附件10.2

證券購買協議

本證券購買協議（「本協議」）於2021年6月9日簽署，由SPI Energy Co., Ltd.，即開曼群島公司（「公司」）與Streeterville Capital, LLC，即猶他州有限責任公司及其繼承人和/或受讓人（「投資者」）簽署。協議根據2024年9月13日簽署的協議 海洋能源技術公司根據特拉華州公司法第103條的規定，特此證明，以下董事會在2019年4月4日依照特拉華州公司法的第141條(c)和第151條的規定，正式通過以下決議: "，一個特拉華州的公司（以下簡稱「公司」）公司 Alumni Capital LP, 一個特拉華州有限合夥制（以下簡稱“投資者”).

前言

鑒於根据本协议中所规定的条款和条件，公司希望向投资者出售股票，投资者也愿意从公司购买高达4,000,000美元的股份（以下简称“股份”)每股面值为0.001美元的普通股（以下简称“普通股”).

現在 因此鑑於本協議中包含的相互約定，並出於其他充分可證的對價，公司和投資者特此達成以下協議：

第一條
確定性定義

第1.1節 定義術語在本協議中，下列術語的使用應按照所指定或指示的含義解釋（該含義同樣適用於術語的單數和複數形式）。

“附屬公司對於某一方，"【Party】"指任何個人、公司或任何其他法律實體，直接或間接地控制、受其控制或與其共同控制。對於本定義的目的，術語 "【Party】"表示對任何公司或其他實體的（a）直接或間接擁有該公司或其他實體的百分之五十（50%）以上的證券或其他所有權利，代表該公司或其他實體產權或普通合夥或成員權益的投票股票或（b）通過投票證券的所有權、合同或其他方式，對該公司或其他實體的管理或政策進行指導或導致其指導。控制，對於任何公司或其他實體，術語"【】"表示直接或間接擁有該公司或其他實體的百分之五十（50%）以上的證券或其他所有權利，代表該公司或其他實體產權或普通合夥或成員權益的投票股權或（b）通過持有的投票證券、合同或其他方式對該公司或其他實體的管理或政策進行指導或導致其指導。

“協議「應當具有在本前言中指定的含義。」

“破產法「shall mean Title 11, U.S. Code, or any similar federal or state law for the relief of debtors.」意味着美國法典第11章，或任何類似的聯邦或州債務減免法。

“基本登記文件“”在下述節中有指定的涵義 本第6.3條目；.

“有益所有權限制「」應按照指定的含義解釋 第8.2(f)節.

“彭博社報道。「shall mean Bloomberg, L.P.」

“工作日「」指的是主要市場開放業務的一天。

“普通股「」應具有《序言》中所載的含義。

“結算 費用“shall mean all of the Investor's broker and Transfer Agent costs with respect to the deposit of the Purchase Notice Securities.（「應指投資者在託管購買通知證券的所有經紀人和轉移代理費用。」）

“結束“ 將表示根據購買通知證券的任一次買賣交割。 第2.3(c)條款.

“交割日期「」即指收盤日，收盤日不晚於收到購買通知和相應的購買通知證券之後的四個（4）個工作日。

“承諾 金額「」指的是4,000,000美元。

“承諾 期間「本合約」指的是自執行日起至2024年12月31日或投資者根據本協議購買有價證券，總購買價格達到承諾金額的日期，以較早者為準。

“公司「在本協議序言中指定的含義」。

“現行報告「」在第5.21(a)條中有所規定 第6.2節限制。參與者的購買受到3.2（c）節的調整和以下限制的限制：.

“保管人「應指根據任何破產法律的任何接收人、受託人、受讓人、清算人或類似官員。」

“損害賠償“應指任何損失、索賠、損害、責任、費用、支出（包括但不限於合理的律師費用和支出，以及專家證人和調查的費用和開銷）。

“ 「」具有以下所指的含義 第10.16(a)節.

“DRS「將指DT委員會的直接登記系統。」

“DRS 符合條件即指（a）股份在DTC符合全部服務的要求，按照DTC的運營安排，包括但不限於通過DTC的DRS系統進行轉讓，（b）公司已獲得DTC承銷部門的批准（無撤銷），（c）過戶代理已獲得DTC/FASt計劃的代理人批准，（d）購買通知證券通過DRS系統交付，（e）過戶代理沒有禁止或限制通過DRS系統交付適用的購買通知證券的政策。

“DRS 股份”表示以電子形式發行的股份， （ii）可以自由交易和轉讓，並且沒有再銷售限制 （iii）由公司及時存入投資者或其指定的DTC DR啊帳戶中，通過DTC/FASt計劃或DTC隨後採用的任何類似計劃，執行基本相同的功能。

“DTC「shall mean The Depository Trust Company, or any successor performing substantially the same function for the Company.」 將指The Depository Trust Company，或爲該公司執行基本相同職能的任何後繼者。

“「DTC/FAST 計劃」「」是指DTC的快速自動證券轉移計劃。

“DWAC“應該指DTC定義的托管處之存入資金取款。”

“DWAC 符合資格「" 所指的是（a）股票符合DTC的全服務要求，包括但不限於通過DTC的DWAC系統進行轉移，（b）公司已經獲得DTC承銷部門的批准（無撤銷），（c）過戶代理是DTC/FASt計畫的承認代理，（d）購買通知證券通過DWAC方式交付，（e）過戶代理沒有禁止或限制以DWAC方式交付相應的購買通知證券的政策。」

“DWAC 股份「」指的是以電子形式發行的股份，可以自由買賣並無限制地轉讓；公司將這些股份及時記入投資者或其指定的DTC的DWAC帳戶，該帳戶屬於DTC/FASt計劃或其他類似的程序，其功能基本相同。

“證券交易法「」指修改後的1934年證券交易法及其制定的規則和條例。

“交易所 市值上述“ 第8.2(g)章节.

“執行日期 「」指的是本協議最後簽署的日期。

“FINRA「」代表金融業監管機構（Financial Industry Regulatory Authority，Inc.）

“未來 證券交易委員會文件「」具有以下所指的含義 第8.2（k）小節.

“受賠償方「」具有以下所指的含義 第7.4節.

“賠償方。如果任何受賠償方接到任何第三方提出的或起訴的任何不是本協議當事方或本協議當事方的附屬公司或代表（“「」具有以下所指的含義 第7.4節.

“初始 購買通知限制”表示1500000美元。

“投資者「在本協議序言中指定的含義」。

“擔保機構「應指具有債權、抵押、擔保物權、限制權、優先購買權、優先選擇權或其他限制的留置權、費用、抵押物、擔保物權、附載剛性抵押權、優先購買權、優先選擇權、排他權、收益權或其他限制。」

“財產 不利影響“業務”是指對公司業務、營運、資產或財務狀況有實質不利影響；以及任何可能禁止或實質干擾公司根據任何交易文件進行合作及履行其義務的狀況、情況或場合。

“方「在本協議中表示本協議的一方。」

“持有” 其中個人、公司、合夥企業、協會、信託或其他實體或組織均包括政府、政治分支、代理機構或事業機構。

“主要市場「」是指任何國家證券交易所（即紐交所、紐交所美國、納斯達克）或主要行情繫統（即OTCQX、OTCQb、OTC Pink）或其他主要交易所或被認可的行情繫統，該系統在當時是普通股的主要交易平台或市場。

“招股書“ 應具有上文所述之含義 股票數量。在報價日期時，每個適格員工都可以參加該認購期，在該認購期內購買股票的股權購買權。根據第6.2節所載的限制，該股權購買權適用的股票數量將由將購買價格除以參與者帳戶的餘額所得到的整數股票數量確定。.

