证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

13D日程表

根据1934年证券交易法

(第二次修正)^*

 

 

C3IS公司。

（发行人名称）

普通股，每股面值0.01美元

(证券类别)

Y18284 201

（CUSIP 编号）

Harry N. Vafias。

c/o C3is公司。

331号奇费西亚斯大道

Erithrea 14561

希腊雅典。

011 30210 625 0001

(收到通知和通信的人的姓名，地址和电话号码)

2024年9月16日

（需要提交本公告的事件日期）

 

 

如果申报人之前已经提交了13G陈述以报告本13D陈述说明的收购事项，并且根据240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)提交此因为§§ 240.13d-1(e)，240.13d-1(f)或240.13d-1(g)，请勾选以下框☐。

 

 

单张债券以纸质形式提交的陈述和所有附件都应该包括一个签名原件和五份副本。请参阅§240.13d-7以了解应将副本发送给哪些其他方。§ 240.13d-7 请参阅其他需要发送副本的相关方。

 

 

 

*	本封面的剩余部分应填写有关报告人关于特定类证券的首次提交（使用此表格）以及任何后续修正版，其中包含可改变之前封面披露的信息。

此封面的其余部分所要求的信息不得视为根据《证券交易法》（1934年法案）第18条的目的而“已提交备案”，或属于该法案第18条的责任范围，但应受该法案的所有其他规定（但见）。见见注释).

（续下页）

 

 

 

CUSIP 编号Y18284 201		13D

 

1		举报人姓名    完美管理公司
2		如果是，请选中相应的复选框 群组成员（参见说明）  (a) ☐ (b) ☐
3		仅使用 SEC
4		资金来源（见 说明）    OO
5		如果披露，请选中复选框 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项，需要提起法律诉讼    ☐
6		国籍或所在地 组织    马歇尔共和国 岛屿

的数量 股份 有益地  由... 拥有 每个 报告 人 和				7		唯一的投票权    0
				8		共享投票权    74
				9		唯一的处置能力    0
				10		共享的处置能力    74

11		每个申报人实际拥有的总金额    74
12		检查总金额是否为 第 (11) 行不包括某些股票（见说明）    ☐
13		所代表的班级百分比为 第 11 行中的金额    0.001%
14		举报人类型（见 说明）    CO

CUSIP 编号Y18284 201		13D

 

1		举报人姓名    Arethusa 地产有限公司
2		如果是，请选中相应的复选框 群组成员（参见说明）  (a) ☐ (b) ☐
3		仅使用 SEC
4		资金来源（见 说明）    OO
5		如果披露，请选中复选框 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项，需要提起法律诉讼    ☐
6		国籍或所在地 组织    英国维珍航空 岛屿

的数量 股份 有益地  由... 拥有 每个 报告 人 和				7		唯一的投票权    0
				8		共享投票权    1,084,965
				9		唯一的处置能力    0
				10		共享的处置能力    1,084,965

11		每个申报人实际拥有的总金额    1,084,965
12		检查总金额是否为 第 (11) 行不包括某些股票（见说明）    ☐
13		所代表的班级百分比为 第 11 行中的金额    10.2%
14		举报人类型（见 说明）    CO

CUSIP编号Y18284 201		13D

 

1		报告人名称   Harry N. Vafias
2		请勾选适当的方框如果属于成组成员（请参阅说明书） （a）☐（b）☐
3		仅限SEC使用
4		资金来源（请参阅说明书）   所有基金类型
5		16,768,580（1）    ☐
6		公民身份或组织地点   希腊

持有人数 每个报告人持有的受益股份数量 实际受益人 所有权归属 每个 报告的 每个报告人持有的受益股份数量 随同				7		348,643*
				8		共同投票权    1,085,039
				9		单独处置权    348,643*
				10		共同处置权    1,085,039

11		每个报告人实际拥有的股份总数    1,433,682*
12		检查第11行的合计金额是否排除某些股票（见说明）    ☐
13		行11金额所代表的类别百分比    13.5%*
14		报告人类型（请参阅说明书）   属于

 

*	截至目前，包括347,710股未行使的受限广泛股份，其中3,855股在2024年11月6日解禁，170,000股在2025年9月16日解禁，3,855股在2025年11月6日解禁，170,000股在2026年9月16日解禁。如果基于时间的解禁条件未满足，这些股份仍然可能被收回。 不包括150,000股未行使的期权可行权股份，其中75,000股在2025年9月16日解禁，75,000股在2026年9月16日解禁，前提是基于时间的解禁标准满足。

