SEC FORM 4

SEC Form 4

表格4

美國證券交易委員會
華盛頓特區20549

持權益變更聲明書

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條或1934年證券交易法第16(a)條進行申報

OMB認可

OMB編號:			3235-0287
回應的平均時間負擔:
每個回應的平均時間負擔:			0.5

如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的申報事項可能仍需繼續。 請參閱 說明1(b)。

勾選此方塊以表示已根據發行人股權證券的購買或出售的合約、指示或書面計劃進行交易，旨在滿足10b5-1(c)條規的積極辯護條件。參閱第10條指示。

1. 報告人姓名及地址 ^*

Harder Gerald

（姓氏）

（名字）

（中間名）

C/O TRINITY CAPITAL INC.

1 N. 1St STREEt, SUITE 302

（街道）

PHOENIX

亞利桑那州

85004

（城市）

（州）

（郵政編碼）

2. 發行人名稱及逐筆明細或交易代碼
三一資本股份有限公司。 [ 逐筆明細 ]

5. 報告人與發行人之關係
（勾選適用者）

	董事	10%持有人
X	職員（在下面給出職稱）	其他（在下面指定）
	首席營運官

3. 最早交易日期（月/日/年）
09/13/2024

4. 如為修訂，原始註冊日期（月/日/年）

6. 個人或合併/群體申報（選擇適用的行）

X	單一報告人填報的表格
	由多人報告人填報的表格

表I - 取得、出售或享有之非衍生證券
1. 證券名稱（第3項指示）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，視同執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（第8項指示）		4. 取得的證券（A）或出售的證券（D）（第3、4和5項指示）			5. 報告交易後擁有的受益證券數量（第3和4項指示）	6. 持有形式：直接（D）或間接（I）（第4項指示）	7. 間接受益所有權的性質（第4項指示）
1. 證券名稱（第3項指示）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，視同執行日期（月/日/年）	編碼	V	金額	（A）或（D）	價錢	5. 報告交易後擁有的受益證券數量（第3和4項指示）	6. 持有形式：直接（D）或間接（I）（第4項指示）	7. 間接受益所有權的性質（第4項指示）
普通股	09/13/2024		F⁽¹⁾		4,610	D	$13.98	237,226⁽²⁾	D
普通股								10,000	I	根據2000年5月26日的哈德家庭信託
普通股								9,788	I	由Millennium Trust Co. LLC托管，FBO Gerald t. Harder IRA

表二-已經收購、出售或持有的衍生證券（例如：puts、calls、warrants、期權、轉換證券）
1. 衍生證券標題（出售人辦法第3步）	2. 衍生證券轉換或行使價格	3. 交易日期（月/日/年）	3A. 如有，視同執行日期（月/日/年）	4. 交易編碼（出售人辦法第8步）		5. 取得的（A）或出售的（D）衍生證券數量（出售人辦法第3、4和5步）		6. 轉換日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券底層證券的標題和數量（出售人辦法第3和4步）		8. 衍生證券價格（出售人辦法第5步）	9. 舉報交易後持有的衍生證券數量（出售人辦法第4步）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（出售人辦法第4步）	11. 間接受益所有權的性質（出售人辦法第4步）
1. 衍生證券標題（出售人辦法第3步）	2. 衍生證券轉換或行使價格	3. 交易日期（月/日/年）	3A. 如有，視同執行日期（月/日/年）	編碼	V	(A)	(D)	轉換日期	到期日	標題	股份的數量或數量	8. 衍生證券價格（出售人辦法第5步）	9. 舉報交易後持有的衍生證券數量（出售人辦法第4步）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（出售人辦法第4步）	11. 間接受益所有權的性質（出售人辦法第4步）

回覆的說明：

1. 于2024年9月13日，出售人透过行使限制股票的分派，扣除应税义务。根据第160亿3号规则免于从事16(b)条例交易。

2. 包括以下内容：（1）于2024年3月15日，在2019 Trinity Capital Inc.长期激励计划（LTIP）下发行的59,459股股票，于2025年3月15日起分四个时间点解禁，其余75%的股票分别按照紧接着的十二个完整日历季度的比例解禁；（2）于2023年3月15日，在LTIP下发行的57,803股股票，于2024年3月15日起分四个时间点解禁，其余75%的股票分别按照紧接着的十二个完整日历季度的比例解禁；（3）于2022年3月15日，在LTIP下发行的57,803股股票，于2023年3月15日起分四个时间点解禁，其余75%的股票分别按照紧接着的十二个完整日历季度的比例解禁；（4）于2021年9月15日，在LTIP下发行的45,509股股票，于该日期起按照每个完整日历季度的比例分解解禁。

備註：

Sarah Stanton基于2021年9月2日签署的授权书，代表Harder先生签署本文件。该授权书已作为Form 4于2021年9月2日由Harder先生提交的附件，由证券交易委员会进行归档。

	Sarah Stanton代表Gerald Harder	09/18/2024
	** 報告人簽名	日期
提示: 每一類在直接或間接上所擁有的證券需分開報告。
* 如果本表格由超過一個報告人提交，請詳見指引4(b)(v)。請參見第4條指引(b)(v)。
** 故意虛假陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為，請參考請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意：請提交三份表格副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請另提交附件頁面，以便提供額外信息。請參見第6條指引。
回應本表格所包含的信息收集不需要回覆，除非該表格顯示了一個當前有效的OMB號碼。