“招股書補充資料「」應按照指定的含義解釋 股票數量。在報價日期時，每個適格員工都可以參加該認購期，在該認購期內購買股票的股權購買權。根據第6.2節所載的限制，該股權購買權適用的股票數量將由將購買價格除以參與者帳戶的餘額所得到的整數股票數量確定。.

“購買 通知金額「」指的是購買通知中所提及的購買通知證券的數量與適用購買價格相乘的結果，符合 第2.1節.

“購買 通知「公司」應指公司的書面通知，形式大致如附件所示的。 附錄 A 在此，向投資者提供《購買通知證券書》，公司要求投資者根據本協議購買。

“購買 通知日期“”在下述節中有指定的涵義 第2.3(a)節.

“購買 通知證券”指的是根據本協議的條款和條件，根據所有購買 通知所規定的公司有權發行的全部普通股。

“購買價格「最低交易價」指的是在收購通知相關的截止日期之前的五個工作日內，根據彭博社報告的主要市場上普通股的最低交易價格，乘以百分之八十（80%）。

“規定 D”代表《證券法》下頒佈的D條款。

“常規 購買通知限制 應爲$1,000,000。

“144條規定「」是指《證券法》第144條或《證券法》下任何類似的規定。

“必需爭端文件「」具有以下所指的含義 第10.16(a)節.

“SEC「shall mean 美國證券交易委員會（United States Securities and Exchange Commission）。」

“美國證券交易委員會 文件「」應按照指定的含義解釋 第4.5節.

“證券” 指的是根據本協議的條款發行給投資者的購買通知證券。

“證券法「」應指1933年修訂版本的證券法案及其下屬規則和條例。

“分享 等同股”表示公司的任何證券，使持有人能夠隨時購買公司的普通股，包括但不限於任何債務、優先股、權益、期權、認股權證或其他證券，該證券隨時可轉換成、行使或兌換成，或以其他方式賦予其持有人權利接收普通股。

“「財政部條例」是指根據《稅收法典》頒佈的所有擬議、臨時和最終條例，這些條例可能會不時修訂（包括後續條例的相應規定）。“ 指公司完全擁有或控制的任何人，或者公司直接或間接擁有表決權股票或類似表決權利益的多數的任何人，這些情況都將根據《證券法》頒佈的S-k規定下的第601(b)(21)項進行披露。

“交易文件「」應指本協議和附件

“轉讓代理「」 指的是公司的現任轉讓代理，以及公司的任何繼任轉讓代理。

第二條
購買和銷售證券

第2.1節 購買通知根據本條款，在承諾期內的任何時間，公司有權利（但無義務）通過向投資者發送購買通知從而指示投資者，從公司購買在購買通知中所述的購買通知證券，而投資者則有義務以購買價格從公司購買此數量的購買通知證券。但請注意，購買通知證券的數量不得超過首次購買通知的初始限制，或者超過首次購買通知之後的所有購買通知的常規限制，或者超過所述 第8.2(f)節在有效購買通知的結束之前，公司不得發出後續購買通知，除非投資者以書面形式豁免該項要求。

第2.2章 送貨；關閉.

(a) 購買通知交付根據 第2.1節 並符合 所設定的條件， 本公司應向投資者交付購買通知證券，以DWAC股份或DRS股份方式8.2條款交付給投資者，並同時以電子郵件的方式交付至投資者在設定資料中所設定的電子郵件地址2.3（b）條款 。 第10.17節 並且通過隔夜資本公司在投資者在 第10.17 節所設定的地址交收 第10.17節購買通知將被視為在以下情況下交付： (i)在紐約時間早上 8:00 之前，購買通知證券已收到並且購買通知已通過電子郵件由投資者在交收前或在之前收到，或 (ii)如果滿足條件在紐約時間（）2021年开年初）之后的一个营业日或在非营业日的任何时间，那么将在下一个营业日交割。」購買 通知日期”).

(b) 購買通知證券的交付不遲於紐約時間上午8點的購買通知日期，公司將以DWAC股份或DRS股份的形式交付購買通知證券給投資者。

(c) 結束投資者應在收盤日按照適用的購買通知支付通知金額，作為投資者在適用的購買通知下購買的證券的全額付款，透過即時可用資金的電匯支付，如下所示。公司不得根據任何購買通知發行任何一部分普通股。如果發行結果將導致發行一部分普通股，公司應將該部分普通股四捨五入至最接近的整數股。根據本協議進行的所有付款應通過即時可用資金的電匯以美國合法貨幣支付到公司不時指定的賬戶，並根據本協議的規定進行書面通知。無論根據本協議的條款到期的任何金額或股票的發行都應當日不是業務日的情況下到期，則應改在下一個是業務日的隔天到期。

第三條款
投資者的陳述和保證

投資者表示並保證向公司作出以下陳述：

第3.1節 意向購買證券屬於賬戶本身，而非以提名人或代理人身份，出於投資目的而非出於企圖進行或用於與“分銷”(如證券法所定義的那樣)有關的出售，並且投資者未就任何時候以違反證券法或任何適用的州證券法出售證券向任何人或透過任何人擁有任何目前的安排(無論是否被法律約束); 提供, 但是除此之外，投資者保留根據適用於該處分的聯邦和州證券法隨時處置證券的權利。

第3.2節 公司不提供法律諮詢投資者確認已有機會與其自身的法律顧問和投資稅務顧問一同查閱本協議及本協議所約定的交易。投資者只依賴於此類律師和顧問，並不依賴於公司或其任何代表或經紀人的陳述或聲明，以獲取與本次投資、本協議所約定的交易或任何司法轄區的證券法有關的法律、稅務或投資建議。

第3.3節 合格投資者投資者是一位「合格投資人」（根據規則501(a)(3)第d條的定義），並且投資者有業務和金融事務的經驗，能夠評估證券投資的優點和風險。投資者承認證券投資具有投機性，並且涉及高風險。

第3.4節 授權投資者具備進入和履行其在交易文件下的義務的必要權力和權限，並實現本協議和交易。交易文件的執行和交付以及投資者根據本協議和交易的約定進行的交易已得到所有必要的行動的合法授權，且不需要投資者的進一步同意或授權。投資者作爲交易文件的一方已經正式執行，並且在根據本協議約定的條款進行交付後，將構成對投資者的有效和有約束力的義務，可根據其條款予以執行，但受適用的破產、無力償還債務、或影響債權人權利和救濟的相關法律，以及其他一般適用的公平法原則影響。

節 3.5 非聯屬公司投資者並非公司的高級職員、董事或該公司在證券法第405條中定義的「聯屬」

3.6節 組織及經營狀況投資者是一家根據德拉瓦州法律合法成立、有效存在並處於良好狀態的實體，具有完全的權利和有限合夥或類似的權力和授權，以執行並完成交易文件所規定的交易。

