表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
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請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
alphabet inc [ 谷歌 ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 09/16/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(說明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
Google的C類股權單位(1) | 09/16/2024 | A | 1(2) | A | $0 | 601(3) | D | |||
Google的C類股權單位(4) | 09/16/2024 | A | 2(2) | A | $0 | 1,443(5) | D | |||
Google的C類股權單位(6) | 09/16/2024 | A | 3(2) | A | $0 | 2,018(7) | D | |||
Google的C類股權單位(8) | 09/16/2024 | A | 2(2) | A | $0 | 1,874(9) | D | |||
C類股票 | 27,469 | D |
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權 (例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的說明: |
1. 谷歌股票單位(GSU)使報告人有權獲得每一個 GSU 所基於的一股 Alphabet Inc. C類普通股,每當 GSU 解禁時就可以獲得 1/48 的 GSU。GSU 解禁的日期爲 2021 年 7 月 25 日,之後每月將解禁 1/48 的 GSU,直到 GSU 完全解禁,但前提是在解禁日期上繼續提供服務。 |
2. 代表截至2024年9月9日持有的GSU積累的股息等值單位(DEU),與Alphabet Inc.宣佈並於2024年9月16日分配的現金股息相關。這些DEU將按照積累DEU的GSU的相同計劃獲得。每個DEU都使申報人有權獲得分別對應的股票類別C的Alphabet Inc.股票一股,隨着每個DEU的獲得。 |
3. 包括 1 個 DEU 和 600 個 GSU。每一個 DEU 和每一個 GSU 使報告人有權獲得每一個 GSU 或 DEU(視情況而定)所基於的一股 Alphabet Inc. C類普通股。當每一個 GSU 或 DEU(視情況而定)解禁時就可以獲得 1/1 的 Alphabet Inc. C類普通股。 |
4. GSU 解禁的日期爲 2022 年 7 月 25 日,之後每月將解禁 1/48 的 GSU,直到 GSU 完全解禁,但前提是在解禁日期上繼續提供服務。 |
5. 包括 2 個 DEU 和 1,441 個 GSU。每一個 DEU 和每一個 GSU 使報告人有權獲得每一個 GSU 或 DEU(視情況而定)所基於的一股 Alphabet Inc. C類普通股。當每一個 GSU 或 DEU(視情況而定)解禁時就可以獲得 1/1 的 Alphabet Inc. C類普通股。 |
6. GSU 解禁的日期爲 2023 年 7 月 25 日,之後每月將解禁 1/48 的 GSU,直到 GSU 完全解禁,但前提是在解禁日期上繼續提供服務。 |
7. 包括 3 個 DEU 和 2,015 個 GSU。每一個 DEU 和每一個 GSU 使報告人有權獲得每一個 GSU 或 DEU(視情況而定)所基於的一股 Alphabet Inc. C類普通股。當每一個 GSU 或 DEU(視情況而定)解禁時就可以獲得 1/1 的 Alphabet Inc. C類普通股。 |
8. GSUs的1/48將在授予日後的每個月的第25天和接下來的31個月的每個月的第1天進行解鎖,前提是在這些解鎖日期仍然保持就業。 |
9. 由2個DEUs和1,872個GSUs組成。每個DEU和每個GSU使報告人有權收到與GSU或DEU(根據情況而定)所基礎的每股股份相對應的一股字母表公司C類資本股,隨着每個GSU或DEU(根據情況而定)的解鎖而解鎖。 |
/s/ Valentina Margulis,作爲Robin L. Washington的代理人 | 09/18/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱4(b)(v)條說明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |