EX-10.2 3 ea021474001ex10-2_nlspharma.htm FORM OF PRE-FUNDED WARRANT

展品10.2

 

根據1933年《證券法》修訂條例(以下簡稱“證券法”),此證券及可行使此證券的證券並未在美國證券交易委員會(SECurities AND EXCHANGE COMMISSION)或任何州的證券委員會註冊,而是依賴證券法的豁免規定進行交易。因此,除非通過證券法的有效註冊聲明進行,否則此證券不得進行發售或出售,或者根據可用的免除規定進行發售或出售,或者進行不受證券法註冊要求限制的交易,並且必須符合適用的州證券法規定。此證券及行使此證券所發行的證券可用於與註冊的券商或其他金融機構的誠信保證金賬戶相關的抵押,或用於以該證券為擔保的其他貸款。該金融機構必須屬於根據證券法第501(a)條的“認定投資者”(ACCREDITED INVESTOR)。

 

預先資助的普通股份購買權證

NLS 藥學有限公司。

 

認股權證 股份:______   初始行使日期:[___],2022

 

此預先資助的普通股份購買權,以非憑證形式發行(Wertrechte)根據瑞士《義務法典》第973c條的規定權證(即「Warrant」)),證明就收到的價值,__________或其受讓人(「持有人於本日(以下簡稱“發行日期”)或之後一定期間內,本“預先資助普通股票購買權”的擁有人(以下簡稱“本權證持有人”)享有訂閱或購買股票的權利。初始行使日期終止日期但此後,可以從NLS藥學有限公司(瑞士法律設立的公司)訂閱並購買[此處空白]股份(根據此處調整,稱為“通用股份”)。根據此憑證,一個通用股份的購買價格應等於在第2(b)條款中定義的行使價格。權益代理),最多[此處空白]股份(根據此處調整,稱為“通用股份”)。根據此憑證,一個通用股份的購買價格應等於在第2(b)條款中定義的行使價格。認股權證股份通用股份的購買價格應等於在第2(b)條款中定義的行使價格。

 

第一節定義。 在本文件中使用的大写术语並非另有解釋,應依照《特定認股權修正協議》(以下簡稱“協議”)中所列的含義解釋。協議),日期为2024年9月16日,公司和签署者之间签署的文件:

 

業務日” 代表除了星期六、星期日、美國或瑞士的聯邦法定假日,或紐約州或蘇黎世州(瑞士)的銀行機構根據法律或其他政府行動被授權或被要求關閉之外的任何一天。

 

第二節行使數量:.

 

a)行使認股權認股權購股權可以在初始認股日或之後的任何時間內全部或部分行使,但在終止日期之前須行使。行使時必須通過電郵提交執行文件的PDF副本,形式如附件所示(“通知書”)。在此類行使的日期之後的(i)一(1)個交易日和(ii)構成標準結算期(如2(d)(i)中所定義的)的交易日之前,持有人按通知書中指定的每股認股價格以電匯或美國銀行的出納支票支付指定證券數量的總價,除非在通知書中指定了在部分行使方案中所描述的無現金行使程序。不需要墨水原件通知書,也不需要通知書的任何典章保證(或其他類型的保證或公證)。儘管有此相反的規定,但持有人在購買此認股權可購股份的全部股份並且該認股權已全部行使之前,不需要實際上向公司交出此認股權,此時持有人應在提交最後的通知書後的三(3)個交易日內向公司交出此認股權以供注銷。認股權的部分行使會降低可在此之下購買的認股權的股份數量,其降低數額等於已購買的認股權數量。持有人和公司應保持記錄,記錄認股權的購買數量和購買日期。公司必須在收到通知書後的一(1)個工作日內提出任何異議。行使通知書在(i)兩個(2)交易日內和(ii)構成標準結算期(如本文所定義的)的交易日數中的較早者期限內,持有人應通過電匯將可行使的認股權份的總行使價款匯至瑞士公司在瑞士的銀行賬戶。不需要墨水原件的認股權份行使通知,也不需要任何墨水擔保(或其他類型的擔保或公證)。儘管本文中的任何內容相反,持有人在購買所有本合同下可取得的認股權份並且對該認股權全部行使之前不需要實際交出本認股權份,此時,持有人應在交付給公司的最終認股權行使通知的日期後三(3)個交易日內交出本認股權以作作廢。對本認股權的部分行使導致購買本合同下可取得的認股權份的總數的一部分,其效果是降低本合同下可取得的認股權份的未行使數量,數量等於已購買的認股權份的數量。持有人和公司應保留顯示已購買的認股權份數量和購買日期的記錄。公司應在收到該通知後的一(1)個工作日內就任何認股權行使通知提出異議。持有人和任何受讓人在接受本認股權時,承認並同意,由於本段的規定,根據本文所述,本合同下任何特定時點可購買的認股權份數量可能小於本文上所述的金額。