第3.7節 沒有衝突執行和交付交易文件，以及根據本文件的要求完成交易，不會（a）違反對投資者有約束力的任何法律、規則、法規、命令、裁決、禁令、法令或獎項、（b）違反投資者作為一方或受到約束或其資產受制於的任何債券、文件或協議的任何條款，或與之衝突或構成實質性違約或（c）根據任何此類債券、文件或協議的條款產生或強加任何質押權，或對投資者對任何第三方的任何受託義務構成違反，或（d）根據投資者受制於或其資產、業務或管理可能受制於的任何重大合同、文件、協議、關係或法律義務而需要第三方（尚未獲得）的批准。

第3.8節 本協議可以用任意數量的副本執行，每個副本在執行時都視爲原件，所有副本共同構成一份協議，並在各方簽署並交付對方之後生效，即使各方不需要簽署同一份副本。如果通過傳真傳遞任何簽名，該簽名應被認爲是具有同等法律效力的有效約束義務，即使該傳真簽名並不是原件。 光大證券; 信息披露投資者可以查閱公司代表提交的SEC文件副本，並可以獲取有關公司的所有公開信息。投資者了解其在證券中的投資涉及高風險。投資者有能力承擔由於投資證券而帶來的經濟風險，包括可能的全部損失。投資者已經尋求了其認爲有必要的會計、法律和稅務諮詢，以便對其收購證券的投資決策做出明智的判斷。投資者了解沒有任何美國聯邦或州政府機構或其他政府機構對證券的購買或投資的公平性或適用性發表意見或作出任何推薦，也沒有這些機構對證券發行的價值觀表達認可。

第3.9節 出售方式在任何時候，投資者都沒有通過任何傳單、公開宣傳會議、電視廣告或其他任何形式的一般招攬或廣告來聯絡或招攬。

第3.10節 在本協議簽署日之前，投資者及其代理人、代表或關聯方以任何方式，直接或間接地，未曾進行或作出任何（i）證券的「賣空交易」（賣空交易一詞的定義詳見《證券交易所法案第242.200條第（1）號》），或（ii）以建立與證券或公司其他證券相關的淨淡仓的對沖交易。在本協議簽署日之前，投資者及其代理人、代表或關聯方以任何方式，直接或間接地，未曾進行或作出任何（i）證券的「賣空交易」（賣空交易一詞的定義詳見《證券交易所法案第242.200條第（1）號》），或（ii）以建立與證券或公司其他證券相關的淨淡仓的對沖交易。

第3.11節 無不合格事件投資人或其任何前身、任何附屬發行人、投資人方面參與本次招股的任何董事、執行長、其他高級職員、擁有20%或更多投資人投票權股份的任何有利害關係人，計算基於投票權力的投資人持有的股份的總量，並不受證券法第506(d)(1)(i)至(viii) 條之「不良行為者」資格禁止的限制。投資人涵蓋人員，並不受證券法第506(d)(1)(i)至(viii)條之「不良行為者」資格禁止的限制”與公司有任何關聯的任何能力上的主導者，皆不符合證券法第506(d)(1)(i)-(viii)條所述的“不良行為”資格取消事件。，除了證券法第506(d)(2)或(d)(3)條涵蓋的禁止事件。投資人已經謹慎判斷是否有任何投資人涵蓋人員受到禁止事件的約束。

第3.12節 依賴豁免投資者明白，證券是在美國聯邦和州證券法的註冊要求的特定豁免的情況下向其提供和出售的，而公司在某種程度上依賴於投資者在此確認書中所訂立的陳述、保證、協議、確認和諒解的真實和準確性以及投資者的遵守，以判斷此等豁免的可用性和投資者取得證券的資格。投資者明白（i）證券可能不得以除非（A）根據《證券法》進行註冊或（B）存在豁免允許此類證券在無需註冊的情況下出售、分配或轉讓；以及（ii）根據144條的規定進行的證券銷售僅可根據144條的條款進行，並且如果144條不適用，則在被認定為在證券法下期貨商（該術語在證券法中有定義）的賣方（或通過該賣方進行銷售的人）可能需要遵守證券法或SEC在該條例下的其他豁免的規定。

第IV條
公司的陳述和保證

除非在SEC文件中另有規定，公司在簽署日期向投資者保證如下：

部分 4.1 公司組織。本公司是一個合理組織的實體，有效現有並在該公司下擁有良好地位的實體。 特拉華州的法律，具有擁有和使用其財產和資產以及開展業務所需的權力和權力 如目前進行。本公司不違反或違反其組織或章程文件的任何規定。 本公司擁有適當的經營業務資格，並在其性質的各司法管轄區作為外國公司的良好地位。 其經營業務或所擁有的財產需要有關資格，除非該等資格不符合資格，或 視情況而定，無法或合理預期會導致重大不利影響，而且沒有任何程序 已在任何該等司法管轄區設立，撤銷、限制或縮短或尋求撤銷、限制或縮短該等權力和權力 或資格。該公司擁有聯合證券交易委員會文件中所述的附屬公司。

第4.2節 授權公司具有進入並履行交易文件項下義務的必要公司權力和權限。公司通過董事會或股東的一致行動已經合法授權，不需要公司或其董事會或股東的進一步同意或授權。交易文件已由公司合法簽署和交付，並構成公司根據其條款有約束力的合法義務，除非適用的破產、破產清算或類似法律，或者一般適用的其他公平原則，對債權人權利與救濟的執行可能受到限制。

部分 4.3 資本化。截至本條款日期，本公司獲授權發行二百萬股普通股，其中 已發行及已發行 98,023,765 股。自最近提交定期報告以來，本公司並未發行任何證券 根據交易法，除了根據本公司的股票期權計劃行使僱員股票期權， 根據公司僱員購買計劃及轉換及 ／ 或向僱員發行證券 根據交易法提交最近提交定期報告之日起，行使未償還的股份等值。沒有人 有任何首次拒絕權、優先權、參與權或任何類似的權利參與擬議交易 通過交易文件。除證券交易委員會文件和本協議中所列明外，沒有未償還的期權、認股權證、 有關或證券、可轉換權利或義務的任何類型的認購、通過或承諾的書籍權利或義務 進入或可行使或可兌換，或授予任何人士認購或收購任何證券、合約、承諾的權利， 本公司有約束發行額外證券或股份等價證券的理解或安排。發行 及出售證券不會使本公司向任何人（投資者以外）發行其他證券，亦不會 導致任何公司證券持有人有權調整該等證券的行使、轉換、兌換或重設價格。 對本公司的資本股票沒有股東協議、投票協議或其他類似協議 該公司是其中一方，或根據公司知道，該公司任何股東之間或之間的任何股東之間。

第4.4節 上市和維護要求公司股份已根據《交易法》第12（b）條登記，且公司未採取任何旨在終止《交易法》下股份註冊的行動，也未收到任何關於SEC正考慮終止該註冊的通知。除《SEC文件》中披露的內容外，公司在此之前的12個月內並未收到主要市場發出的有關公司不符合上市或維持要求的通知，也未在《SEC文件》中披露。除《SEC文件》中披露的內容外，公司認爲並且沒有理由相信公司在可預見的未來將繼續符合所有這些上市和維持要求。

