美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
13D申報表格
根據1934年的證券交易法案
(修正案第4號)*
chemomab therapeutics ltd. |
(發行者名稱)
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無面值普通股 美國存托股份,每個代表二十個無面額普通股 |
(證券類別的標題)
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16385C104** |
(CUSIP號碼)
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OrbiMed Israel BioFund GP有限合夥 OrbiMed Israel GP 有限公司 Erez Chimovits Carl L. Gordon
5 Hahoshlim St. Building b, 1st Floor Herzliya Pituach, Israel 4614001 電話:972 73 2822600 |
(授權人姓名、地址和電話號碼
接收通知和通訊)
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2024年9月12日 |
(需要提交此報告的事件日期) |
如果提交人先前曾根據13G表格提交聲明以報告本13D表格所涉的收購,並且因為§§ 240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交此表格,請勾選以下方框。 ☐
注意:申報表格以紙本形式提交時,應包含簽署的原件和五份副本,包括所有附件。請參閱§240.13d-7(b)以查看應傳送副本給其他相關方。
* | 此封面頁剩下的部分應填寫給提交人首次就有關證券類別填寫此表格的申報,以及任何後續修訂包含會改變先前封面頁所提供披露的資訊。 |
** | 此CUSIP號碼適用於美國存托股份基礎普通股沒有相應的CUSIP號碼。 |
本封底頁其餘所需資訊,不應被視為根據1934年證券交易法(“法案”)第18條的“申報”,亦不承擔該法案該條款的責任,但應遵守該法案的所有其他規定(但請參閱註釋)。
CUSIP號碼 16385C104 |
1 |
報告人姓名。 奧比醫療以色列生物基金合夥股份有限公司 | |||
2 |
如屬一個團體的成員,請勾選適當的方框(見說明)。 (a) o (b) o |
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3 | 僅供SEC使用 | |||
4 |
資金來源 (參見說明) AF | |||
5 | 如根據2(d)或2(e)項需要披露法律訴訟,請勾選 | o | ||
6 |
國籍或組織地點 以色列國 | |||
持有人數 股份 被實益擁有 所有權 每個股票持有人 報告有關人士持有之股份 個人 帶著 |
7 |
獨立投票權 0 | ||
8 |
共同投票權 1,860,906(1) | |||
9 |
獨立處置權 0 | |||
10 |
共同處置權 1,860,906(1) | |||
11 |
每位報告人所擁有的合計受益金額 1,860,906(1) | |||
12 | 檢查第11行的合計金額是否不包括特定股份(請參閱說明) | o | ||
13 |
第11行金額占類別的百分比 9.99%(2) | |||
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報告人類型(請參見說明) PN | |||
1. | 這個總數包括:(i)1,741,273美國存託憑證(“warrants”),擁有者是Chemomab Therapeutics Ltd.(“公司”); (ii)28,817張可行使以購買存託憑證的權證的存託憑證(“warrants”); 以及(iii)90,816張可行使以購買存託憑證的預先投資証明書的存託憑證(“warrants”)ADSs)由Chemomab Therapeutics Ltd.(“公司”)持有的Chemomab Therapeutics Ltd.的1,741,273美國存託憑證(“warrants”); (ii)可行使以購買存託憑證的權證的28,817張存託憑證(“warrants”); 以及“公司”行使預先投資証明書的存託憑證的90,816張存託憑證存託憑證(“warrants”)薪酬)由Chemomab Therapeutics Ltd.(“公司”)持有的Chemomab Therapeutics Ltd.的1,741,273美國存託憑證(“warrants”); (ii)可行使以購買存託憑證的權證的28,817張存託憑證(“warrants”); 以及“公司”行使預先投資証明書的存託憑證的90,816張存託憑證存託憑證(“warrants”)認股證)由Chemomab Therapeutics Ltd.(“公司”)持有的Chemomab Therapeutics Ltd.的1,741,273美國存託憑證(“warrants”); (ii)可行使以購買存託憑證的權證的28,817張存託憑證(“warrants”); 以及“公司”行使預先投資証明書的存託憑證的90,816張存託憑證存託憑證(“warrants”)預購權證每個美國存託憑證(ADS)代表20股發行人的普通股。不包括718,901個預購証券,受到行使限制且禁止持有人按照預購証券行使後,持有人(連同持有人的關聯企業和任何作為一個團體與持有人或任何持有人的關聯企業一起行動的其他人,包括其他報告人)將超過9.99%的已發行美國存託憑證。 |
