表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
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請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
富行控股有限公司 [ AFRM ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 09/16/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(說明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 09/16/2024 | M | 1,654(1) | A | $8.8 | 128,153 | D | |||
A類普通股 | 09/16/2024 | S | 6,084(1) | D | $45 | 122,069 | D | |||
A類普通股 | 09/17/2024 | M | 46,600(1) | A | $8.8 | 168,669 | D | |||
A類普通股 | 09/17/2024 | S | 46,600(1) | D | $45.0013(2) | 122,069 | D | |||
A類普通股 | 09/18/2024 | M | 51,746(1) | A | $8.8 | 173,815 | D | |||
A類普通股 | 09/18/2024 | S | 82,316(1) | D | $45.0001(3) | 91,499 | D |
表 II-收購、處置或實益擁有的衍生證券 (例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的兌換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視爲執行日期(如果有) (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購(A)或處置的衍生證券數量(D)(Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券所有權和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券價格(Instr. 5) | 9。 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份金額或數量 | ||||||||
限制性股票單位 | (4) | 09/16/2024 | A | 39,718 | (5) | (5) | A 類普通股 | 39,718 | $0 | 39,718 | D | ||||
股票期權(買入權) | $44.06 | 09/16/2024 | A | 55,946 | (6) | 09/16/2034 | A 類普通股 | 55,946 | $0 | 55,946 | D | ||||
股票期權(買入權) | $8.8 | 09/16/2024 | M | 1,654(1) | (7) | 10/14/2029 | A 類普通股 | 1,654 | $0 | 126,346 | D | ||||
股票期權(買入權) | $8.8 | 09/17/2024 | M | 46,600(1) | (7) | 10/14/2029 | A 類普通股 | 46,600 | $0 | 79,746 | D | ||||
股票期權(買入權) | $8.8 | 09/18/2024 | M | 51,746(1) | (7) | 10/14/2029 | A 類普通股 | 51,746 | $0 | 28,000 | D |
響應的說明: |
1. 本4表中報告的交易是根據報告人於2024年6月13日採納的10b5-1規則交易計劃進行的。 |
2. 代表每股售出股份的加權平均售價爲45.00至45.03美元。報告人將根據要求向委員會工作人員、發行人或發行人的安防持有人提供有關在本腳註所述區間內以每個單獨價格出售的股份數量的完整信息。 |
3. 代表每股售出股份的加權平均售價爲45.00至45.01美元。報告人將根據要求向委員會工作人員、發行人或發行人的安防持有人提供有關在本腳註所述區間內以每個單獨價格出售的股份數量的完整信息。 |
4. 每個受限制股權單位(RSU)代表接收發行人A類普通股一股的有條件權利。 |
5. RSU在2025年9月1日有25%的股份解禁,其餘的股份將在隨後的三年內以12等額季度分期解禁,前提是報告人在每個解禁日期之前保持對發行人的持續服務,此授予沒有到期日期。 |
6. 期權在2025年9月1日有25%的基礎股份解禁,其餘的股份將在隨後的三年內以36等額月度分期解禁,前提是報告人在每個解禁日期之前保持對發行人的持續服務。 |
7. 期權在2020年9月14日有25%的基礎股份解禁,其餘的股份隨後以36等額月度分期解禁,前提是報告人在每個解禁日期之前保持對發行人的持續服務。 |
備註: |
/s/ Josh Samples, 律師代理人 | 09/18/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱4(b)(v)條說明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |