SEC FORM 4

SEC Form 4

表格4

美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30（h）條款

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			3235-0287
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			0.5

請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址

勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。

1. 報告人姓名和地址^*

Kerrest Jacques Frederic

（姓）

(第一步)

(中間)

第一街100號，600號套房

(街道)

舊金山

加利福尼亞州

94105

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 發行人名稱和逐筆明細或交易標的
Okta, Inc. [ okta ]

5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)

X	董事	10%所有人
	官員（在下面給出頭銜)	其他（下面請說明）

3. 最早交易日期 (月/日/年)
09/15/2024

4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)

6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）

X	由一個報告人提交的表格
	由多個報告人提交的表格

表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（說明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（說明書第8條）		4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條）			5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
1. 證券名稱（說明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年）	代碼	V	數量	（A）或（D）	價格	5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
A類普通股	09/15/2024		M		1,849	A	$0	1,849	D
A類普通股	09/15/2024		F		752	D	$0	1,097	D
A類普通股	09/15/2024		M		842	A	$0	1,939	D
A類普通股	09/15/2024		F		317	D	$0	1,622	D

表 II-收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的兌換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視爲執行日期（如果有）（月/日/年）	4。交易代碼（Instr. 8)		5。收購（A）或處置的衍生證券數量（D）（Instr. 3、4 和 5)		6。可行使日期和到期日（月/日/年）		7。衍生證券標的證券所有權和金額（Instr. 3 和 4)		8。衍生證券價格（Instr. 5)	9。報告交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的兌換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視爲執行日期（如果有）（月/日/年）	代碼	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日期	標題	股份金額或數量	8。衍生證券價格（Instr. 5)	9。報告交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
限制性股票單位	⁽¹⁾	09/15/2024		M			1,849	⁽²⁾	⁽²⁾	A 類普通股	1,849	$0	3,700	D
限制性股票單位	⁽¹⁾	09/15/2024		M			842	⁽³⁾	⁽³⁾	A 類普通股	842	$0	5,055	D
限制性股票單位	⁽¹⁾							⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	A 類普通股	2,832		2,832	D
員工股票期權（購買權）	$7.17							⁽⁵⁾	08/27/2025	B 類普通股	169,335		169,335	D
員工股票期權（購買權）	$8.97							⁽⁵⁾	07/29/2026	B 類普通股	988,852		988,852	D
員工股票期權（購買權）	$39.21							⁽⁵⁾	03/21/2028	A 類普通股	114,000		114,000	D
員工股票期權（購買權）	$82.16							⁽⁵⁾	03/24/2029	A 類普通股	71,547		71,547	D
員工股票期權（購買權）	$142.47							⁽⁵⁾	04/14/2030	A 類普通股	41,673		41,673	D
員工股票期權（購買權）	$274.96							⁽⁵⁾	04/21/2031	A 類普通股	13,263		13,263	D
員工股票期權（購買權）	$274.96							⁽⁵⁾	04/21/2031	A 類普通股	26,527		26,527	D
B 類普通股	⁽⁶⁾							⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	A 類普通股	1,139,387		1,139,387	I	通過信任
B 類普通股	⁽⁶⁾							⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	A 類普通股	129,376		129,376	I	通過信任
B 類普通股	⁽⁶⁾							⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	A 類普通股	257,668		257,668	I	通過信任

響應的說明：

每個受限股票單元（"RSU"）代表獲得一股發行人的A類普通股的權利。

2. 2021年3月15日，RSU下的25%股份已經歸屬，其餘股份將在此後每個季度分12次歸屬，截至2022年11月1日至2023年10月31日期間，根據申報人與發行人之間的休假協議中的約定進行延期。

3. 2022年3月15日，RSU下的25%股份已經歸屬，其餘股份將在此後每個季度分12次歸屬，截至2022年11月1日至2023年10月31日期間，根據申報人與發行人之間的休假協議中的約定進行延期。

4. RSU將在2025年6月20日或發行人下一次常規股東大會之前（以較早者爲準）完全歸屬，前提是申報人繼續爲發行人提供服務到歸屬日期。

5.該期權的股份已完全歸屬，申報人可以行使該期權。

6. 每股B類普通股均可選擇轉換成1股A類普通股，且無到期日期。

備註:

	報告人的訴訟代理人拉里莎·施瓦茨（Larissa Schwartz）/s/	09/17/2024
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。