美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
13D申报表格
根据1934年的证券交易法案
(修正案第4号)*
chemomab therapeutics ltd. |
(发行者名称)
|
无面值普通股 美国存托股份,每个代表二十个无面额普通股 |
(证券类别的标题)
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16385C104** |
(CUSIP号码)
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OrbiMed Israel BioFund GP有限合伙 OrbiMed Israel GP 有限公司 Erez Chimovits Carl L. Gordon
5 Hahoshlim St. Building b, 1st Floor Herzliya Pituach, Israel 4614001 电话:972 73 2822600 |
(授权人姓名、地址和电话号码
接收通知和通讯)
|
2024年9月12日 |
(需要提交此报告的事件日期) |
如果提交人先前曾根据13G表格提交声明以报告本13D表格所涉的收购,并且因为§§ 240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交此表格,请勾选以下方框。 ☐
注意:申报表格以纸本形式提交时,应包含签署的原件和五份副本,包括所有附件。请参阅§240.13d-7(b)以查看应传送副本给其他相关方。
* | 此封面页剩下的部分应填写给提交人首次就有关证券类别填写此表格的申报,以及任何后续修订包含会改变先前封面页所提供披露的资讯。 |
** | 此CUSIP号码适用于美国存托股份基础普通股没有相应的CUSIP号码。 |
本封底页其余所需资讯,不应被视为根据1934年证券交易法(“法案”)第18条的“申报”,亦不承担该法案该条款的责任,但应遵守该法案的所有其他规定(但请参阅注释)。
CUSIP号码 16385C104 |
1 |
报告人姓名。 奥比医疗以色列生物基金合伙股份有限公司 | |||
2 |
如属一个团体的成员,请勾选适当的方框(见说明)。 (a) o (b) o |
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3 | 仅供SEC使用 | |||
4 |
资金来源 (参见说明) AF | |||
5 | 如根据2(d)或2(e)项需要披露法律诉讼,请勾选 | o | ||
6 |
国籍或组织地点 以色列国 | |||
持有人数 股份 被实益拥有 所有权 每个股票持有人 报告有关人士持有之股份 个人 带著 |
7 |
独立投票权 0 | ||
8 |
共同投票权 1,860,906(1) | |||
9 |
独立处置权 0 | |||
10 |
共同处置权 1,860,906(1) | |||
11 |
每位报告人所拥有的合计受益金额 1,860,906(1) | |||
12 | 检查第11行的合计金额是否不包括特定股份(请参阅说明) | o | ||
13 |
第11行金额占类别的百分比 9.99%(2) | |||
14 |
报告人类型(请参见说明) PN | |||
1. | 这个总数包括:(i)1,741,273美国存托凭证(“warrants”),拥有者是Chemomab Therapeutics Ltd.(“公司”); (ii)28,817张可行使以购买存托凭证的权证的存托凭证(“warrants”); 以及(iii)90,816张可行使以购买存托凭证的预先投资证明书的存托凭证(“warrants”)ADSs)由Chemomab Therapeutics Ltd.(“公司”)持有的Chemomab Therapeutics Ltd.的1,741,273美国存托凭证(“warrants”); (ii)可行使以购买存托凭证的权证的28,817张存托凭证(“warrants”); 以及“公司”行使预先投资证明书的存托凭证的90,816张存托凭证存托凭证(“warrants”)薪酬)由Chemomab Therapeutics Ltd.(“公司”)持有的Chemomab Therapeutics Ltd.的1,741,273美国存托凭证(“warrants”); (ii)可行使以购买存托凭证的权证的28,817张存托凭证(“warrants”); 以及“公司”行使预先投资证明书的存托凭证的90,816张存托凭证存托凭证(“warrants”)认股证)由Chemomab Therapeutics Ltd.(“公司”)持有的Chemomab Therapeutics Ltd.的1,741,273美国存托凭证(“warrants”); (ii)可行使以购买存托凭证的权证的28,817张存托凭证(“warrants”); 以及“公司”行使预先投资证明书的存托凭证的90,816张存托凭证存托凭证(“warrants”)预购权证每个美国存托凭证(ADS)代表20股发行人的普通股。不包括718,901个预购证券,受到行使限制且禁止持有人按照预购证券行使后,持有人(连同持有人的关联企业和任何作为一个团体与持有人或任何持有人的关联企业一起行动的其他人,包括其他报告人)将超过9.99%的已发行美国存托凭证。 |
2. | 这个百分比是根据股票交易所于2024年8月23日提交给证券交易委员会的F-3表格中所列出的18,508,057股ADS运算出来的,并且考虑了目前可以行使的认股权和预先资助认股权所带来的119,633股ADS的影响。 |
CUSIP编号16385C104 |
1 |
报告人姓名。 OrbiMed Israel GP Ltd. | |||
2 |
如果属于某一团体的成员,请勾选适用的选项(请参阅说明)。 (a) o (b) o |
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3 | 仅供SEC使用 | |||
4 |
资金来源(请参阅说明) AF | |||
5 | 如需根据2(d)或2(e)项目披露法律诉讼,请勾选 | o | ||
6 |
公民身份或组织地点 以色列国 | |||
持有人数 股份 被实益拥有 所有权 每个股票持有人 报告有关人士持有之股份 个人 带著 |
7 |
单独表决权 0 | ||
8 |
共同表决权 1,860,906(1) | |||
9 |
单独处置权 0 | |||
10 |
共同处置权 1,860,906(1) | |||
11 |
每个报告人所拥有的股权总额 1,860,906(1) | |||
12 | 检查行(11)的股权总额是否不包括某些股份(见说明) | o | ||
13 |
以行(11)中的金额表示的类别比例 9.99%(2) | |||
14 |
报告人类型(请参阅说明) CO | |||
1. | 此总数包括:(i) 1,741,273美国存托股份(「」的Chemomab Therapeutics Ltd.(「」的Chemomab Therapeutics Ltd.); (ii) 28,817股可行使购买存托股份权利证书换发股票 (「」,到期日:); 和(iii) 90,816股可行使购买存托股份权利证书换发股票(「」,到期日:)。ADSs的) Chemomab Therapeutics Ltd. (the "「」的」的 Chemomab Therapeutics Ltd.) of Chemomab Therapeutics Ltd.的「Town Therapeutics」).薪酬28,817股股票,可换发购买ADS权利证书 (the "「」的")的。「」的 Chemomab Therapeutics Ltd.)。 「」的 (the "「」的")的 Chemomab Therapeutics Ltd.)的」(the "「」的")。 (iii) 90,816股可换发购买ADS权利证书 (the "「」的")的。「」的 (the "「」的")。认股证90,816股股票,可换发购买ADS权利证书 (the "「」的"的")的。「」的 (the "「」的"的")。预购权证”每个美国存托证券代表该发行人的20股普通股。不包括718,901个预购权证,预购权证受到行使限制,禁止持有人在行使预购权证后,在持有人(连同持有人的关联企业和任何其他与持有人或其关联企业一起行动的人士,包括其他报告人)在持有的美国存托证券的9.99%以上。” |
2. | 这个百分比是根据股票交易所于2024年8月23日提交给证券交易委员会的F-3表格中所列出的18,508,057股ADS运算出来的,并且考虑了目前可以行使的认股权和预先资助认股权所带来的119,633股ADS的影响。 |
CUSIP编号16385C104 |
1 |
报告人姓名。 Erez Chimovits | |||
2 |
如果属于一个团体,请勾选适用的选项(见说明)。 (a) o (b) o |
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3 | 仅供美国证交所使用 | |||
4 |
资金来源(见说明) AF | |||
5 | 如依项目2(d)或2(e)所规定,披露法律诉讼必要请选择 | o | ||
6 |
公民身份或组织所在地 以色列国 | |||
持有人数 股份 被实益拥有 所有权 每个股票持有人 报告有关人士持有之股份 个人 带著 |
7 |
全部投票权 0 | ||
8 |
共同投票权 1,860,906(1) | |||
9 |
独立处置权 0 | |||
10 |
共同处置权 1,860,906(1) | |||
11 |
各报告人所拥有的全部受益金额 1,860,906(1) | |||
12 | 检查第(11)行的全部金额是否不包括某些股份(请参阅说明) | o | ||
13 |
第(11)行金额所代表的类别百分比 9.99%(2) | |||
14 |
报告人类型(请参阅说明) IN | |||
1. | 这总数包括:(i) 1,741,273美国存托股份("ADSs)的Chemomab Therapeutics Ltd.("薪酬”);(ii) 28,817 ADSs 可按行使购买ADSs的认股权发行("认股证”);以及(iii) 90,816 ADSs 可按行使购买ADSs预先资助认股权发行("预购权证每ADS代表发行人的20股普通股。不含718,901张预付认股权,受制于一项行使限制,禁止持有人在行使预付认股权后,使持有人(连同持有人的关联公司和任何与持有人或任何持有人的关联公司一起行动的其他人,包括其他报告人)共同持有超过9.99%已发行ADS的受权股份。 |
2. | 这个百分比是根据股票交易所于2024年8月23日提交给证券交易委员会的F-3表格中所列出的18,508,057股ADS运算出来的,并且考虑了目前可以行使的认股权和预先资助认股权所带来的119,633股ADS的影响。 |
CUSIP编号16385C104 |
1 |
报告人的姓名。 卡尔·L·戈登 | |||
2 |
如果属于一个团体的成员,请勾选适当方框(见说明)。 (a) o (b) o |
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3 | 仅限SEC使用 | |||
4 |
资金来源(参见说明) AF | |||
5 | 如果根据2(d)或2(e)项所需,请勾选披露法律诉讼情况。 | o | ||
6 |
公民身份或组织所在地。 美国 | |||
持有人数 股份 被实益拥有 所有权 每个股票持有人 报告有关人士持有之股份 个人 带著 |
7 |
唯一投票权 0 | ||
8 |
共同投票权 1,860,906(1) | |||
9 |
唯一处置权 0 | |||
10 |
共同处置权 1,860,906(1) | |||
11 |
每个申报人实际拥有的总金额 1,860,906(1) | |||
12 | 检查第 (11) 列的总金额是否排除特定股份(请参阅说明) | o | ||
13 |
占类别百分比(根据第(11)行的金额) 9.99%(2) | |||
14 |
举报人类型(请参阅说明) IN | |||
1. | 此总数包括:(i) 1,741,273美国存托股份("ADSs)Chemomab Therapeutics Ltd.("薪酬);(ii) 28,817 ADSs可按行使认股权发行的存托股("认股证”);以及(iii) 90,816 ADSs可按行使预付认股权发行的存托股("预购权证每个ADS代表20股发行人的普通股。不包括718,901张预先资助的认股权证,该认股权证受到运动限制的限制,该限制禁止持有人行使预先资助的认股权证,以至于在行使该等认股权证后,持有人(与持有人的联系人及任何与持有人或持有人的联系人(包括其他报告人)一起行动的其他人士一起)将有利地持有超过9.99%的已发行ADS。 |
2. | 这个百分比是根据股票交易所于2024年8月23日提交给证券交易委员会的F-3表格中所列出的18,508,057股ADS运算出来的,并且考虑了目前可以行使的认股权和预先资助认股权所带来的119,633股ADS的影响。 |
项目1. 安防和发行商
本第4号修订("修订 第4号)补充和修订OrbiMed Israel GP有限公司和OrbiMed Israel BioFund 有限合伙计划的第13D表陈述,该表陈述最初于2021年3月26日向证券交易委员会("美国证券交易委员会)提交,并由2023年1月5日向SEC提交的第1号修订修订,2023年11月15日向SEC提交的第2号修订,以及2024年3月11日向SEC提交的第3号修订。本第4号修订涉及无面值的普通股("普通股)和每代表20股普通股的美国存托股份("ADSs”,以及普通股一起,是以色列法律下成立的chemomab therapeutics ltd公司的“股份”), 是以色列法律下成立的chemomab therapeutics ltd公司 (以下简称“薪酬”), 其主要执行办公室位于以色列特拉维夫6158002区Atidim Kiryat,7号楼。该ADSs股票在纳斯达克资本市场上挂牌,交易符号为“CMMB”。根据相关规定,对每一项目提供的信息将被视为适用于所有其他项目中。
本修正案第四号档案旨在报告对预先资助认股权(如下定义)的收购,以及尽管收购了预先资助认股权,但在下方第5(c)项所规定的交易后,持有报告人(如下定义)所持有的优先股股份的盈利持有超过1%。
第二项。身份和背景
(一) 此第四修订案由OrbiMed Israel GP Ltd.(以下简称"OrbiMed Israel"),OrbiMed Israel BioFund GP有限合伙公司(以下简称"OrbiMed BioFund"),Erez Chimovits(以下简称"Chimovits"),和Carl L. Gordon(以下简称"Gordon")提交。OrbiMed IsraelOrbiMed Israel BioFund GP有限合伙公司OrbiMed BioFundErez ChimovitsChimovitsCarl L. GordonGordon”)(总称为 「报告人”).