2. | 這個百分比是根據股票交易所於2024年8月23日提交給證券交易委員會的F-3表格中所列出的18,508,057股ADS運算出來的,並且考慮了目前可以行使的認股權和預先資助認股權所帶來的119,633股ADS的影響。 |
CUSIP編號16385C104 |
1 |
報告人姓名。 OrbiMed Israel GP Ltd. | |||
2 |
如果屬於某一團體的成員,請勾選適用的選項(請參閱說明)。 (a) o (b) o |
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3 | 僅供SEC使用 | |||
4 |
資金來源(請參閱說明) AF | |||
5 | 如需根據2(d)或2(e)項目披露法律訴訟,請勾選 | o | ||
6 |
公民身份或組織地點 以色列國 | |||
持有人數 股份 被實益擁有 所有權 每個股票持有人 報告有關人士持有之股份 個人 帶著 |
7 |
單獨表決權 0 | ||
8 |
共同表決權 1,860,906(1) | |||
9 |
單獨處置權 0 | |||
10 |
共同處置權 1,860,906(1) | |||
11 |
每個報告人所擁有的股權總額 1,860,906(1) | |||
12 | 檢查行(11)的股權總額是否不包括某些股份(見說明) | o | ||
13 |
以行(11)中的金額表示的類別比例 9.99%(2) | |||
14 |
報告人類型(請參閱說明) CO | |||
1. | 此總數包括:(i) 1,741,273美國存託股份(「」的Chemomab Therapeutics Ltd.(「」的Chemomab Therapeutics Ltd.); (ii) 28,817股可行使購買存託股份權利證書換發股票 (「」,到期日:); 和(iii) 90,816股可行使購買存託股份權利證書換發股票(「」,到期日:)。ADSs的) Chemomab Therapeutics Ltd. (the "「」的」的 Chemomab Therapeutics Ltd.) of Chemomab Therapeutics Ltd.的「Town Therapeutics」).薪酬28,817股股票,可換發購買ADS權利證書 (the "「」的")的。「」的 Chemomab Therapeutics Ltd.)。 「」的 (the "「」的")的 Chemomab Therapeutics Ltd.)的」(the "「」的")。 (iii) 90,816股可換發購買ADS權利證書 (the "「」的")的。「」的 (the "「」的")。認股證90,816股股票,可換發購買ADS權利證書 (the "「」的"的")的。「」的 (the "「」的"的")。預購權證”每個美國存託證券代表該發行人的20股普通股。不包括718,901個預購權證,預購權證受到行使限制,禁止持有人在行使預購權證後,在持有人(連同持有人的關聯企業和任何其他與持有人或其關聯企業一起行動的人士,包括其他報告人)在持有的美國存託證券的9.99%以上。” |
2. | 這個百分比是根據股票交易所於2024年8月23日提交給證券交易委員會的F-3表格中所列出的18,508,057股ADS運算出來的,並且考慮了目前可以行使的認股權和預先資助認股權所帶來的119,633股ADS的影響。 |
CUSIP編號16385C104 |
1 |
報告人姓名。 Erez Chimovits | |||
2 |
如果屬於一個團體,請勾選適用的選項(見說明)。 (a) o (b) o |
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3 | 僅供美國證交所使用 | |||
4 |
資金來源(見說明) AF | |||
5 | 如依項目2(d)或2(e)所規定,披露法律訴訟必要請選擇 | o | ||
6 |
公民身份或組織所在地 以色列國 | |||
持有人數 股份 被實益擁有 所有權 每個股票持有人 報告有關人士持有之股份 個人 帶著 |
7 |
全部投票權 0 | ||
8 |
共同投票權 1,860,906(1) | |||
9 |
獨立處置權 0 | |||
10 |
共同處置權 1,860,906(1) | |||
11 |
各報告人所擁有的全部受益金額 1,860,906(1) | |||
12 | 檢查第(11)行的全部金額是否不包括某些股份(請參閱說明) | o | ||
13 |
第(11)行金額所代表的類別百分比 9.99%(2) | |||
14 |
報告人類型(請參閱說明) IN | |||