第4.5節 證券交易委員會文件; 披露公司已根據證券法和交易所法律規定提供了所有必須提交的報告、作息表、表格、聲明和其他文件，包括根據該法的第13(a)條的規定，自今日起的一(1)年內（或者公司法律法規要求在較短期限內提交此類資料的情況下）（上述資料，包括展品和文件引用在內的文件，以下簡稱為『』），準時提交，或者在較長提交期限的到期之前收到有效提交時間的延展余額。根據其各自的日期，證券委員會的文件在相關適用於此類證券委員會文件的證券法和交易所法以及其他聯邦法律、規則和法規方面都符合要求，且當提交時，證券委員會的文件中不包含任何虛假陳述或省略了必須在其中陳述或必要的材料事實，或者在其進行陳述時，鑑於其所處的情況，使其陳述為誤導。公司在證券委員會文件中包含的財務報表在形式和實質上符合相關會計要求以及證券交易委員會的已發布的規則和法規或其他適用於此類規則和法規。這些財務報表是按照期間內一貫適用的普遍承認的會計原則編制的（除非（a）在這些財務報表或其註釋中另有指示，或者（b）在未經審計的中期報表的情況下，可能不包括註釋或可能是縮短或摘要報表），並且以所有實質上真實和公正的方式，顯示了截至其日期時公司的財務狀況，以及截至當時結束的期間的業務和現金流量情況（對未經審計的報表而言，受正常、不重要的年終審計調整的影響）。關於『交易文件』中所構成的交易的實質條款和條件以外，公司向投資者或其代理人或律師提供的信息，公司確認既不能構成或可能構成重要的非公開信息。公司理解並確認投資者將依賴上述陳述進行有關該公司證券的交易。證券交易委員會文件）準時提交，或者在較長提交期限的到期之前收到有效提交時間的延展余額。根據其各自的日期，證券委員會的文件在相關適用於此類證券委員會文件的證券法和交易所法以及其他聯邦法律、規則和法規方面都符合要求，且當提交時，證券委員會的文件中不包含任何虛假陳述或省略了必須在其中陳述或必要的材料事實，或者在其進行陳述時，鑑於其所處的情況，使其陳述為誤導。公司在證券委員會文件中包含的財務報表在形式和實質上符合相關會計要求和證券交易委員會的已發布的規則和法規，或其他適用於此類規則和法規方面的要求。這些財務報表是依據在涉及的期間內以一致方式應用的普遍接受的會計原則編制的（除非（a）在這些財務報表或其註釋中另有指示，或未經審計的中期報表的情況下，對於可能不包括註釋或可被縮寫形式或摘要報表的情況）。截至其日期時，這些財務報表在所有實質上展示了公司的財務狀況，以及期間內的業績和現金流量（對未經審計的報表而言，受到正常、不重要的年終審計調整的影響）。除了涉及的交易文件的重要條款和條件以外，公司確認其自身或代表其行事的任何其他人未向投資者或其代理人或律師提供任何被視為或可能視為重要、非公開信息的信息。公司了解並確認投資者將依賴上述陳述進行該公司證券的交易。

第4.6節 有效發行證券已經得到充分授權，根據適用的交易文件的規定進行發行和支付後，將被妥善而有效地發行，全部已付款，並且不可評估，不受公司施加的任何除了交易文件規定的轉讓限制之外的留置權的約束。假設投資者在本協議的陳述的準確性，並且遵守本協議所述的申報手續。 第三章 本協議陳述的準確性以及本協議所述的申報手續，假設 第4.7節 的文件描述的前提下，證券將依照所有適用的聯邦和州證券法進行發行。

第4.7節。 沒有衝突公司對交易文件的執行、交付和履行，以及公司根據此文件和相關文件所作的交易，包括但不限於發行購買通知證券，不會：(a)違反公司的註冊證書、章程或其他組織或章程文件；(b)與任何協議、契約、債券、工具或任何承銷或類似協議的任何“限制性”或類似條款相抵觸，也不會構成重大違約（或在通知或時間或二者兼而有之的情況下成為重大違約）；(c)違反適用於公司或公司的任何財產或資產的任何聯邦、州或地方法律、規則、法規、命令、判決或法令（包括聯邦和州的證券法和法規），除非這些衝突、違約、終止、修正、加速、取消和違反不會個別或合計對公司造成重大不良影響，也不會對公司進行任何處理。(下略)

章節 4.8 沒有實質不利影響公司未披露在SEC文件中的對公司產生重大不利影響的事件尚未發生。

第4.9節 訴訟和其他訴訟.除非在SEC文件中披露，否則對公司或其財產進行實質性訴訟，訴訟，調查，SEC查詢，FINRA查詢，納斯達克查詢或類似程序（無論任何政府機構可以如何命名）無進行或在公司的實際知識中受到威脅，並且公司也沒有收到任何書面或口頭通知的任何此類行動，訴訟，訴訟，SEC調查，FINRA調查，納斯達克調查或調查，這將產生重大不利影響。未經任何法院，仲裁員或政府機構的頒發或公司的實際知識，也未要求公司發出或的判決，命令，令狀，禁令或裁決或獎勵，其將具有重大不良影響。 SEC正在對公司或公司的任何現任高級職員或董事進行任何調查。

第4.10節 關於投資者購買證券的確認公司僅憑投資者聲明和保證，承認並同意投資者僅以與本協議及因此所構成的交易相關的一般購買者身分行事，並且投資者既不是（i）公司的官員或董事，也不是（ii）公司的“關係人”（如144條例所定義）。公司進一步承認投資者並未擔任公司（或任何類似身分）的財務顧問或受託人就本協議及因此所構成的交易提供建議，投資者或其代表或代理人在本協議及因此所構成的交易中提供的任何建議僅屬附帶於投資者購買通知證券而已。公司進一步向投資者保證，公司對於進入本協議的決定僅僅是基於公司和其代表的獨立評估。

第4.11節 沒有一般宣傳公司或任何代表公司的人在發行或銷售證券時，沒有進行任何形式的普遍招攬或廣告（根據證券法規D條例的定義）。

第4.12節 。公司及其聯屬機構，及任何代表其行事的人，均未直接或間接地在可能導致證券發行根據任何適用股東批准規定進行整合的情況下，就買入任何證券提出任何要約或進行任何銷售，包括但不限於公司的任何證券在任何交易所或自動報價系統的相關規則和規定下被列入或指定，但不包括為授權和發行證券或就相關事宜中的任何防稀釋條款進行豁免所需要的股東同意。 沒有整合性提供。公司及其聯屬機構，及任何代表其行事的人，均未直接或間接地在可能導致證券發行根據任何適用股東批准規定進行整合的情況下，就買入任何證券提出任何要約或進行任何銷售，包括但不限於公司的任何證券在任何交易所或自動報價系統的相關規則和規定下被列入或指定，但不包括為授權和發行證券或就相關事宜中的任何防稀釋條款進行豁免所需要的股東同意。