 

 

 

 

b) 行使價格本認股權的累計行使價格,除了每份認股權的名義行使價格為0.02瑞士法郎外,已在初始行使日期或之前預先資助給公司,因此,持有人在行使本認股權時無需支付任何附加考慮(除名義每份認股權的行使價格為0.02瑞士法郎外)。持有人不得基於任何情況或任何理由要求退還或退款已預付的全部或部分累計行使價格。本認股權下每個普通股的未支付行使價格為0.02瑞士法郎,受此後的調整影響(“行使價格”).在任何情況下,行使價格不得調整至低於普通股的名義價值(或美元等值),該價值在初始行使日期為0.02瑞士法郎。

 

  d) 運動的力學.

 

i. 行使期權時的認股權份額交付。 公司應確保在此之下購買的認股權份額通過轉移登記代理向持有人的帳戶或其指定的餘額賬戶寄送到存管信託公司通過其存入或提取保管人系統(“DWAC”,如果該公司是該系統的參與方,並且(A)有有效的注冊聲明可以發行認股權份額,或者持有人可以轉售認股權份額,或者(B)認股權份額符合144條規定的交易方式限制(假設無現金行使認股權),否則,公司需透過在該公司股份登記冊中以持有人名義或其指定人的名義注冊的證書的物理交付向持有人所指定的地址交付認股權份額,以便在最早日期內完成交割,該日期為(i)提交行使通知書的公司之後兩個(2)交易日,(ii)向公司提交總行使價格的交付後,一個(1)交易日,以及(iii)提交行使通知書之後的交易日數,構成標準交割期(“認股權份額交割日期”)。提交行使通知書後,若除現金行使以外,支付總行使價格(首要)的時間在提交行使通知書後(i)兩個(2)交易日之內,或者(ii)在標準交割期的交易日數之內,則不論認股權份額交割日期,均應認定持有人獲得所行使的認股權份額的所有企業目的,其名義股東,但須在提交行使通知書後收到支付總行使價格。公司同意保持轉移代理,該轉移代理是FASt計劃的參與者,只要此認股權仍未行使並有效。在此使用中,“標準交割期”表示在提交行使通知書的當日,公司在其主要交易市場上與普通股相關的標準結算期,用交易日表示。DWAC如果公司是該系統的參與者且具有有效的註冊聲明允許向持有人發行認股權或轉售認股權,則應通過在公司的股票登記簿上以持有人或其指定人的名義登記的證書的實體交付,交付給持有人根據運動通知所要求的認股權的數量到持有人在通知運動時指定的地址,直到(i)通知運動遞交給公司之日起五(5)個工作日後;(ii)向公司交付合計運動價格的兩(2)個工作日後;以及(iii)向公司遞交通知運動之後標準結算期所含交易日數之最後一天(該日期,“)認股權份額交割日期遞交通知運動後,無論認股權股票的交付日期為何,持有人就已成為有關認股權股票的記名持有人,前提是在(i)兩(2)個交易日或(ii)通知運動交付之後的標準結算期所含交易日數內收到合計運動價格的付款。如果由於任何原因,公司未能在認股權股票交付日期前向持有人交付負有通知運動義務的認股權股票,則公司應按照每1,000美元認股權股票的數量(基於通用股票通知運動之日期上的收盤價),支付給持有人現金作為擔保損害(不作為處罰),以每個交易日10美元的價格(在認股權股票交付日期後的第五個交易日增加到每個交易日20美元),直到該認股權股票交付或持有人撤銷該次運動。公司同意保持是FASt計劃的一員的過戶代理人,只要本認股權仍然存在且可行使。在本文件中,“標準結算期意即以交易日計算的標准結算期,在公司的主要貿易市場上關於普通股的生效日期交付行使通知的時候。公司應及時交付公司的無證券帳冊,Wertrechtebuch經由公司的股份註冊員親自簽署並證明持有人作為授權函股份所有人的授權函股份,倘若公司的普通股尚未上市。

 

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ii. 行使時發行新認股權證若本認股權證被行使部分,本公司應在行使時,於股票交付之時,根據本認股權證,發給新的認股權證予行使人,其權益為認購本認股權證未被行使而認購的股票,而這新的認股權證其他條件必須與本認股權證完全相同。