1. | 這總數包括:(i) 1,741,273美國存托股份("ADSs)的Chemomab Therapeutics Ltd.("薪酬”);(ii) 28,817 ADSs 可按行使購買ADSs的認股權發行("認股證”);以及(iii) 90,816 ADSs 可按行使購買ADSs預先資助認股權發行("預購權證每ADS代表發行人的20股普通股。不含718,901張預付認股權,受制於一項行使限制,禁止持有人在行使預付認股權後,使持有人(连同持有人的關聯公司和任何與持有人或任何持有人的關聯公司一起行動的其他人,包括其他報告人)共同持有超過9.99%已發行ADS的受權股份。 |
2. | 這個百分比是根據股票交易所於2024年8月23日提交給證券交易委員會的F-3表格中所列出的18,508,057股ADS運算出來的,並且考慮了目前可以行使的認股權和預先資助認股權所帶來的119,633股ADS的影響。 |
CUSIP編號16385C104 |
1 |
報告人的姓名。 卡爾·L·戈登 | |||
2 |
如果屬於一個團體的成員,請勾選適當方框(見說明)。 (a) o (b) o |
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3 | 僅限SEC使用 | |||
4 |
資金來源(參見說明) AF | |||
5 | 如果根據2(d)或2(e)項所需,請勾選披露法律訴訟情况。 | o | ||
6 |
公民身份或組織所在地。 美國 | |||
持有人數 股份 被實益擁有 所有權 每個股票持有人 報告有關人士持有之股份 個人 帶著 |
7 |
唯一投票權 0 | ||
8 |
共同投票權 1,860,906(1) | |||
9 |
唯一處置權 0 | |||
10 |
共同處置權 1,860,906(1) | |||
11 |
每個申報人實際擁有的總金額 1,860,906(1) | |||
12 | 檢查第 (11) 列的總金額是否排除特定股份(請參閱說明) | o | ||
13 |
佔類別百分比(根據第(11)行的金額) 9.99%(2) | |||
14 |
舉報人類型(請參閱說明) IN | |||
1. | 此總數包括:(i) 1,741,273美國存託股份("ADSs)Chemomab Therapeutics Ltd.("薪酬);(ii) 28,817 ADSs可按行使認股權發行的存託股("認股證”);以及(iii) 90,816 ADSs可按行使預付認股權發行的存託股("預購權證每個ADS代表20股發行人的普通股。不包括718,901張預先資助的認股權證,該認股權證受到運動限制的限制,該限制禁止持有人行使預先資助的認股權證,以至於在行使該等認股權證後,持有人(與持有人的聯繫人及任何與持有人或持有人的聯繫人(包括其他報告人)一起行動的其他人士一起)將有利地持有超過9.99%的已發行ADS。 |
2. | 這個百分比是根據股票交易所於2024年8月23日提交給證券交易委員會的F-3表格中所列出的18,508,057股ADS運算出來的,並且考慮了目前可以行使的認股權和預先資助認股權所帶來的119,633股ADS的影響。 |
項目1. 安防和發行商
本第4號修訂("修訂 第4號)補充和修訂OrbiMed Israel GP有限公司和OrbiMed Israel BioFund 有限合夥計劃的第13D表陳述,該表陳述最初於2021年3月26日向證券交易委員會("美國證券交易委員會)提交,並由2023年1月5日向SEC提交的第1號修訂修訂,2023年11月15日向SEC提交的第2號修訂,以及2024年3月11日向SEC提交的第3號修訂。本第4號修訂涉及無面值的普通股("普通股)和每代表20股普通股的美國存托股份("ADSs”,以及普通股一起,是以色列法律下成立的chemomab therapeutics ltd公司的“股份”), 是以色列法律下成立的chemomab therapeutics ltd公司 (以下簡稱“薪酬”), 其主要執行辦公室位於以色列特拉維夫6158002區Atidim Kiryat,7號樓。該ADSs股票在納斯達克資本市場上掛牌,交易符號為“CMMB”。根據相關規定,對每一項目提供的信息將被視為適用於所有其他項目中。
本修正案第四號檔案旨在報告對預先資助認股權(如下定義)的收購,以及儘管收購了預先資助認股權,但在下方第5(c)項所規定的交易後,持有報告人(如下定義)所持有的優先股股份的盈利持有超過1%。
第二項。身份和背景
(一) 此第四修訂案由OrbiMed Israel GP Ltd.(以下簡稱"OrbiMed Israel"),OrbiMed Israel BioFund GP有限合夥公司(以下簡稱"OrbiMed BioFund"),Erez Chimovits(以下簡稱"Chimovits"),和Carl L. Gordon(以下簡稱"Gordon")提交。OrbiMed IsraelOrbiMed Israel BioFund GP有限合夥公司OrbiMed BioFundErez ChimovitsChimovitsCarl L. GordonGordon”)(總稱為 「報告人”).