第4.13節 調度代理人; 其他涉及人士公司未曾聘請任何人作為放置代理人、包銷商、經紀人、經銷商或尋找人在本協議書下的證券銷售中。公司不知道任何人在與任何證券銷售相關的投資者招攬中已經或將要 (直接或間接) 支付報酬。

第4.14節 。在遞交登記聲明書、新的登記聲明書或其任何修訂時，公司不得知道登記聲明書或新的登記聲明書中有任何未經證實的重要事實陳述（或涉嫌未經證實的重要事實陳述），也不得有任何未經證實的重要事實遺漏（或涉嫌未經證實的重要事實遺漏），這些陳述是必須在其中陳述的或在其製作時必須使其陳述在情況下不具有誤導性的重要事實陳述，且在任何有效的已登記聲明書或前述聲明的後續修訂或說明書中，都不得有此類未經證實的重要事實陳述或遺漏。 申報書在遞交登記聲明書、新的登記聲明書或其任何修訂時，公司不得知道登記聲明書或新的登記聲明書中有任何未經證實的重要事實陳述（或涉嫌未經證實的重要事實陳述），也不得有任何未經證實的重要事實遺漏（或涉嫌未經證實的重要事實遺漏），這些陳述是必須在其中陳述的或在其製作時必須使其陳述在情況下不具有誤導性的重要事實陳述，且在任何有效的已登記聲明書或前述聲明的後續修訂或說明書中，都不得有此類未經證實的重要事實陳述或遺漏。

第V條
投資者條款

第5.1節 賣空榜和保密在執行日期至承諾期限屆滿期間，投資者及其關聯人員應按規定或擔任其代表人或根據協議執行的行為，不得進行任何「賣空榜」（如《交易所法》第242.200條《賣空榜規則》所定義之賣空榜）或與證券或任何其他公司的證券建立淨空頭交易。為了本公約之目的，根據《賣空榜規則》規定，購買通知交付後合理預計將根據購買通知購買的證券數量的銷售不得被視為賣空榜。在根據交易文件的規定，公司披露本交易及交易文件中的存在和條款之前，投資者應保守存在和條款交易文件中包含的信息的機密性。

第5.2節 符合法律; 證券交易投資者對證券的交易活動應符合所有適用的州和聯邦證券法律法規以及主要交易市場的規則和規定。

第5.3節 投票在投資者擁有或者控制的股份中，只要不少於總髮行股份的5%，在公司召開的股東大會上或其延期或其他任何要求以投票、同意或其他批准（包括書面同意）的情況下，包括如有需要執行書面同意，投資者將會（或導致）支持董事會提名的董事以及董事會推薦的每個提案的股份。爲了避免疑問，這一款意在構成根據特拉華州有限公司法第218（c）節訂立的投票協議。

文章 第六條
公司的承諾

第6.1節 股份清單公司將盡商業上的合理努力繼續在主要市場上掛牌或報價和交易證券（包括但不限於維持足夠的淨有形資產，如果需要的話），並將在所有方面遵守公司根據主要市場的章程或規則的報告、申報和其他義務。

第6.2節 提交最新報告公司同意按照交易法的規定，在交易所提交一份最新的8-k表格，內容包括交易相關的文件作為展示，並描述交易文件的重要條款和條件（“」現況報告」。 公司將允許投資者在提交文件給SEC之前的至少兩個（2）個工作日內審查和評論最終的預備提案草案版本，公司將合理考慮所有這些建議。投資者應在從公司那裡收到文件的第二個（1）個工作日內對最終預備提案草案版本進行評論。

第6.3節 招股說明書補充說明的提交 公司已根據證券法的規定，提交並在2013年12月12日獲得證券交易委員會（SEC）的命令生效的S-3表格註冊聲明（文件編號333-275843），準備並提交了一份S-3表格註冊聲明。 基本註冊聲明書 基本註冊聲明根據證券法生效，公司未收到SEC發出或打算發出關於基本註冊聲明或其中所載之招股文件（下稱“招股文件”）的止損市價單或其他類似命令的書面通知，或者SEC未通知公司（i）暫時或永久地暫停或撤銷基本註冊聲明的效力，或（ii）發布任何防止或暫停使用招股文件或其任何招股文件補充說明的命令，或打算或已書面威脅這樣做。 招股書 招股文件的“配售計劃”部分允許在此銷售證券。SEC未通知公司對根據證券法第401(g)(1)條規定使用基本註冊聲明表單的任何異議。公司在提交基本註冊聲明時有資格使用S-3表。

公司應在五（五）個工作日內向證券交易委員會（SEC）發出申請，涵蓋證券的發售和銷售的招股說明書補充（適用於“發售和銷售的證券（“證券”）之計劃”），以及（二）從交割日期起，涵蓋根據每一個購買通知書發行普通股的招股說明書補充（適用於根據每一個購買通知書發行普通股的銷售）。招股說明書補充應關聯到本協議所預設的交易，並描述本協議的主要條款和條件，包括根據證券法第4300億條的規定，在基本申報文件的生效時未包含的必要資訊，並披露所有有關本協議須披露的資訊，在招股說明書中的“銷售計劃”一項中必須披露的資訊。公司應允許投資者在向證券交易委員會（SEC）提交之前的合理時間內審查並評論招股說明書補充，並將充分考慮所有評論意見。投資者應向公司提供有關其自身、投資者持有的公司證券，以及其預期的分銷方式的資訊，包括投資者與其他人之間的任何安排，或與公司證券的銷售或配售相關的安排，這些資訊由公司在準備和提交目前報告和招股說明書補充時合理要求並在其他方面協助公司的。公司在提交證券發售的補充說明書時，不得對招股說明書（由招股說明書補充補充）中的任何重大事實作出不確實的陳述（或被指為不確實陳述）或遺漏（或被指為遺漏）的陳述，以使根據當時的情況，這些陳述不具誤導性，並且在之前所述的任何生效的登記聲明或修訂後登記聲明或招股說明書中不存在任何不誠實的陳述或遺漏。公司應立即通知投資者任何導致招股說明書不符合證券法第5(b)條或第10條的事件（包括時間流逝），並盡最大努力其後向證券交易委員會（SEC）提交任何修訂後有效的基本登記聲明，修訂後的招股說明書或招股說明書補充，以符合證券法第5(b)條或第10條的規定。說明書最新證券資料）並（從交割日期起，一個招股說明書補充，金鑰控股，出售普通股根據每個購買通知書。招股說明書補充應包含與本協議所願事項有關，以及描述本協議的主要條件，包括在基本登記聲明生效時遺漏的必要資訊，根據證券法第4300億條的規定，根據情況，該文件於底部登記聲明和招股說明書的振興，并披露日期與招股說明書，包括必須在分發計劃一節中披露的資訊之後。公司應允許投資者以合理時間審查和發表招股說明書補充的評論，并將對所有此類評論給予合理考慮。投資者應對公司本身，以及投資者所擁有的公司證券和所計劃的分銷方法提供公司合理要求的資訊，包括投資者與其他人之間的任何安排，以及有關公司證券的出售或分銷的安排，并且應在公司合理要求的情況下依據並與公司合作在準備和提交當前報告和招股說明書補充時。在招股說明書補充的提交時，公司對招股說明書（由招股說明書補充補充）中的任何事實陳述或遺漏，并在不對陳述（根據其作出的情形）所作出的差錯的情況下對招股說明書中的任何重大事實陳述或遺漏匯報由基本登記聲明文件提交，修改後的招股說明書或招股說明書補充。公司應立即通知投資者招股說明書未遵守證券法第5(b)條或第10條的任何事件，并以其最大努力向證券交易委員會（SEC）提交任何修訂後的基本登記聲明，修改的招股說明書或招股說明書補充，以遵守證券法第5(b)條或第10條的規定。

第七條

賠償

第7.1節 賠償每一方（「當事方」）同意對方包括其董事、高級職員、員工和經授權代理在內的人員免索並予以保護賠償方”同意賠償並免除對方及其董事、經理、員工和授權代理人（即“”）的任何索賠或訴訟中的損害，該損害源於或因(i) 賠款方在本協議中包含的任何虛假陳述、違反保證或未履行或未能履行的任何條款或協議，(ii) 登記申報書或其任何後續修訂或招股章程內容的任何虛假陳述或被指控的虛假陳述，或其中漏報或被指控的漏報任何必須申報的重要事實或使該等陳述不具誤導性之事實，(iii) 任何初步招股章程或最終招股章程（如公司向美國證券交易委員會提交其任何修正案或補充資料）中包含的任何虛假陳述或被指控的虛假陳述，或其中漏報或被指控的漏報任何必須申報的重要事實，以使其中的陳述在作出時的情況下不具誤導性，或(iv) 賠款方對《證券法》、《交易法》、任何州證券法或在《證券法》、《交易法》或任何州證券法下的任何規則或法規的違反，作為被賠償方遭受的損害，但若該等損害主要是源自被賠償方未履行本協議中的任何條款或協議，或被賠償方的疏忽、粗心或故意不當行為而產生；但前述賠償協議不適用於投資者的任何損害，但只限於出現或基於由投資者向公司提供有關使用登記申報書、其任何後續修正書、招股章程、初步招股章程或最終招股章程（經修正或補充）所提供的並遵照投資者提供資料，而公司因而做出的任何虛假陳述或被指控的虛假陳述或漏報或被指控的漏報。賠償方”）免除任何第三方對損害提出的任何索賠或訴訟，該等損害是由於或源於(i) 賠款方在本協議中包含的任何虛假陳述、違反保證或未完成或未能履行的任何慣例或協議所致，(ii) 在招股章程或任何後續修訂或招股章程的任何未真陳述或被指控的虛假陳述或在其中漏報或被指控的漏報任何需要陳述的重要事實，以使其陳述不具誤導性，或(iii) 任何初步招股章程、最終招股章程（如公司向證券交易委員會提交任何修正或補充資料）中包含的任何虛假陳述或被指控的虛假陳述，或其中漏報或被指控的漏報任何在作出陳述時的情況下使該陳述不具誤導性的重要事實，或(iv) 賠款方對證券法、交易法、任何州證券法或證券法、交易法或任何州證券法下的任何規則或規例的違反，這些損害由被賠償方產生，除非該損害主要是因被賠償方未履行本協議中的任何慣例或協議，或被賠償方的疏忽、粗心或故意不當行為所致；然而，上述賠償協議不適用於任何投資者的損害，但只限於基於公司根據投資者提供的資料在登記申報書、其任何後續修訂或招股章程、初步招股章程或最終招股章程（經修正或補充）中所做的虛假陳述或被指控的虛假陳述或漏報或被指控的漏報而引起的損害。

第7.2節 程序在彌補責任方收到任何可能享有依據此項有權獲得補償的索賠或訴訟的通知後立即，如果根據本文對其提出索賠，該彌補責任方應向其交納書面通知，但如果彌補責任方未通知，除非彌補責任方因此未能承擔責任，否則不會解除其在第七款下的責任。彌補責任方有權參與並以對彌補責任方和被彌補方均合理滿意的辯護人控制該辯護；但是，如果在彌補責任方委託的辯護人的合理意見中，該辯護人代理被彌補方和任何由該辯護人代理的其他當事人之間實際或潛在的差異利益原因使該辯護人的代理爲被彌補方和彌補責任方不適當，則被彌補方將有權自行保留其本身的辯護人，並由彌補責任方支付不超過一名辯護人的實際和合理的第三方費用和費用，如果被彌補方對於該辯護人此次程序的代理被彌補方委託的辯護人的合理意見認爲，彌補責任方被彌補方的代理以及彌補責任方不適當。被彌補方將全力配合彌補責任方與任何此類訴訟或索賠的談判或辯護，並向彌補責任方提供與此類訴訟或索賠相關的被彌補方合理可獲得的所有信息。被彌補方應隨時使彌補責任方合理了解辯護或與之相關的任何解決談判的進展情況。 未經事先書面同意，任何彌補責任方不應對未經其事先書面同意的任何訴訟、索賠或程序的結算承擔責任。當有關訴保賠償按本第7.2款規定進行後，彌補責任方將取得與已進行補償的事項相關的所有第三方、公司或組織的權利。本第7.2款要求的補償將按照調查或辯護過程中其所屬的金額的週期性支付進行，當賬單到達並應付款項時進行。

第VIII條 存留和賠償
交付條件
採購通知和交割的條件

8.1 節 公司發行和賣出購買通知證券的義務受下列條件的滿足約束：公司根據本協議向投資者發行和賣出購買通知證券的義務受以下各項條件的滿足約束：

(a) 投資者陳述與保證的準確性投資者的陳述和擔保在執行日期及每次交割日期當天都應當是真實和正確的，就如在每次此等時間作出時一樣。

(b) 投資者的績效投資者應該在每次成交前或在每次成交時完成、滿足並且遵守本協議所要求的所有契約條款和條件

(c) 主要市場監管如果發行購買通知證券會使公司違反主要市場的規則或法規，公司沒有義務發出任何購買通知證券，投資者也沒有權利收到任何購買通知證券。

第8.2節 投資者購買購買通知證券的義務取決於滿足以下每一條件：投資者在此購買購買通知證券的義務取決於滿足以下每一條件：

(a) 有效基本註冊申報書基本註冊申報書、招股說明書及其任何修訂或補充文件，在它們被宣布有效之後，並在關於該購買通知的交割日期前一直保持有效，公司尚未收到SEC發出或打算發出的停牌令，該註冊申報書或其他原因暫時或永久停止或撤銷其生效性，也沒有打算或威脅這樣做，且該註冊申報書，招股說明書或招股說明書補充文件的使用暫停或生效撤銷或其他暫停均不存在。投資者未收到來自公司的任何通知，指出招股說明書，招股說明書補充文件和/或任何補充招股說明書或修訂文件未滿足《證券法》第5(b)條或第10條的要求。

(b) 公司陳述和擔保的準確性本公司的陳述和保證應在簽署日期和每次收盤日期時全部準確、真實（除非特別指定某個日期的陳述和保證除外）

(c) 公司的表現公司應在或之前完成、滿足並遵守本協議所要求的所有在或之前由公司執行、滿足或遵守的約定、協議和條件，且在所有重要方面結束。

(d) 無禁令沒有任何法律、規章、法規、行政命令、法令、裁定或禁令，可以禁止或直接並實質性地對交易文件所設想的任何交易造成負面影響的法院或行政機構制定、錄入、頒佈或採納，也沒有開始任何可能禁止或實質性地對交易文件所設想的任何交易造成負面影響的程序。

(e) 股票交易不得暫停或退市證券的交易不得因爲任何原因被美國證券交易委員會或主要市場暫停，或者以另外的方式停止；證券必須獲得上市或報價的批准，並且不能被主要市場退市或停止報價。如果證券的交易按照本條款所述的情況暫停、退市或停止報價，投資者有權將與該申購通知相關的購買通知證券金額退還給公司，相應地退還該申購通知的承諾金額。 第8.2（e）條如果證券的交易按照本"Section 8.2(e)"所述的情況暫停、退市或停止報價，投資者有權將與該申購通知相關的購買通知證券金額退還給公司，相應地退還該申購通知的承諾金額。

(f) 《有益所有權限制》投資者購買通知證券的數量不應超過其擁有的其他證券數量及其所購買的證券的總數所產生的擁有範圍限制(如下文所定)。此擁有範圍限制的計算依據是根據交易所法案第13條的規定，投資者在投資者擁有的其他證券數量的基礎上，不得擁有超過擁有範圍限制的證券。 為了確定投資者在根據本協議進行的證券購買的情況下是否超過擁有範圍限制，根據交易結算日的證券數量與對應交易結算日期的投資通知發出日期的證券數量做比較，以日期發出的投資通知證券數量為依據。 如果投資者聲稱遵守投資通知將導致超過擁有範圍限制，公司可以要求投資者提供證明投資者當時實際擁有的證券數量。擁有範圍限制的上限應為發行投資通知證券之前的證券數量的9.99%。如果與交易結算有關的證券的發行超過擁有範圍限制，則應減少發給投資者的證券數量，以使其不超過擁有範圍限制。 第8.2(f)節對於發行通知日期的證券數量大於或小於相應結算日的證券數量，應以通知發出時的證券數量為基準，以決定在本協議項下的所有證券購買中，投資者在結算日後超過擁有範圍限制的情況。如果投資者聲稱遵守投資通知將導致超過擁有範圍限制，公司可以要求投資者提供證明投資者當時實際擁有的證券數量。擁有範圍限制的上限應為發行投資通知證券之前的證券數量的9.99%。如果與交易結算有關的證券的發行超過擁有範圍限制，則應減少發給投資者的證券數量，以使其不超過擁有範圍限制。持有限制“擁有範圍限制”的上限應為發行投資通知前的證券數量的9.99%。在交易結算中，如果超過擁有範圍限制，應減少發給投資者的證券數量，以使其不超過擁有範圍限制。

(g) 主要市場規定。如果向持票人發行普通股以轉換本票據或以其他方式根據本票據條款發行這些普通股股份，將超過9,689,950股普通股股份（根據“拆股並股”、“送轉”、“股票組合”、“資本重組”和類似事件調整後的數量），代表公司可以在不違反主要市場的規則或規定（包括NASDAQ上市規則5635(d)關於發行總數的規則）下，根據本票據條款進行轉換或以其他方式發行出去的普通股的總數；在不違反主要市場的規則和規定的情況下，不會對即將發行的股份數量進行限制，包括涉及《1934年法令第13(d)條》和規則《16a-1(a)(1)》的規則。若合共要發行的通知購買證券總數超過本公司截至本日所持有的普通股的19.99％（以下簡稱“發行上限”），則本公司無權發行通知購買證券，投資者也無義務購買通知購買證券, 除非本公司獲得所需的股東批准。交易所上市限制。如果向持票人發行普通股以轉換本票據或以其他方式根據本票據條款發行這些普通股股份，將超過9,689,950股普通股股份（根據“拆股並股”、“送轉”、“股票組合”、“資本重組”和類似事件調整後的數量），代表公司可以在不違反主要市場的規則或規定（包括NASDAQ上市規則5635(d)關於發行總數的規則）下，根據本票據條款進行轉換或以其他方式發行出去的普通股的總數；在不違反主要市場的規則和規定的情況下，不會對即將發行的股份數量進行限制，包括涉及《1934年法令第13(d)條》和規則《16a-1(a)(1)》的規則。除非公司在任何主要交易所中，公司所上市的任何證券的適用規則和法規要求股東批准，否則本公司無權發行通知購買證券, 除非本公司獲得所需的股東批准。股票股利，股票分割，股票合併等交易均應適當調整發行上限。

(h) 無相關知情 公司沒有任何可能導致註冊聲明失效或招股說明書不符合證券法第5(b)條或第10條要求的事件的知情。該事件在發出購買通知後的15個工作日內最有可能發生的商業日內。。公司對於有可能導致註冊聲明暫停有效或招股說明書不符合證券法第5(b)條或第10條要求的事件沒有任何知情。該事件有可能在購買通知被視爲發送後的15個工作日內發生的商業日內。

(i) 未違反股東批准要求證券的發行不得違反主要市場的股東批准要求。

(j) DWAC資格合規. 證券必須具備DWAC資格，且不受「DTC凍結」限制。

(k) 證券交易委員會文件所有報告、時間表、註冊、表格、陳述、資訊和其他文件都要根據證券法和交易所法的報告要求在執行日之後與SEC提交（“未來的SEC文件”），並且（1）應在交易所法所規定的適用時間内向SEC提交，且（2）截至其各自日期，這些未來的SEC文件在所有重大方面完全符合適用的證券法和交易所法，以及其他適用於這些未來的SEC文件的聯邦法律、規則和法規，並且這些未來的SEC文件中不包含任何虛假陳述的重大事實，也不漏報應在其中陳述的或在為使其陳述在其發表時，在所涉情況下，不具有誤導性所必需的重大事實。未來的SEC文件未來的SEC文件

董事和高級主管的責任
傳奇

第9.1節 沒有限制性的圖例購買通知證券的股票證明上不得放置限制性股票圖例。

第9.2節 投資者的合規事項。本第九條的任何內容均不得以任何方式影響投資者在此項下遵守所有適用的證券法律，以出售證券。

第X條
其他。

第10.1節 不可抗力沒有任何一方因超出其合理控制範圍內的原因而負責履行其義務，包括但不限於不可抗力、流行病或大流行、自然災害、勞工騷亂、恐怖襲擊、暴亂或戰爭以及政府或公共當局所採取的任何行動、限制或限制。

第10.2節 管轄法本協議應依照特拉華州法律解釋與適用 不論法律衝突原則。

第10.3節 終止公司可以隨時通過書面通知終止本協議。本協議將自承諾期結束時自動終止。

第10.4節 分配本交易文件將對公司、投資者及其各自的繼承人具有約束力並對其產生效益。任何交易文件或投資者或公司在此文件下的權利均不得由任何一方轉讓予其他人士。

第10.5節 無第三方受益人本協議旨在造福公司、投資者以及他們各自的繼任者，並不是爲了造福其他人，除非在所提及的情況下，否則不能強制執行本協議的任何條款。 第7.4條款.

