表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 持權益變更聲明書 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條或1934年證券交易法第16(a)條進行申報 |
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如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的申報事項可能仍需繼續。 請參閱 說明1(b)。 | |||||||||||||||||
勾選此方塊以表示已根據發行人股權證券的購買或出售的合約、指示或書面計劃進行交易,旨在滿足10b5-1(c)條規的積極辯護條件。參閱第10條指示。 |
1. 報告人姓名及地址
*
(街道)
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2. 發行人名稱
及
逐筆明細或交易代碼
DOCUSIGN, INC. [ DOCU ] |
5. 報告人與發行人之關係
(勾選適用者)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 09/15/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如為修訂,原始註冊日期
(月/日/年) |
6. 個人或合併/群體申報(選擇適用的行)
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表I - 取得、出售或享有之非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(第3項指示) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,視同執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(第8項指示) | 4. 取得的證券(A)或出售的證券(D)(第3、4和5項指示) | 5. 報告交易後擁有的受益證券數量(第3和4項指示) | 6. 持有形式:直接(D)或間接(I)(第4項指示) | 7. 間接受益所有權的性質(第4項指示) | |||
編碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價錢 | ||||||
普通股 | 09/15/2024 | M | 42,674 | A | $0 | 144,867 | D | |||
普通股 | 09/15/2024 | F | 21,630(1) | D | $0 | 123,237 | D |
表二-獲得、出售或利益擁有的衍生性證券 (例如,買賣、認股權證、期權、可換股證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券名稱(實施。 3) | 二.衍生性證券的轉換或行使價 | 三.交易日期 (月/日/年) | 三.視為執行日期 (如有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實施。 八) | 5. 收購 (A) 或出售的衍生性證券數目 (D) (實施. 3、4 和 5) | 六.可行使日期和到期日 (月/日/年) | 七.相關衍生工具證券的所有權及金額 (實施) 3 和 4) | 八.衍生證券價格(實施。 5) | 九. 已報告交易後獲利持有衍生工具證券數目 (實施) 4) | 十.所有權表格:直接(D)或間接(I)(實施。 4) | 十一.間接受益擁有權的性質(實施) 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可執行日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或數目 | ||||||||
限量庫存單位 | (2) | 09/15/2024 | M | 11,497 | (3) | (4) | 普通股 | 11,497 | $0 | 103,475 | D | ||||
限量庫存單位 | (2) | 09/15/2024 | M | 10,465 | (5) | (4) | 普通股 | 10,465 | $0 | 156,990 | D | ||||
限量庫存單位 | (2) | 09/15/2024 | M | 8,749 | (6) | (4) | 普通股 | 8,749 | $0 | 96,238 | D | ||||
績效股票單位 | (7) | 09/15/2024 | M | 8,748 | (8) | (8) | 普通股 | 8,748 | $0 | 61,248 | D | ||||
績效股票單位 | (7) | 09/15/2024 | M | 3,215 | (9) | (9) | 普通股 | 3,215 | $0 | 36,418 | D |
回覆的說明: |
1. 代表發行人扣留,以滿足舉報人在受限制股份單元騰現和結算時實現的稅務義務。 |
2. 每個受限制股份單位("RSU")代表一個收取發行人普通股一股的潛在權利。 |
3. RSU將分四年平均每季進行標準結算,起始結算日期為2022年10月10日,每次以舉報人於該日期前為服務提供者為條件。在發行人業務終止的情況下,包括在發行人控制權變更後的某些情況下,RSU將加速騰現。 |
4. RSU不會過期;在騰現日期前,它們將騰現或取消。 |
5. RSU將分四年平均每季進行標準結算,起始結算日期為2024年5月10日,每次以舉報人於該日期前為服務提供者為條件。 |
6. RSU將分四年平均每季進行標準結算,起始結算日期為2023年5月10日,每次以舉報人於該日期前為服務提供者為條件。 |
7. 每個性能騰現受限股份單位("PSU")代表一個收取發行人普通股一股的潛在權利。 |
8. PSUs的授予取决于公司的自由現金流在一年的业绩期内。最多可以授予以自由現金流为基础的PSUs的数量被限制在目标数量的200%。在达到目标的情况下,任何达到的自由現金流为基础的PSUs的1/3将在授予日期一周年后授予,其余部分将在之后的八个相等的季度分期付款中授予,但需繼續提供服務,且有一些有限的例外情况。 |
9. PSUs的授予取决于公司在截至2024年1月31日的十二个月期间的訂閱營業收入(“一年业绩期”)。最多可以授予以訂閱營業收入为基础的PSUs的数量被限制在目标数量的200%。在达到目标的情况下,任何达到的訂閱營業收入为基础的PSUs的1/3将在授予日期一周年后授予,其余部分将在之后的八个相等的季度分期付款中授予,但需繼續提供服務,且有一些有限的例外情况。 |
備註: |
Lisa Yun,代理人 | 09/17/2024 | |
** 報告人簽名 | 日期 | |
提示: 每一類在直接或間接上所擁有的證券需分開報告。 | ||
* 如果本表格由超過一個報告人提交,請詳見指引4(b)(v)。 請參見第4條指引(b)(v)。 | ||
** 故意虛假陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為,請參考 請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份表格副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足,請另提交附件頁面,以便提供額外信息。 請參見第6條指引。 | ||
回應本表格所包含的信息收集不需要回覆,除非該表格顯示了一個當前有效的OMB號碼。 |