| 表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30（h）條款 |
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| 請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 | ||||||||||||||||
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
Okta, Inc. [ okta ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 09/15/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 如有修正，最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）
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| 表 I-收購、處置或實益持有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。安全標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視爲執行日期（如果有） （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置的證券 (D)（Instr. 3、4 和 5) | 5。 報告的交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| A 類普通股 | 09/15/2024 | M | 104 | A | $0 | 27,118 | D | |||
| A 類普通股 | 09/15/2024 | F | 53 | D | $0 | 27,065 | D | |||
| A 類普通股 | 09/15/2024 | M | 169 | A | $0 | 27,234 | D | |||
| A 類普通股 | 09/15/2024 | F | 86 | D | $0 | 27,148 | D | |||
| A 類普通股 | 09/15/2024 | M | 316 | A | $0 | 27,464 | D | |||
| A 類普通股 | 09/15/2024 | F | 161 | D | $0 | 27,303 | D | |||
| A 類普通股 | 09/15/2024 | M | 108 | A | $0 | 27,411 | D | |||
| A 類普通股 | 09/15/2024 | F | 55 | D | $0 | 27,356 | D | |||
| A 類普通股 | 09/15/2024 | M | 4,446 | A | $0 | 31,802 | D | |||
| A 類普通股 | 09/15/2024 | F | 2,254 | D | $0 | 29,548 | D | |||
| A 類普通股 | 09/15/2024 | M | 1,937 | A | $0 | 31,485 | D | |||
| A 類普通股 | 09/15/2024 | F | 982 | D | $0 | 30,503 | D | |||
| A 類普通股 | 09/16/2024 | S(1) | 2,790 | D | $74.01 | 27,713 | D | |||
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表 II-收購、處置或實益擁有的衍生證券 （例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的兌換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視爲執行日期（如果有） （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購（A）或處置的衍生證券數量（D）（Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券所有權和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券價格（Instr. 5) | 9。 報告交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份金額或數量 | ||||||||
| 限制性股票單位 | (2) | 09/15/2024 | M | 104 | (3) | (3) | A 類普通股 | 104 | $0 | 104 | D | ||||
| 限制性股票單位 | (2) | 09/15/2024 | M | 169 | (4) | (4) | A 類普通股 | 169 | $0 | 337 | D | ||||
| 限制性股票單位 | (2) | 09/15/2024 | M | 316 | (5) | (5) | A 類普通股 | 316 | $0 | 1,580 | D | ||||
| 限制性股票單位 | (2) | 09/15/2024 | M | 108 | (6) | (6) | A 類普通股 | 108 | $0 | 649 | D | ||||
| 限制性股票單位 | (2) | 09/15/2024 | M | 4,446 | (7) | (7) | A 類普通股 | 4,446 | $0 | 26,672 | D | ||||
| 限制性股票單位 | (2) | 09/15/2024 | M | 1,937 | (8) | (8) | A 類普通股 | 1,937 | $0 | 19,367 | D | ||||
| 員工股票期權（購買權） | $8.62 | (9) | 12/16/2025 | B 類普通股 | 14,167 | 14,167 | D | ||||||||
| 員工股票期權（購買權） | $8.73 | (9) | 06/01/2026 | B 類普通股 | 9,000 | 9,000 | D | ||||||||
| 員工股票期權（購買權） | $11.36 | (9) | 03/05/2027 | B 類普通股 | 5,000 | 5,000 | D | ||||||||
| 響應的說明： |
| 1. 本交易是根據報告人於2024年4月11日製定的10b5-1交易計劃執行的。 |
| 2. 每個受限股票單位（「RSU」）代表獲得發行人A類普通股的權利。 |
| 3. RSU標的股數的6.25%於2021年3月15日解除限制，餘下的股份將在之後的15個季度內以相等的季度支付，並受到報告人在該日期之後對發行人的持續就業的限制。 |
| 4. RSU標的股數的6.25%於2021年6月15日解除限制，餘下的股份將在之後的15個季度內以相等的季度支付，並受到報告人在該日期之後對發行人的持續就業的限制。 |
| 5. RSU標的股數的6.25%於2022年3月15日解除限制，餘下的股份將在之後的15個季度內以相等的季度支付，並受到報告人在該日期之後對發行人的持續就業的限制。 |
| 6. RSU標的股數的6.25%於2022年6月15日解除限制，餘下的股份將在之後的15個季度內以相等的季度支付，並受到報告人在該日期之後對發行人的持續就業的限制。 |
| 7. RSU標的股數的8.33%於2023年6月15日解除限制，餘下的股份將在之後的11個季度內以相等的季度支付，並受到報告人在該日期之後對發行人的持續就業的限制。 |
| 8. RSU標的股數的8.33%於2024年6月15日解除限制，餘下的股份將在之後的11個季度內以相等的季度支付，並受到報告人在該日期之後對發行人的持續就業的限制。 |
| 9. 該期權標的股數已全部解除限制，並由報告人行使。 |
| 備註: |
| 首席法律官兼公司秘書 |
| /s/代報告人的法定代理人艾倫·史密斯 | 09/17/2024 | |
| ** 申報人簽字 | 日期 | |
| 提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
| * 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閱4(b)(v)條說明。 | ||
| ** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 請參閱第6項說明以獲取程序。 | ||
| 填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 | ||