第10.6節 終止本協議將在以下情況中較早的一個自動終止：(i) 承諾期結束，或 (ii) 根據任何破產法律的規定或意義，公司自願申請破產或任何人對公司提起訴訟，對公司的監管人被任命或對其財產部分或全部進行了普遍轉讓以供債權人受益。

第10.7節 全部協議.交易文件連同附件構成了公司與投資者就涵蓋於此處和其中的事項的全部理解，同時也取代了所有關於此類事項的先前口頭或書面協議和了解。

第10.8節 費用和支出除非交易文件或其他書面文件明確規定，各方應支付其顧問、律師、會計師和其他專家的費用和支出，如果有的話，並支付因談判、準備、執行、交付和履行交易文件而發生的其他費用。儘管如前所述，各方同意，表示投資方在本協議及相關交易中的法律費用共計一萬五千美元（$15,000），應從投資方向公司支付的適用購買通知證券購買價中扣除，根據本協議第一份購買通知中的要求支付。

第10.9節 清算費用公司應支付與每次結算有關的清算費用，以及股份過戶代理費用（包括 公司提交的任何指令函件的即日處理所需的任何費用）、印花稅和與公司交付給投資者的任何證券有關的其他税金和税款。

部分 10.10 對應方和執行力。交易文件可以在多個對應文件中執行，每個對應文件都可能是 由少於所有締約方簽署，所有締約方共同構成一份文書，將被視爲原件，並且 將對雙方強制執行。交易文件可以通過電子郵件的副本發送給本協議的另一方 帶有交付交易文件的一方簽名的交易文件。雙方同意本協議 當一方的簽名通過.PDF、DocuSign或其他公認的電子簽名交付時，應被視爲已簽署。 此類.PDF、DocuSign 或其他普遍接受的電子簽名在所有方面均應被視爲具有同等效力 原始簽名。本協議的簽署方均聲明並保證他們已獲得雙方的正式授權 使雙方受其條款和條件約束的權力和權力。

第10.11節 可分割性如果本協議的任何條款變得或被有管轄權的法院宣佈爲非法、無法執行或作廢，則本協議應在沒有該條款的情況下繼續全力生效；但如果這種可分性在實質上改變了本協議對任何一方的經濟利益，則該可分性將是無效的。

第10.12節 進一步保證雙方應當進行、執行或者引起進行、執行，所有相關的行爲和事項，並且履行和交付所有其他協議、證明、文書和文件，只要對方合理要求以實現本協議的目的和完成交易。

第10.13節 不將協議解釋爲不利於起草者雙方承認他們有充分的機會審查本協議中的每一條款，並提交給法律顧問進行審查和評論。雙方同意本協議中的每一條款，並同意不適用合同解釋中有關協議應不利於起草者的規則

第10.14節 標題和副標題本協議中使用的標題和副標題僅供參考方便，不應視爲對本協議的解釋或解釋。

第10.15節 修訂; 放棄本協議的任何條款均不得通過雙方當事人簽署的書面文件以外的任何方式進行修改。本協議的任何條款均不得通過對抗其執行的一方簽署的書面文件以外的任何方式進行豁免。未行使本協議項下的任何權力、權利或特權的失敗或延遲不得視爲對該等權力、權利或特權的豁免，任何單獨或部分行使該等權力、權利或特權不得排除對其他權力、權利或特權的行使或對任何其他權力、權利或特權的進一步行使。

第10.16節 宣發本公司和投資者應協商就本協議項下的交易事宜發表新聞稿或公開聲明，並且未經對方事先書面同意，任何一方不得發表任何此類新聞稿或公開聲明，除非法律或法規要求或者爲了合規目的。對方事先書面同意不得未正當理由給予阻撓或延遲，但如需按照法律要求進行披露，則無需徵得對方事先同意，但需提前通知對方有關公開聲明事宜。投資者確認交易文件可能被視爲「重要合同」，如《證券交易法》第601(b)(10)條規定，並且公司可能因此需要將這些文件作爲附件提交給根據《證券法》或《交易所法案》提交的報告或註冊申報。投資者進一步同意這些文件和資料的重要合同地位應僅由公司在諮詢其律師的前提下決定。

第10.17節 所有通知、要求、請求、同意、豁免、批准和其他通信應遵循書面方式，並且除非另有規定，應採用以下方式之一：（a）當面送達，（b）通過信譽良好的航空快遞服務（預付費，下一個工作日送達），或者（c）當面遞交或以PDF形式通過電子郵件發送，發送至下面指定的地址或根據當事方最近以書面形式通知的其他地址。任何要求或允許在此處提供的通知或其他通信應在當面遞交或通過電子郵件傳遞至下面指定的地址後生效（如果在接收通知的工作日的正常工作時間內遞交），或者在遞交後的第一個工作日生效（如果不是在接收通知的工作日的正常工作時間內遞交）。 通知所有要求書、要求、請求、同意、批准和其他通信在此下述要求或允許的情況下都必須以書面形式提供，除非此處另有規定，應當(a)以面交方式提供，(b)通過有聲譽的航空快遞服務以預付費用進行下一個工作日交付，或者(c)以面交方式、電子郵件方式發送一個PDF文件(附有回執或書面交付或收據)，地址如下所示，或者按照各方最近一次通過書面通知指定的其他地址進行發送。任何根據本協議要求或允許提供的通知或其他通信在以下指定的地址交付或通過電子郵件發送即視爲有效(如果在工作時間的工作日內將該通知交付，或者在工作時間以外的工作日內將該通知交付，則在此交付後的第一個工作日生效)。

通信-半導體的地址如下：

如果 給公司：

地址： 新澤西州門羅鎮恩格爾哈德大道28號b套房，郵編08831

電話： (609) 730-0400

電子郵件： tpagliara@oceanpowertech.com

如果 致投資者：

地址: 80 S.W. Eighth St., 20 層，邁阿密 FL, 33131^th 邁阿密 FL, 33131

電話： (917) 793-1173

郵箱： operations@alumnicapital.com

雙方當事人可以隨時通過提前書面通知其他當事人來更改本條款下通知所用地址或電子郵件的方式。

[簽名 頁面跟隨]

在此證明各方已由其各自被充分授權的官員於執行日期簽署了本協議。

附錄A

購買通知的表格

致： ALUMNI CAPITAL LP

我們指的是2024年9月13日簽訂的購買協議（以下簡稱「協議」），由Ocean Power Technologies，Inc.和您之間簽訂。協議中定義的大寫詞語應在此處使用時具有相同的含義，除非本處另有定義。協議），於2024年9月13日簽署，Ocean Power Technologies，Inc.和您之間簽訂。協議中定義的大寫詞彙，在此使用時具有相同含義，除非另有定義。

我們 特此證明，截至本日期，協議中規定的條件已滿足。 第八條 並特此選擇行使我們根據協議擁有的權利，要求您購買______購買通知證券。

公司承認並同意購買通知證券的數量不得超過適用於該購買通知或受益所有權限制的初始購買通知限制或定期購買通知限制。

公司的電報指示如下:

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