 

iii. 撤銷權 權利如果公司未能促使過戶代理將認股權股份在2(c)(i)條款下遞交給持有人,則持有人將有權撤銷該行使。

 

iv. 賠償 因行使時未能及時交付認股權證股份之買入。除了持有人可享的任何其他權利之外,如果 本公司未能令轉讓代理人根據條文將所需數量的認股權證股份轉發給持有人 根據認股權證交付日期或之前行使,以上第 2 (c) (i) 條的行使,如果在該日期之後需要持有人 由其經紀人購買(以開放市場交易或其他方式進行)或持有人的經紀公司以其他方式購買,通用 以滿足持有人出售股權證的股份,而持有人預期在行使時收到的股份 (一)買入」),則本公司應 (A) 以現金支付持有人的金額(如有)(x)持有人的金額(如有) 所購買的普通股的總購買價(包括經紀佣金(如有)超過(y)乘法獲得的金額 (1) 本公司在發行時間與行使有關的持有人須交付的認股權證股數目 (2) 執行導致該購買義務的賣單的價格,以及 (B) 根據持有人的選擇,以及 恢復未履行該認股權證的部分及相等數目的認股權證股份(在這種情況下, 行使應視為已撤銷)或將公司及時發行的普通股數量向持有人交付 遵守其在本文下的行使和交付義務。例如,如果持有人購買總購買的普通股 價格為 11,000 美元,以支付有關嘗試行使普通股的買入,而總銷售價格導致 該等 10,000 元的購買義務,根據前一句的 (A) 條,本公司須向持有人支付 一千美元。持有人須向公司提供書面通知,指出有關買入金向持有人應付的金額,以及 根據本公司的要求,證明該等損失金額的證據。本文不會限制持有人追求其他任何其他權利 根據本條款、法律或公平方式提供的補救措施,包括但不限於特定履行法令和/或令 有關本公司在行使認股權證時未能及時交付普通股根據以下規定的豁免 本條款。

 

v. 不發行碎股或股票代表碎股。行使本認股權證時,不得發行碎股或代表碎股的憑證。關於持有人在行使認股權時,否則可以購買的股份碎片,公司可以選擇以行使價值乘以碎股數額的金額支付現金調整,或者四捨五入至下一個整數股。

 

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vi. 費用、稅款和費用憑證股的發行應無需向持有人收取任何發行或轉讓稅或其他相應費用,所有這些稅項和費用均應由公司支付,而該憑證股應授予持有人的名義或根據持有人的指示授予的名義。提供但是如果認股權股份是以非持有人的名義發行的,則在行使時,必須提交附加在此處的轉讓表格由持有人和公司簽字,公司可能會要求作為條件之一支付足以補償任何轉移稅的金額。公司將支付所有轉讓代理人費用,以同日處理任何行使通知和所有費用存入托管信託公司(或另一個執行相似職能的成立的清算公司)以便同日電子交付認股權股份。

 

vii. 結束 會計年度公司不會以任何方式關閉股東記錄簿,以阻礙根據本權證的條款及時行使權證。

 

d) 持有人 行使限制公司不得進行本認股權的任何行使,持有人也沒有權利根據第2條或其他規定行使本認股權的任何部分,就是指根據相關行使通知進行行使後的發行後,持有人(連同持有人的關聯人以及任何其他與持有人或其關聯人共同行動的人一起行動的人,此類人士“歸屬方”)將有權合共持有的受益擁有額限制(如下所定義)以上,為上述句子的目的,其關聯人和歸屬方持有的普通股的股份數包括可根據本認股權行使而將進行評估的普通股比數,但不包括任何未行使部份的剩餘部份和公司的其他證券的未行使或未轉換部份(包括但不限於任何其他普通股等價物),其受到類似於本文所載限制的限制,而這些證券在持有人或其關聯人或歸屬方合共持有下將受到有益的擁有。除了上述句子中所列的情況外,對於本第2(e)款的目的,有益擁有將按照《交易法》第13(d)條及其制定的規則和法規計算,持有人承認公司並不表示公司將符合《交易法》第13(d)條的計算,持有人單獨為遵守所需提交的任何時間表負責。在本第2(e)款所適用的範圍內,本認股權的可行性(關於持有人與任何關聯人和歸屬方共同持有的其他證券)以及本認股權的哪部份可以行使將由持有人自行決定,並且行使通知的提交將被視為持有人決定本認股權是否可行(關於持有人與任何關聯人和歸屬方共同持有的其他證券)以及哪部份的本認股權可以行使,但需遵守受益擁有額限制,而公司不必驗證或確認其判斷的準確性。此外,上述任何組織地位的決定均應根據《交易法》第13(d)條及其制定的規則和法規確定。對於本第2(e)款的目的,在確定普通股的發行數時,持有人可以依賴以下資料:(A)該公司向證券交易委員會提交的最近的定期或年度報告,如適用,(B)該公司的最新公開發布或(C)該公司或過戶代理人發出的更近期書面通知,列明截至指定日期為止已發行的普通股數。在任何情況下,普通股的已發行數將在考慮到自該普通股已報告以來持有人或其關聯人或歸屬方自行進行的轉換或行使,包括本認股權之後。所述“受益擁有額限制”應為該認股權行使後即刻發行的普通股數量的4.99%,持有人在通知公司後可以提高或降低本第2(e)款的受益擁有額限制,但前提是受益擁有額限制在本認股權行使後不超過持有人持有的發行普通股的數量的9.99%,而本第2(e)款的規定將繼續適用。任何提高受益擁有額限制的改變將在提交給公司後61天生效。對本段的限制應該按著本第2(e)款的限制的原意,解釋和履行,以纠正本段(或其任何部分)的缺陷或不一致之處,以符合實際意圖限制或進行必要或适當的更改或補充。本段中所列的限制應適用於此認股權的繼任持有人。歸屬者根據下文所定,Holder及其Attribution Parties所持有的Common Shares數量應包括根據本權證行使决定時可發行的Common Shares,但不包括Holder及其Attribution Parties尚未行使的本權證剩餘部分、或公司其他受限制的可轉換或行使證券(包括但不限於其他Common Share Equivalents)尚未行使或轉換部分。除前述情況外,本第2(d)條款的有益擁有權將按照《交易所法》第13(d)條和所規定的規則和規定進行計算,證券持有人承認公司未告知證券持有人該計算是否符合《交易所法》第13(d)條,並且證券持有人全權負責按照規定提交所需的日程表。在本第2(d)條款適用的範圍內,本權證是否可行使(相對於證券持有人及其聯營企業及其他Attribution Parties所持有的其他證券)以及本權證的哪一部分可行使,將由證券持有人全權決定,行使通知書提交將被視為證券持有人對於本權證是否可行使(相對於證券持有人及其聯營企業及其他Attribution Parties所持有的其他證券)以及本權證的哪一部分可行使的確定,全權受制於有益擁有權限制,公司無義務核實或確認該確定的準確性。此外,上述所述任何組的狀態確定將依照《交易所法》第13(d)條和所規定的規則和規定進行。為了本第2(d)條的目的,在確定持有人可轉換或行使的證券數量時,持有人可以依賴(A)公司最近向證券交易委員會提交的定期或年度報告所反映的流通Common Shares數量、(B)公司最近的公告或(C)公司或轉讓代理人最近的書面通知中明示的流通Common Shares數量。在持有人的書面或口頭請求下,公司將於一個交易日內口頭和書面確認該時點下流通的Common Shares數量。無論如何,報告流通的Common Shares數量將在報告該數量的時點以後,在該時點自持證券持有人或其聯營企業或Attribution Parties以來,包括持有本權證,轉換或行使公司證券後獲得的Common Shares後確定。《有益所有權限制》”或“最大百分比“”應該被視為9.99% 股份數量 在發行此認股權證後的即時普通股發行後即時待發行股份的數量部分條款應該被解釋和實施,以非嚴格遵守該第2(d)條款的條款來糾正本段(或任何部分)可能有缺陷或與預期的受益擁有限制不一致,或進行必要或理想的更改或增補,以使該限制得以適當實施,本段限制應適用於該認股權證的繼承人。

 

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第三節某些 調整.

 

a)股票分红和拆分如果公司在本認股權證有效期間任何時候:(i) 發放股票股利或以其他方式分派其普通股或任何其他以普通股付款的股票(明確地表示不包括在本認股權證行使時公司發行的任何普通股),(ii) 將尚未行使的普通股劃分為更多股份,(iii) 合併(包括通過逆向股票拆分的方式)尚未行使的普通股為更少股份,或者(iv) 通過普通股的股份重新分類發行公司的任何股份,則在每種情況下,行使價格將乘以一個分數,其中分子是該事件前立即發行的普通股的數量(不包括如有的庫藏股份),分母是該事件後立即發行的普通股的數量,並且根據比例調整本認股權證行使後可發行的股票數量,以確保本認股權證的總行使價格不變。根據本條款3(a)所做的任何調整將在確定享有該股息或分派股息的股東的登記日期之後立即生效,在劃分、合併或重新分類的情況下,在生效日期之後立即生效。

 

b) 后续 权益发行除了根據上述第3(a)條進行的任何調整外,如果公司在任何時候向任何一級普通股股東(“持有人”)授予、發行或出售任何普通股相當物或購買股票、認股權證、證券或其他資產的權利(“購買權”),則持有人將有權在適用於該等購買權的條款下取得持有人完全行使本認股權所能取得的總購買權,即在對這些購買權進行授予、發行或出售的日期之前持有的普通股的數量(不考慮本認股權的任何行使限制,包括但不限於有利擁有權限制)。購買權在適用於該等購買權的條款下,如果公司向任何一級普通股股東授予、發行或出售任何普通股相當物或購買權,則持有人將有權取得持有人完全行使本認股權所能取得的總購買權,即在對這些購買權進行授予、發行或出售的日期之前持有的普通股的數量,如果沒有進行這些購買權的授予、發行或出售的記錄日期,則在為授予、發行或出售這些購買權的普通股股東確定的日期上(提供但是即使持有人的參與任何此類購買權的權利將導致持有人與其歸屬當事人一起超過有利擁有權限制,則持有人不能參與到這種程度的相應購買權中(或由於相應購買權導致的相應普通股的有利擁有權)且相應程度的購買權將暫時擱置給持有人,直到在任何時候,若有可能,其對該等購買權的權利不會導致持有人與其歸屬當事人一起超過有利擁有權限制)。