修正和重制HOTH THERAPEUTICS，INC.为Nevada Corporation

关于13D表的声明

此第2修正案（以下简称“修正案2”）适用于C3is Inc.（以下简称“发行人”），一家马绍尔群岛公司的普通股，每股面值为0.01美元的普通股，并根据附有的联合申报证明书1（作为附件1并纳入此处的一部分）由Flawless Management Inc.（以下简称“Flawless”），马绍尔群岛共和国的一家公司，Arethusa Properties LTD（以下简称“Aresusa”），一家英属维尔京群岛公司，以及Harry N. Vafias个人（有时统称为“报告人”）之间的联合申报协议（以下简称“联合申报协议”）提交

对下面每一项的回答信息将被视为纳入其他所有下面的条款。除非另有说明，否则所有空白项目保持不变，并且任何在下面被修改的项目被视为修改和更新现有的13D表项目。

所有普通股股份金额反映了发行人于2024年4月11日晚上11:59（东部时间）进行的每100股普通股的逆向拆分。 通过发行人于2024年4月11日晚上11:59（东部时间）进行的股票逆向拆分

 

项目 3.

资金或其他考虑因素的来源和金额

本声明的第3项目补充如下内容：

2024年9月16日，Vafias先生作为补偿奖励，收购了以下证券：（1）340,000股受限制的普通股，解禁日期为2025年9月16日的170,000股和2026年9月16日的170,000股，以及（2）期权，可行权购买150,000股普通股，行权价为每股1.16美元，即2024年9月16日纳斯达克普通股的收盘价，其中50%于2025年9月16日解禁，50%于2026年9月16日解禁。

 

项目 4.

交易目的。

报告人以投资目的收购了本13D表所描述的证券，并打算持续审查其对发行人的投资。任何报告人可随时从市场、大宗交易、公开发行或私下协商的交易中额外购买发行人的证券，或保留或出售报告人目前持有的一部分股份。报告人在对众多因素进行审查后，可能随时采取关于对发行人的投资所采取的行动，这些因素包括但不限于：对发行人业务、财务状况、运营、前景和战略选择的持续评估；发行人证券的价格水平；整体市场、行业和经济状况；替代业务和投资机会的相对吸引力；税务考虑；发行人证券的流动性；以及其他因素和未来发展。

Vafias先生 担任发行人的非执行主席 ，因此定期与发行人管理层、发行人董事会、发行人其他股东以及其他相关方进行讨论。这些讨论可能涉及从发行人业务的运营和行为到考虑或探讨13D表第4(a)至4(j)项列出的非常规公司交易的各种事宜。在进行这些讨论时，报告人可以直接或通过一个或多个关联方决定采取可用的行动或不采取行动，并可能随时采取进一步或实施该行动的步骤，包括13D表第4(a)至4(j)项列出的任何事件。报告人在对其对发行人的投资或发行人业务的运营和行为进行审查后，将根据上述列出的因素，保留更改其意图的权利，或制定与本段描述的任何或所有事项相关的计划和提议，但受适用法律和法规的限制。

项目 5.

对发行者证券的利益。

Item 5根据以下内容进行修改和改写：

(a) 关于每个报告人拥有的Common Stock种类的总数和比例，请参阅本声明的封面页上的11和13项。

(b) 每个报告人拥有的股份数：

 

i.

独立投票权或指示投票：请参阅本声明的封面页上的7项。

 

ii.

共同投票权或指示投票：请参阅本声明的封面页上的8项。

 

iii.

独立处置权或指示处置方向：请参阅本声明的封面页上的9项。

 

iv.

共同处置权或指示处置方向：请参阅本声明的封面页上的10项。

(c) 除了在本附件第3项中说明的情况外，报告人在过去60天内未对公司普通股进行任何交易。

(d) 据了解，无其他人有权接收或有权指示从报告人拥有的普通股中获得分红或出售所得的权力。

(e)不适用。

 

项目 7.

给份持有单位人士的信函。

于此修改项目7以添加以下展示：

附件1：《联合申报协议》，于2024年9月18日签订，由Flawless Management Inc.、Arethusa Properties LTD和Harry N. Vafias共同申报。

[此页其他部分有意留空]

签名

合理查询后， 签署人最好的了解和信念是本声明中所列信息是真实、完整和正确的。

日期：2024年9月18日