(b) — (c),(f) OrbiMed BioFund,一家根據以色列法律成立的有限合夥企業,是如下第6項所述有限合夥企業的普通合夥人。OrbiMed BioFund的主要辦公地點位於以色列Herzliya Pituach的5 Hahoshlim Street,Building b,1st Floor。
OrbiMed Israel是一家根據以色列法律組建的公司,是OrbiMed BioFund的普通合夥人。以色列GP有限公司的主要辦公地址位於以色列赫茲利亞皮圖亞赫霍士利姆街5號b棟1樓。
Chimovits是以色列公民,是某些實體的投資委員會成員,具體資料請參見下面的第6項。Chimovits的主要辦公地點位於以色列赫茲利亞皮圖亞哈霍什利姆街5號b棟1樓。
Gordon是美國公民,是某些實體的管理和投資委員會的成員,詳細描述如第6項所述。Gordon的主要辦公地點位於紐約州紐約市萊克星頓大道601號,54樓,郵編10022。
OrbiMed Israel和OrbiMed BioFund的董事和高管人員列於附錄I和附錄II中。附錄I和附錄II分別列出了每個人的以下相關信息:
(i) 名稱;
(ii) 業務 地址;
(iii) 目前主要的職業和任職的公司或其他業務的名稱、主要業務及地址; 和
(iv) 国籍。
(d) — (e) 在過去五年內,無論是申報人或在I至IV附表中提及的任何人,皆未經(i) 在刑事訴訟中被判有罪(不包括交通違規或類似輕罪)或(ii) 是司法或行政機構的一方,且由於該訴訟的結果,受到或正在受到禁止違反或命令須遵守、或命令須停止從事、或命令須進行的活動,對於聯邦或州證券法,或就該等法律的違規被判有違規。
項目3. 資金來源和金額或其他考慮因素
2024年7月26日,根據OrbiMed Israel Partners 有限合夥協議的授權,OrbiMed BioFund 和 OrbiMed Israel 向 OrbiMed Israel Partners Limited Partnership 購買了809,717筆預先資助的認股權證,每個認股權證的行使價格為$0.0001,用於定向增發 (定向增加股本) 的私募發行,購買價格為$1.2349每個預先資助的認股權證。預先資助的認股權證受到行使限制,禁止持有人在行使預先資助的認股權證後,持有人與持有人的關聯方以及與持有人或任何持有人的關聯方共同行動的任何其他人(包括報告的其他人)合計擁有超過9.99%的已發行ADS(美國存託股)的情況。根據下文第6項具體規定,OrbiMed BioFund和OrbiMed Israel於2024年7月26日據其在OrbiMed Israel Partners Limited Partnership的有限合夥協議授權下,使OIP以每個預資準股票為$0.0001的執行價格購買了809,717個可按需購買美國存托股的預資購股權證,並以每個預資購股權證的購買價格為$1.2349進行私募發行。預資購股權證受到行使限制,以防止持有人在行使預資購股權證後,持有人及其聯屬人以及任何與其聯屬人或持有人或任何其聯屬人共同行動的其他人員合計持有超過9.99%的未來發行美國存托股。在2024年7月26日,OrbiMed BioFund和OrbiMed Israel根據OrbiMed Israel Partners有限合夥協議的授權,在私募發行(即定向增發)中購買了809,717張預先資助的認股權證,用於購買每一預先資助的認股權證所附帶的每一預資美國存託憑證,其行使價格為每一預資美國存託憑證的基礎價格$0.0001。此次交易的預先資助的認股權證的購買價格為每一張$1.2349。預先資助的認股權證受到行使限制,禁止持有人在行使預先資助的認股權證後,持有的美國存託憑證超過9.99%(不包括與持有人聯屬的其他人以及與持有人或持有人的聯屬人共同行動的任何其他人)的情況。預購權證私募發行私募 配售購買價格 $1.2349每個預先資助的認股權證。預先資助的認股權證受到行使限制,禁止持有人在行使預先資助的認股權證後,持有人與持有人的關聯方以及與持有人或任何持有人的關聯方共同行動的任何其他人(包括報告的其他人)合計擁有超過9.99%的已發行ADS(美國存託股)的情況。《有益所有權限制》”).