 

c) 比率 分配。在本認股證未償還期內,如本公司應宣告或發出任何股息或其他分派 其資產(或收購其資產的權利)予普通股持有人,以退還資本或以其他方式(包括,未經 限制,以股息、分配、重新分類方式分配現金、股票或其他證券、財產或期權 公司重組、安排計劃或其他類似交易)(a」分配」),以後的任何時間 發行本認股權證,在每種情況下,持有人均有權在相同的程度上參與該等分發 如果持有人在完全行使後持有足夠可獲得的普通股數目,持有人將參與該公司 本認證(不考慮行使本文的任何限制,包括但不限於實益所有權限制) 在該等分發記錄的日期之前,或如果沒有錄取該等記錄,則截至截止的日期 須確定普通股記錄持有人以參與該等分配(提供然而, 在持有人參與任何此類分發的權利將導致持有人以及其 歸屬方若超過實益所有權限制,則持有人無權參與該等分配 在該範圍內(或在該等範圍內,由於該等分配所產生的任何普通股的實益擁有權)以及部分 該等分配將為持有人的利益暫停,直到該分配不會產生其權利(如有) 在持有人及其歸屬方超過實益所有權限制)。

 

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d) 基礎 交易在本認股權證有效期間,若(i)公司直接或間接進行一項或多項相關交易,將公司與另一人或一組人進行合併或合併,從而該另一人或該組人收購超過50%的已發行普通股或50%或以上公司普通股權的投票權,(ii)公司直接或間接進行一項或多項相關交易,將全部或實質上全部資產出售、租賃、授權、轉讓、轉讓或其他處置,(iii)任何一項直接或間接的購買要約、要約收購或換股要約(無論是由公司還是其他人)完成,允許普通股持有人出售、提出或交換股份以換取其他證券、現金或財產並已獲得超過50%已發行普通股的持有人接受,(iv)公司直接或間接進行一項或多項相關交易,對普通股進行任何重新分類、重組或股本重組或根據該重組,重組或股本重組進行任何強制股份交換,使普通股有效地轉換為其他證券、現金或財產,或(v)公司直接或間接進行一項或多項相關交易,完成一項股票或股份購買協議或與另一人或一組人進行的其他業務結合(包括但不限於重組、股本重組、分拆、合併或安排方案)其中該另一人或該組人收購超過已發行普通股的50%(不包括由製定該股票或股份購買協議或其他業務結合的其他人或其他人持有的任何普通股)時, (每一項為“基本交易三、如果持有者要求行使本認股權證,則該持有者應有權收到每個認股權證行使之前將要發行的認股權分享,根據該基本交易的發生時間,持有人可以選擇(不受本認股權證第2(d)條任何限制)收到後繼公司或收購公司的普通股數,或者公司如果是繼存公司,以及任何額外考慮因素(“其他考虑由於基本交易的結果,持有者可以按照本認股權證在基本交易發生前可以行使的普通股份數量的結果,收到應收款項(不考慮本認股權證在第2(d)條對於行使本認股權證的限制)。就任何此類行使而言,行使價格的確定將經適當調整以適用於基本交易中可發行的任何替代考慮品的數量,並且公司應該合理地按照這些替代考慮品的相對價值劃分行使價格。如果普通股份持有人有權選擇在基本交易中收到的證券、現金或財產,那麼持有人在任何此類基本交易後行使本認股權證時應該給予相同的選擇權作為其所接受的替代考慮品。公司應該使在基本交易中公司不是存續方(““繼任實體”“)書面承擔公司在本認股權證下和其他交易文件下的所有義務,並且應該提前(無不合理的延遲)獲得持有人的批準,按照可接受的形式和內容以書面協議的形式,並且以此本認股權證可行使相同數量的該繼任實體的股本證券作為交換提供給持有人,該繼任實體(或其母公司)的股本證券相當於在此基本交易發生之前按照本認股權證的行使(不考慮對於本認股權證行使的任何限制)所能獲得和應收的普通股份,並且其行使價格應將此處行使價格應用於該股本證券(但是考慮到根據該基本交易的普通股份的相對價值和該股本證券的價值,該股本證券的數量和該行使價格為了保護在此類基本交易完成前本認股權證的經濟價值),並且該股本證券以其形式和內容對持有人而言是合理滿意的。在任何此類基本交易發生時,繼任實體將被添加到本認股權證中的““公司”“一詞中(因此,從此類基本交易發生或完成之後,對於本認股權證和其他交易文件中提到的““公司”“的每一條規定都將改為同時指一家或多家公司和繼任實體),並且繼任實體或繼任實體,與公司一起,可以在此之前行使公司的每一個權利和權力,並且繼任實體或繼任實體將承擔在此之前根據本認股權證和其他交易文件下的公司的所有義務,與公司和該繼任實體或繼任實體,共同而個別地有相同的效力,就好像公司和該繼任實體或繼任實體已經在此中被命名。繼任實體)在進行此類基本交易前,(“与交易不相稱的2(表)到本的本認股權證的行使)。在任何這樣的行使中,行使價將根據基本交易中可發行的替代考慮的數量適當調整,並且公司應在反映替代考慮的任何不同組件的相對價值的合理方式下將行使價分擔在替代考慮中。如果普通股股東在基本交易中可以選擇要收到的證券、現金或財產,則持有人在基本交易之後行使本認股權證時應該被給予相同的選擇權以便選擇收到的替代考慮。公司應該使在基本交易中公司不是之後產生(““,的經寫但且文件交易和認股權證本的此的,意滿)那形的形切斷資可對於本券有權要求的普通股的賬戶,提供書面證明,證明已經投入正式資產交易文件,並符合本節3(e)的規定,並經由獲得合理滿意的書面協議以合理的時限,事前經由本券的持有人同意或不合理的延遲)。對於本認股權證的替代考慮,公司應提供與本認股權證在其行使之前可以獲得和收到的普通股相等的辦法和內容的新公司證券,該證券由其他實體代為保護未行使之本認股權證的經濟價值。在任何此類基本交易發生後,繼任實體將對本認股權證下的所有公司義務負責(因此在此類基本交易發生或完成後,本認股權證和其他交易文件中提到“公司”的每一條規定將改為同時指公司和繼任實體或繼任實體,共同而個別地具有相同的效力),繼任實體或繼任實體連同公司有權在此之前行使公司的權利和權力。

 

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e) 計算. 所有在本第3條款下的計算,應按最接近分之一美分或最接近分之一百分比的股份數來進行,具體情況視情節而定。根據本第3條款,某一給定日期被視為發行和流通的普通股數量,應該是發行和流通的普通股數(不包括庫藏股,如果有的話)的總和。

 

f)通知 給持有人.

 

i. 調整 行使價格當任何本第3條所述的規定導致行使價格調整時,公司應立即通過電子郵件向持有人發送通知,該通知列明調整後的行使價格以及可能導致的調整數量和簡要說明需要進行調整的事實。

 

ii. 通知允許持有人行使權利若公司 (A) 宣布對普通股股份進行股息發放(或以任何形式進行分配),(B) 宣布對普通股股份進行特別非重複性現金股息發放或贖回,(C) 授權對所有持有普通股股份的持有人發放股權或認股權,以訂購或購買任何股份等級的股本或任何權益,(D) 股東在公司進行普通股股份的任何再分類、與公司(或其子公司)進行的任何合併或合併、全部或實質性出售或轉移其資產或強制股票交換方案需要批准、普通股股份轉換成其他證券、現金或財產,或 (E) 公司授權自願或非自願解散、清算或結束公司事務,則在每個情況下,公司應在适用的登記或生效日之前提前至少5个日曆日,向持有人的最后一個電子郵件地址發送通知,該地址應出現在認股權登錄簿 (如下所定義) 上,通知應註明 (x) 預期進行的股息、分配、股份贖回、權益或認股權目的之登記日期,如果不進行登記,則應注明確定有資格享受該股息、分配、股份贖回、權益或認股權的普通股記錄持有人的日期,或 (y) 預計進行的再分類、合併、合併、出售、轉移或股票交換之生效日期或結束日期,以及預計普通股記錄持有人有資格在該再分類、合併、合併、出售、轉移或股票交換之日起以證券、現金或其他財產轉換其普通股股份的日期;但如未交付此類通知或其中有任何缺陷或派送缺陷均不影響在此類通知中所規定的公司行動的有效性,且進一步規定,如果信息在新聞稿中或提交給委員會的文件中傳播,則無需提供通知。在本認股權中提供的任何通知涉及本公司或任何子公司的重要非公開信息,公司應同時向委員會提交依據第6-k表提交的報告。持有人應在通知發出之日起至觸發該通知的事件生效日期間保留行使該認股權的權利,除非另有明示規定。

 

7

 

 

iii. 公司自願進行的調整。在本認股權證期限內,公司可以根據董事會的決定,在持有人的同意下,將當時的行使價格降低至任何金額,並保持一段時間。

 

第4節轉讓權證.