(b) — (c),(f) OrbiMed BioFund,一家根据以色列法律成立的有限合伙企业,是如下第6项所述有限合伙企业的普通合伙人。OrbiMed BioFund的主要办公地点位于以色列Herzliya Pituach的5 Hahoshlim Street,Building b,1st Floor。
OrbiMed Israel是一家根据以色列法律组建的公司,是OrbiMed BioFund的普通合伙人。以色列GP有限公司的主要办公地址位于以色列赫兹利亚皮图亚赫霍士利姆街5号b栋1楼。
Chimovits是以色列公民,是某些实体的投资委员会成员,具体资料请参见下面的第6项。Chimovits的主要办公地点位于以色列赫兹利亚皮图亚哈霍什利姆街5号b栋1楼。
Gordon是美国公民,是某些实体的管理和投资委员会的成员,详细描述如第6项所述。Gordon的主要办公地点位于纽约州纽约市莱克星顿大道601号,54楼,邮编10022。
OrbiMed Israel和OrbiMed BioFund的董事和高管人员列于附录I和附录II中。附录I和附录II分别列出了每个人的以下相关信息:
(i) 名称;
(ii) 业务 地址;
(iii) 目前主要的职业和任职的公司或其他业务的名称、主要业务及地址; 和
(iv) 国籍。
(d) — (e) 在过去五年内,无论是申报人或在I至IV附表中提及的任何人,皆未经(i) 在刑事诉讼中被判有罪(不包括交通违规或类似轻罪)或(ii) 是司法或行政机构的一方,且由于该诉讼的结果,受到或正在受到禁止违反或命令须遵守、或命令须停止从事、或命令须进行的活动,对于联邦或州证券法,或就该等法律的违规被判有违规。
项目3. 资金来源和金额或其他考虑因素
2024年7月26日,根据OrbiMed Israel Partners 有限合伙协议的授权,OrbiMed BioFund 和 OrbiMed Israel 向 OrbiMed Israel Partners Limited Partnership 购买了809,717笔预先资助的认股权证,每个认股权证的行使价格为$0.0001,用于定向增发 (定向增加股本) 的私募发行,购买价格为$1.2349每个预先资助的认股权证。预先资助的认股权证受到行使限制,禁止持有人在行使预先资助的认股权证后,持有人与持有人的关联方以及与持有人或任何持有人的关联方共同行动的任何其他人(包括报告的其他人)合计拥有超过9.99%的已发行ADS(美国存托股)的情况。根据下文第6项具体规定,OrbiMed BioFund和OrbiMed Israel于2024年7月26日据其在OrbiMed Israel Partners Limited Partnership的有限合伙协议授权下,使OIP以每个预资准股票为$0.0001的执行价格购买了809,717个可按需购买美国存托股的预资购股权证,并以每个预资购股权证的购买价格为$1.2349进行私募发行。预资购股权证受到行使限制,以防止持有人在行使预资购股权证后,持有人及其联属人以及任何与其联属人或持有人或任何其联属人共同行动的其他人员合计持有超过9.99%的未来发行美国存托股。在2024年7月26日,OrbiMed BioFund和OrbiMed Israel根据OrbiMed Israel Partners有限合伙协议的授权,在私募发行(即定向增发)中购买了809,717张预先资助的认股权证,用于购买每一预先资助的认股权证所附带的每一预资美国存托凭证,其行使价格为每一预资美国存托凭证的基础价格$0.0001。此次交易的预先资助的认股权证的购买价格为每一张$1.2349。预先资助的认股权证受到行使限制,禁止持有人在行使预先资助的认股权证后,持有的美国存托凭证超过9.99%(不包括与持有人联属的其他人以及与持有人或持有人的联属人共同行动的任何其他人)的情况。预购权证私募发行私募 配售购买价格 $1.2349每个预先资助的认股权证。预先资助的认股权证受到行使限制,禁止持有人在行使预先资助的认股权证后,持有人与持有人的关联方以及与持有人或任何持有人的关联方共同行动的任何其他人(包括报告的其他人)合计拥有超过9.99%的已发行ADS(美国存托股)的情况。《有益所有权限制》”).
