日內通常收到清算申請的電子回覆。公司通常不會告訴你拒絕許可交易的原因。你必須保密任何拒絕，並不得與任何其他人討論。 4. 如果你被允許進行交易，你必須儘快進行交易，並且在獲得交易許可後的兩（2）個工作日之內進行交易，如果你進行交易，你必須通過InsiderTrack平台提交通知。 5. 除非獲得相應的清算許可，你不得制定、修改或取消交易計劃或即訂即賣計劃（有關更多信息，請參閱交易計劃指南）。 6. 如果你是信託的受託人，在進行公司證券的交易之前，你應在公司秘書處尋求進一步指導。 在以下交易之前，你應在公司秘書處尋求進一步指導:
股票交易準則 endava PLC | 2024年8月 9 • 單位或股份由投資聯合基金（例如UCITS或交易 交易基金）持有或可能持有公司證券; 或 • 爲公司證券暴露或可能暴露的資產組合提供曝光的金融工具。 即使您不打算通過進行來公司證券交易 對相關投資。 9 本準則的例外情況 9.1 行使獲授予的期權 除非您是內部人員，否則無需根據本準則申請許可 如果您通過我們指定的股份的在線門戶行使獲授予的期權 計劃管理人。 但請注意，通過任何後續銷售 來自收到的股份的行使 股票期權將需要獲得許可。 9.2 10b5-1自動交易程序。 根據1934年修訂後的《證券交易法》第10b5-1條款， 並經公司批准，執行董事，董事和其他員工 根據合規官員不時批准 可以建立一個交易計劃 根據預先制定的標準（一個「10b5-1交易計劃」）。 只要制定了10b5-1交易計劃， 根據該 10b5-1交易計劃購買和出售公司證券 是不受本準則約束的。 10 準則的持續時間 本準則繼續適用於您的交易 該公司的證券和 其他適用的上市公司的證券 更具體地在本準則中規定， 即使您與endava的關係結束後。 如果您在意識到MNPI時結束與endava的關係，則您可能 不要處理或交易公司的證券或 其他適用的公開交易公司的證券，直至MNPI已經公開傳播或不再具有重大意義。 此外，如果您在交易 期間結束與endava的關係 黑名單，則您可能 不要交易公司證券或 其他公司的證券 直到交易黑名單期結束。 11 個人責任 遵守本準則的人員有道德和法律義務 來保持endava的信息的機密性 並且不參與交易 公司的證券或 其他適用的上市公司的證券，同時意識到 MNPI，如本準則中更詳細地規定。 每個人都有責任確保 自己遵守本準則，並且 任何家庭成員，家庭成員或其他人員或實體，其交易受此準則限制， 如 上述「適用本準則的人員」標題下所討論，也遵守本準則。 在所有情況下，確定個人是否已意識到MNPI 的責任在於該個人，以及公司或任何僱員 或公司董事根據本準則採取行動 （或其他）不以任何方式 構成法律建議或免除個人應承擔的責任 適用的證券法規下 可能會受到嚴厲的法律處罰和紀律行動
分享交易規範 Endava股份公司 | 2024年8月 10 公司不允許違反此規範或適用的證券法規的任何行爲。請參閱下文的第12節《違反規範》。12 違反規範 我們承諾在工作的方方面面都秉承公司的價值觀。因此，不遵守本規範可能導致紀律處分，甚至萬一也定終止聘用關係之結果。任何從事內幕交易或以其他方式違反本規範的人還可能承擔民事責任和刑事處罰。任何對本規範有疑問的人都應通過發送電子郵件至endava.co.sec@endava.com與Endava公司秘書部聯繫。13 治理和監督 法律團隊負責每年審查和更新本規範，並向公司的控制政策委員會推薦最終批准規範的草案以及修改草案，隨後該草案提交給Endava董事會。14 修訂 Endava致力於不斷審查和更新其政策和流程。因此，Endava保留在任何時間和出於任何原因修訂、修改或終止本規範的權利。關於公司股份交易或交易的最新版本政策，請通過發送電子郵件至endava.co.sec@endava.com與Endava公司秘書部聯繫。
分享交易規範 Endava股份公司 | 2024年8月 11 僅供內部使用 - 請勿歸檔 修訂歷史 修訂日期 更新說明 批准人 4.0 2020年12月15日 因新的內幕管理流程"內幕名單項目"和內幕管理平台"內幕追蹤"的實施而進行修訂 控制與政策委員會 5.0 2020年12月16日 批准 董事會 6.0 2022年5月24日 年度審查 控制與政策委員會 7.0 2022年6月23日 批准 董事會 8.0 2023年6月21日 年度審查 控制與政策委員會 9.0 2023年6月22日 批准 董事會 9.0 2024年3月20日 年度審查 控制與政策委員會 10.0 2024年7月19日 年度審查 控制與政策委員會 10.0 2024年8月29日 批准 董事會 300705323 v6