 

a)可轉讓性這張認股權證及其下所有權利(包括但不限於任何登記權益)可以整體或部分轉讓,在向公司或其指定代理處交出這張認股權證以及由持有人或其代理人或律師正式執行的附件之一份書面轉讓文件和足夠支付轉讓所需的任何過戶稅款後,即可轉讓。在這樣的交出和如有需要的支付後,公司應在轉讓人的姓名或名義上以及在如此轉讓文件中所指定的面額發行一張或多張新的認股權證,並發給轉讓者證明未被轉讓的認股權證部分,而這張認股權證將迅速被取消。儘管此處有相反的規定,但除非持有人已將此認股權證全部轉讓,否則持有人無需將此認股權證實際交還給公司,若持有人已將此認股權證全部轉讓,則持有人應在將轉讓文件送交公司之日起三個(3)個交易日內將此認股權證交還給公司。只要按照本文規定進行適當轉讓,此認股權證可以由新持有人行使,以購買認股股份,而不需要發行新的認股權證。

 

b) 新認股權證本認股權證可以在公司的上述辦公室出示本文件時與其他認股權證結合或分割,並附上一份書面通知,該通知指定新認股權證所發行的名稱和面額,該通知由持有人或其代理人或律師簽署。在遵守第4(a)條的情況下,對於可能涉及的任何轉讓,公司應根據該通知執行並提供新的認股權證或以交換方式提供新的認股權證,以分割或結合相應的認股權證。所有轉讓或交換所發行的認股權證應以認股權證的初始發行日期為日期,並且除了認股權證可發行的認股股份數量之外,都應與本認股權證完全相同。

 

c) 認股證 登記簿公司應在其為此設立的記錄上登記本認股權證,而其登記持有人從時而時的發生變更。對此認股權證的登記持有人,公司可以視其為其事實上的持有人,以便行使本認股權證或向其分配股利,在所有其他目的上,未經實際知會則一律如此。認股證 登記簿公司可以視本認股權證的登記持有人為其事實上的絕對擁有人,以便行使本認股權證或向其分配股利,在所有其他目的上,未經實際知會則一律如此。

 

8

 

 

第5條雜項費用.

 

a)在行使權利之前,此權證不給予持有人任何股東的投票權、分紅派息或其他權益。除非明確在第3條中訂明,否則此權證不給予持有人在行使之前的公司股東權利,如第2(c)(i)所規定。

 

b) 擔心、遺失、毀壞或損壞授權書或股票證明文件公司承諾,一旦公司收到合理滿意的證據證明本授權書或任何與授權書相關的股票證明文件因損失、遺失、毀壞或損壞,並且在遺失、遺失或毀壞的情況下提供合理滿意的擔保或保證(就授權書而言,這不包括發放任何債券),並且在提交和作廢該授權書或股票證明文件(如有損壞)後,公司將製作並交付一份新的授權書或股票證明文件,並於該作廢之日起生效,以取代該授權書或股票證明文件。

 

c) 週六、週日、假日等若規定或指定採取任何行動或到期之日並非業務日,則可在下一個營業日採取該行動或行使該權利。

 

d) 授權 股份公司保證,在本授權狀有效期間,將從已授權但未發行的普通股中保留足夠數量的股份,以提供在行使本授權狀下的購買權時發行的授權股份。公司進一步保證,發行本授權狀將對其負責發行相應的授權股份的幹部構成充分授權。公司將採取一切合理的措施,確保按照本授權狀所規定的方式發行該等授權股份,並不違反任何適用的法律或法規,或者任何可能上市的普通股交易市場的要求。公司保證,根據本授權狀所蘊含的購買權行使並依照本授權狀的規定支付相應的授權股份後,該等授權股份將依法授權,有效發行,全部付清,不可追溯,且不受公司在發行該等授權股份時就該等問題所產生的一切稅款、留置權和負擔的影響(與同時發生的轉讓有關的稅款除外)。

 

除非持有人豁免或同意,否則公司不得透過任何行動(包括但不限於修訂其公司章程或通過任何資產轉移、併購重組、發行或出售證券或其他自願行動)來規避或試圖規避本認股權證條款的任何條款,而是要恪守所有這些條款並誠信協助執行所有這些條款,並採取所有必要或適當的行動,以保護持有人在本認股權證條款中所設定的權利免於損害。毫不限制前述內容,公司將(i)不會增加任何認股權證股票的票面價值超過可行使時的支付金額,在票面價值增加之前立即行使,(ii)採取所有必要或適當的行動,使公司可以在行使本認股權證時有效合法地發行已足額支付且無需追加課稅的認股權證股票,以及(iii)使用商業上合理的努力,獲得所有必要的授權,豁免或同意,以使公司能夠履行其在本認股權證中的義務。

 

在採取任何行動之前,導致本認股權證行使出售股份數量進行調整,或認股價格進行調整之前,公司應該從任何擁有此權限的公共監管機構獲得所有所需的授權或豁免,或簽署同意書。

