| 表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30（h）條款 |
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| 請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
| 勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 | |||||||||||||||||
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
Bicara Therapeutics 公司。 [ BCAX ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 09/16/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 如有修正，最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）
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| 表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1. 證券名稱（說明書第3條） | 2. 交易日期（月/日/年） | 2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年） | 3. 交易代碼（說明書第8條） | 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條） | 5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條） | 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條） | 7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條） | |||
| 代碼 | V | 數量 | （A）或（D） | 價格 | ||||||
| 普通股 | 09/16/2024 | C(1) | 4,327,365 | A | $0.00 | 4,443,122 | I | 由 Biocon 有限公司提供(2) | ||
| 普通股 | 09/16/2024 | C(1) | 1,080,775 | A | $0.00 | 1,080,775 | I | 由Biocon Pharma Inc提供(3) | ||
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表格II - 獲得的衍生證券，出售或受益所有權 （例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
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| 1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) | 4. 交易代碼（Instr. 8） | 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） | 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） | 8. 衍生證券價格（Instr. 5） | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） | 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） | 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4） | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
| 種子轉換優先股（可兌換、可贖回）第二期 | (1) | 09/16/2024 | C(1) | 40,000,000 | (1) | (1) | 普通股 | 4,327,365 | $0.00 | 0 | I | 由Biocon有限公司提供(2) | |||
| 種子轉換優先股（可兌換、可贖回）第二期 | (1) | 09/16/2024 | C(1) | 9,990,144 | (1) | (1) | 普通股 | 1,080,775 | $0.00 | 0 | I | 由生物康製藥公司提供(3) | |||
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1. 報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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| 響應的說明： |
| 1. 在發行人首次公開發行完畢後，每股種子可轉換可贖回優先股（"優先股"）將自動按9.2435比一的比例轉換爲普通股，無需支付任何費用。優先股沒有到期日。 |
| 2. 由Biocon Limited（"Biocon Ltd"）持有的股份。Kiran Mazumdar-Shaw是Biocon Ltd的執行成員。每一位報告人和Mazumdar-Shaw女士均聲明，在《證券交易法》修正案（「交易所法」）第16條的範圍內，對這些股份不享有實際所有權，除非該報告人或其在其中所擁有的金錢利益。本報告不得被視爲任何報告人在《交易所法》第16條的目的上是這些股份的實際所有者，或對任何其他目的。 |
| 3. 由Biocon Pharma Inc.（"Biocon Pharma"）持有的股份。Kiran Mazumdar-Shaw是Biocon Pharma的執行成員。每一位報告人和Mazumdar-Shaw女士均聲明，在《證券交易法》第16條的範圍內，對這些股份不享有實際所有權，除非該報告人或其在其中所擁有的金錢利益。本報告不得被視爲任何報告人在《交易所法》第16條的目的上是這些股份的實際所有者，或對任何其他目的。 |
| BIOCON有限公司，由Kiran Mazumdar-Shaw簽字，職位：執行主席 | 09/16/2024 | |
| BIOCON PHARMA INC.，由Abhijit Zutshi簽字，職位：董事 | 09/16/2024 | |
| ** 申報人簽字 | 日期 | |
| 提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
| * 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閱4(b)(v)條說明。 | ||
| ** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 請參閱第6項說明以獲取程序。 | ||
| 填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 | ||