購買這筆款項的來源是OIP的運營資本。
第四項。交易目的
根據各種因素,包括發行人的業務、財務狀況、營運成果和前景、整體經濟和行業狀況、證券市場以及其他發展和其他投資機會,舉報人從時間到時間打算從事對於對發行人的投資的審查。在進行這樣的審查後,根據當時的情況,舉報人將採取適當的行動。如果舉報人認為對發行人進一步投資具有吸引力,無論是因為股份的市場價格還是其他原因,他們可以在公開市場或私下協商的交易中購買發行人的股份或其他證券。同樣,根據市場和其他因素,舉報人可能決定出售舉報人目前擁有的一些或全部股份,或者在公開市場或私下協商的交易中否決舉報人所購買的股份。
根據本13D表之外,報告人尚未制定任何與發行人有關或將導致以下事項的計劃或建議:(a) 任何人收購發行人的額外證券或處置發行人的證券;(b) 涉及發行人或其任何子公司的非常規公司交易,例如合併、重組或清算;(c) 發行人或其任何子公司的重大資產出售或轉移;(d) 發行人現任董事會成員或管理層的變動,包括任何改變董事數目或任期或填補現有董事職缺的計劃或建議;(e) 發行人資本結構或股息政策的重大變化;(f) 發行人業務或公司架構的其他重大變化;(g) 發行人章程、公司章程或其他相應文件的變更或可能阻礙任何人對發行人的控制的行動;(h) 導致發行人某一類證券從國家證券交易所注銷上市或者停止被註冊的全國證券協會中介報價系統報價;(i) 發行人某一類權益證券依據《證券交易法》第12(g)(4)條款有資格終止註冊;(j) 類似上述任一行動。
第5項。對發行人證券的利益
(a) - (b) 以下的披露是基于在2024年8月23日提交给美国证券交易委员会的F-3表格中设定的18,508,057份ADS,并考虑到报告人当前可行使的免冠发行认股权证和购买ADS的认股权证,将有119,633份额外的ADS。認股證”).
截至本申報日期,OIP是根據以色列法律組織的有限合夥,持有1,741,273股美國存托憑證、28,817擔保權證和90,816預先資助的擔保權證,佔已發行並流通的美國存托憑證的約9.99%,這相當於流通中普通股的相同百分比。其中,718,901預先資助的擔保權證仍受有利擁有權限制。OrbiMed BioFund是OIP的普通合夥人,根據OIP的有限合夥協議條款,而OrbiMed Israel是OrbiMed BioFund的普通合夥人,根據OrbiMed BioFund的有限合夥協議條款。因此,OrbiMed BioFund和OrbiMed Israel共同擁有指導投票和處置OIP持有的股份的權力,直接或間接地(包括因其相互關聯而被認為)可能被認為是OIP持有的股份的實際擁有人。OrbiMed Israel通過由Gordon和Chimovits組成的投資委員會行使這一投資權力,其中每個人均放棄對OIP持有的股份的有利擁有權。
(c)
賣方 | 交易日期 | 交易 | ADS數量 | 每ADS價格 |
OIP | 2024年9月12日 | 出售的股票 | 500,000 | $1.97 |
除本5(c)項及上述3項所揭示外,報告人過去六十(60)天內未對任何ADSs或普通股進行任何交易。
(d)不適用。
(e) 不適用。
第6項 涉及發行人證券的合同、安排、理解或關係
除了上述第2條和第5條所描述的關係之外,OrbiMed BioFund是根據OIP有限合夥協議的條款,OIP的普通合夥人。OrbiMed Israel是OrbiMed BioFund的普通合夥人,根據OrbiMed BioFund的有限合夥協議的條款。根據這些協議和關係,OrbiMed Israel和OrbiMed BioFund對OIP的資產擁有自由投資管理權限。該權限包括OrbiMed BioFund對OIP所持證券的投票和處置權。歸屬於OIP的未結算ADS數量為1,741,273 ADS。此外,OIP持有28,817個認股權證和809,717個預先融資認股權證。根據OIP有限合夥協議下的OrbiMed BioFund的權限,根據OrbiMed BioFund有限合夥協議下的OrbiMed Israel的權限,以及Gordon 和Chimovits在OrbiMed Israel的投資委員會的成員身份所擁有的權限,每個人均可間接擁有1,741,273個ADS,28,817個認股權證和809,717個預先融資認股權證。