 

e) 轄區. 所有板塊關於本認股權證的建造、有效性、執行和解釋的問題,應按照修訂案的規定來決定。

 

9

 

 

f)限制持有人承認,如果沒有註冊,並且持有人不能使用無現金行使,則根據州和聯邦證券法對轉售施加限制的授權股份在行使這份認股權之後取得。

 

其他非豁免和費用沒有對股票持有人的任何行事遵從 {{lack of compliance}} 或任何遲緩或放棄行使其權利的行事將不被視為對這些權利的放棄或不懷有偏見。除了本瓦瑞權證或修正案的其他條款之外,如果公司故意或有意知道地未遵守本瓦瑞權證的任何條款,從而對股票持有人造成任何實質損害,公司應支付給股票持有人足夠金額以支付任何費用和支出,包括但不僅限於合理的律師費用,包括上訴審程序中的律師費用,以收取根據本瓦瑞權證應支付的金額或以其他方式執行其權利、權力或救濟。

 

h)通知. 公司需要向持有人發送的任何通知、請求或其他文件,都應按照修訂的通知規定進行發送。

 

i) 責任限制在持有人無需採取任何行動來行使本認股權證購買認股權股票的情況下,本協議中的任何規定,以及本協議對持有人的權利或特權的列舉,均不會導致持有人對購買任何普通股或作為公司股東承擔任何責任,無論該責任是由公司還是公司的債權人主張。

 

j)補救措施除了享有法律賦予的所有權利,包括取得賠償,持有人還有權根據這項認股權證行使其權利。公司同意,金錢賠償對於因其違反本認股權證條款而遭受的任何損失不足以作出足夠的補償,並在此同意放棄並不在任何要求具體履行的訴訟中主張法律手段是足夠的抗辯。

 

k)繼承人及受讓人. 除適用證券法外,本認股權證和所證明的權利和義務將對公司的繼承人和被許可的受讓人以及持有人的繼承人和被許可的受讓人具有利益和約束力。本認股權證的條款旨在使任何時候持有本認股權證的持有人受益,並且可以由持有人或認股權證股份的持有人強制執行。

 

l) 修訂. 此認股權證可以在經公司和持有人書面同意的情況下進行修改或修訂或放棄其條款。

 

m) 可分割性。 在可能的情況下,本認股權證的每一條款均應以使其在適用法律下有效和有效的方式解釋,但如果本認股權證的任何條款受到適用法律禁止或無效,則該條款無效到該禁止或無效範圍,而不會使其餘條款或本認股權證的其餘條款無效。

 

n)標題。 此權證所使用之標題僅供參考,不得視為本權證的一部分或賦予任何效力。

 

********************

 

(簽名頁接下來)

 

10

 

 

證明如上,公司已由經授權的官員於上述日期執行此認股權證。

 

NLS PHARMACEUTICS LTD.  
     
作者:                              
名稱:    
職稱:    

 

11

 

 

行使通知書

 

收件人:NLS PHARMACEUTICS LTD。

 

根據公司章程的第[3a]條、授權股本所載的第[3b]條和第[3c]條以及有條件股本所載的有關創建案的章程,並且注意到公司對於認股權、認股行使及認股權股份並不需要根據瑞士金融服務法規要求進行預備及發布招股說明書。

 

(1) 簽署人謹此選擇購買公司的______ Warrant股份,遵照附上的Warrant條款行使(僅限全額行使),並隨函附上全額行使價款以及適用的所有轉讓稅(如有)。

 

(2) 付款應以美國或瑞士的合法貨幣(至少以認股權證股份的名義價值)支付至以下公司的賬戶或股本注入賬戶(視情況而定):

 

[●]

[●], 瑞士

國際銀行帳號(IBAN):[●]

SWIFT:[●]

CCY: [●]

 

(3)請將該認股權證發給下列簽署人或指定之其他姓名:

 

_______________________________

 

認股權證股份應交付至以下DWAC賬戶號碼:

_______________________________

_______________________________

_______________________________

 

[持有人簽名]

 

投資實體名稱:________________________________________________________________________

投資實體的授權簽署人簽名: _________________________________________________

簽署人的名字:___________________________________________________________________

授權簽署人標題:____________________________________________________________________

日期:__________________________________________________________

 

12

 

 

任務表格

 

(為指定上述權證,請執行此表格並提供必需的信息。請勿使用此表格購買股票。)

 

為了獲得價值,此頂權證及其所有權利均已轉讓。

 

名字: _________________________________________
  (請列印)
   
地址:

_________________________________________

  (請列印)
   

電話號碼:

______________________________________

   
電子郵件地址: ______________________________________
   
日期: _______________ __, ______  
   
持有人簽名:__________________  
   
持有人地址:_____________________  

 

 

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