6-K 1 ea0214740-6k_nlspharma.htm REPORT OF FOREIGN PRIVATE ISSUER

 

 

美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

 

表格6-K

 

外國私人發行人報告

根據法規13a-16或15d-16

根據1934年證券交易所法案

 

2024年9月份(報告第2號)

 

文件編號:001-39957

 

NLS PHARMACEUTICS股份有限公司

(將登記人姓名翻譯成英文)

 

《圓圈6》

瑞士蘇黎世8058

(總部地址)

 

請用勾選方式指示 是否本登記人將以20-F表格或40-F表格提交或將來提交年報:

 

☒ Form 20-F ☐ Form 40-F

 

 

 

 

 

 

內容

 

2024年9月16日,NLS製藥有限公司(以下簡稱“公司”)與某機構投資者(以下簡稱“投資者”)簽署了一份認股權修訂協議(以下簡稱“修訂協議”),以修訂公司發行給投資者的認股權,合計可購買公司普通股的6913462股,每股面值瑞士法郎0.02瑞士法郎(以下簡稱“普通股”)(以下簡稱“普通股認股權”)。修訂協議對普通股認股權的3(e)條“基本交易”定義進行了某些調整。作為修訂協議的交換,公司同意將普通股認股權的執行價調整為0.02瑞士法郎,并在公司增加授權普通股之后,向投資者發行可預先資助的認股權,以購買7657234股普通股(以下簡稱“預資助認股權”)。此外,公司同意在三十(30)天內召開股東會,以獲取必要的股東批准,關於發行預資助認股權,如未獲得股東批准,公司同意以后每三十(30)天持續召開股東大會,直至獲得股東批准。

 

每個預先資助的認股權證 可按照每股0.02瑞士法郎的行使價格行使一個普通股。預先資助的認股權證可以立即行使, 並且可在任何時間行使,直到所有預先資助的認股權證全部完全行使。

 

根據修正案,公司同意註冊預先購買權所衍生的普通股的轉售。公司將盡商業上合理之努力,在預先購買權發行後的20個日曆日內(但絕不超過30個日曆日),提交一個註冊聲明,以在修正案生效日後的40天內(若註冊聲明經證券交易委員會進行“全面”審查,則為60天)獲得生效。如果公司未能遵守指定的提交最後期限或使註冊聲明保持生效,除非經允許的特定例外情況,根據修正案的條款,公司將被要求支付一定的損害賠償給投資者。

 

前述修訂和預先購股權的摘要並未涉及完整,並且在其整體上是被參照附件10.1和10.2的修訂和預先購股權所限制,該附件連同在此6-k表格上的報告並且已經被參照並納入在此。

 

6-K表格報告,已被引用至公司的F-3註冊陳述書 (檔案號. ),提交日期及用途至本報告生效之日期止,如有後續提交或提供文件或報告取代者除外。 333-262489並且 333-268690333-269220提交至證券交易委員會,作為其一部分,并入註冊陳述書 ,根據日後提交或提供的文件或報告所取代覆蓋之範圍。

 

展覽指數

 

展品編號   文件描述
10.1   認股權證修訂協議形式
10.2   預融資權證形式

 

1

 

 

簽名

 

根據1934年證券交易法案的要求,申報人已經授權代表其簽署了這份報告。

 

  NLS Pharmaceutics Ltd.
       
日期:2024年9月16日 作者: /s/ Alexander Zwyer
    名稱: Alexander Zwyer
    職稱: 首席執行官

 

 

2