登記權協議
就定向增發而言,OrbiMed BioFund和OrbiMed Israel依據OIP有限合夥協議的授權,使OIP簽訂了一項登記權協議("協議"),其中要求發行人就定向增發售出的證券提交一項F-1或F-3表格的登記聲明(視發行人是否有資格使用該等表格而定)。發行人應盡快但在定向增發結束後不得遲於30天內準備並提交該登記聲明給證券交易委員會,並盡商業上最大努力使該登記聲明盡快生效。登記權協議就定向增發而言,OrbiMed BioFund和OrbiMed Israel依據OIP有限合夥協議的授權,使OIP簽訂了一項登記權協議("協議"),其中要求發行人就定向增發售出的證券提交一項F-1或F-3表格的登記聲明(視發行人是否有資格使用該等表格而定)。發行人應盡快但在定向增發結束後不得遲於30天內準備並提交該登記聲明給證券交易委員會,並盡商業上最大努力使該登記聲明盡快生效。
上述的登記權協議描述並不意味著完整,並且其完整性需參照登記權協議的全部內容,該協議作為附件2提交並通過參考合併到此處。
第7項 要作為展示文件提交的材料
展覽 | 描述 |
1. | Erez Chimovits、Carl L. Gordon、OrbiMed Israel GP Ltd.和OrbiMed Israel BioFund GP有限合夥之間的聯合申請協議。 |
2. | 註冊權協議文件形式(參照發行人2024年7月25日提交給SEC的6-k表格(文件號001-38807)上的附件99.4)。 |
簽名
經過合理調查和我最好的知識和信仰,我證明這份聲明中所載的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024年9月16日 | 作者: | /s/ Carl L. Gordon | ||
姓名:Carl L. Gordon | ||||
作者: | /s/ Erez Chimovits | |||
姓名:Erez Chimovits | ||||
ORBIMED ISRAEL BIOFUND GP有限合夥 | ||||
作者: | OrbiMed Israel GP Ltd.,其普通合夥人 | |||
作者: | /s/ Carl L. Gordon | |||
姓名:Carl L. Gordon | ||||
職稱:董事 | ||||
ORBIMED ISRAEL GP LTD. | ||||
作者: | /s/ Carl L. Gordon | |||
姓名:Carl L. Gordon | ||||
職稱:董事 | ||||
一類藥品排程
OrbiMed Israel GP Ltd.的執行官和董事的姓名及現職將在下面列出。除非另有註明,這些人都是美國公民,業務地址為以色列赫茲利亞皮圖阿赫哈胡什利姆街5號b棟1樓。
名字 | 與報告人的職務 | 主要職業 |
卡爾·L·戈登 | 董事 |
董事 OrbiMed Israel GP Ltd. |
Erez Chimovits 以色列公民 |
董事 |
董事 OrbiMed Israel GP Ltd. |
II類行程表
OrbiMed Israel BioFund GP 有限合夥的業務和運營由其普通合夥人 OrbiMed Israel GP Ltd. 的執行官和董事管理。
展覽指數
展覽 | 描述 |
1. | Erez Chimovits、Carl L. Gordon、OrbiMed Israel GP Ltd.和OrbiMed Israel BioFund GP有限合夥之間的聯合申請協議。 |
2. | 註冊權協議文件形式(參照發行人2024年7月25日提交給SEC的6-k表格(文件號001-38807)上的附件99.4)。 |