购买这笔款项的来源是OIP的运营资本。
第四项。交易目的
根据各种因素,包括发行人的业务、财务状况、营运成果和前景、整体经济和行业状况、证券市场以及其他发展和其他投资机会,举报人从时间到时间打算从事对于对发行人的投资的审查。在进行这样的审查后,根据当时的情况,举报人将采取适当的行动。如果举报人认为对发行人进一步投资具有吸引力,无论是因为股份的市场价格还是其他原因,他们可以在公开市场或私下协商的交易中购买发行人的股份或其他证券。同样,根据市场和其他因素,举报人可能决定出售举报人目前拥有的一些或全部股份,或者在公开市场或私下协商的交易中否决举报人所购买的股份。
根据本13D表之外,报告人尚未制定任何与发行人有关或将导致以下事项的计划或建议:(a) 任何人收购发行人的额外证券或处置发行人的证券;(b) 涉及发行人或其任何子公司的非常规公司交易,例如合并、重组或清算;(c) 发行人或其任何子公司的重大资产出售或转移;(d) 发行人现任董事会成员或管理层的变动,包括任何改变董事数目或任期或填补现有董事职缺的计划或建议;(e) 发行人资本结构或股息政策的重大变化;(f) 发行人业务或公司架构的其他重大变化;(g) 发行人章程、公司章程或其他相应文件的变更或可能阻碍任何人对发行人的控制的行动;(h) 导致发行人某一类证券从国家证券交易所注销上市或者停止被注册的全国证券协会中介报价系统报价;(i) 发行人某一类权益证券依据《证券交易法》第12(g)(4)条款有资格终止注册;(j) 类似上述任一行动。
第5项。对发行人证券的利益
(a) - (b) 以下的披露是基于在2024年8月23日提交给美国证券交易委员会的F-3表格中设定的18,508,057份ADS,并考虑到报告人当前可行使的免冠发行认股权证和购买ADS的认股权证,将有119,633份额外的ADS。认股证”).
截至本申报日期,OIP是根据以色列法律组织的有限合伙,持有1,741,273股美国存托凭证、28,817担保权证和90,816预先资助的担保权证,占已发行并流通的美国存托凭证的约9.99%,这相当于流通中普通股的相同百分比。其中,718,901预先资助的担保权证仍受有利拥有权限制。OrbiMed BioFund是OIP的普通合伙人,根据OIP的有限合伙协议条款,而OrbiMed Israel是OrbiMed BioFund的普通合伙人,根据OrbiMed BioFund的有限合伙协议条款。因此,OrbiMed BioFund和OrbiMed Israel共同拥有指导投票和处置OIP持有的股份的权力,直接或间接地(包括因其相互关联而被认为)可能被认为是OIP持有的股份的实际拥有人。OrbiMed Israel通过由Gordon和Chimovits组成的投资委员会行使这一投资权力,其中每个人均放弃对OIP持有的股份的有利拥有权。
(c)
卖方 | 交易日期 | 交易 | ADS数量 | 每ADS价格 |
OIP | 2024年9月12日 | 出售的股票 | 500,000 | $1.97 |
除本5(c)项及上述3项所揭示外,报告人过去六十(60)天内未对任何ADSs或普通股进行任何交易。
(d)不适用。
(e) 不适用。
第6项 涉及发行人证券的合同、安排、理解或关系
除了上述第2条和第5条所描述的关系之外,OrbiMed BioFund是根据OIP有限合伙协议的条款,OIP的普通合伙人。OrbiMed Israel是OrbiMed BioFund的普通合伙人,根据OrbiMed BioFund的有限合伙协议的条款。根据这些协议和关系,OrbiMed Israel和OrbiMed BioFund对OIP的资产拥有自由投资管理权限。该权限包括OrbiMed BioFund对OIP所持证券的投票和处置权。归属于OIP的未结算ADS数量为1,741,273 ADS。此外,OIP持有28,817个认股权证和809,717个预先融资认股权证。根据OIP有限合伙协议下的OrbiMed BioFund的权限,根据OrbiMed BioFund有限合伙协议下的OrbiMed Israel的权限,以及Gordon 和Chimovits在OrbiMed Israel的投资委员会的成员身份所拥有的权限,每个人均可间接拥有1,741,273个ADS,28,817个认股权证和809,717个预先融资认股权证。
登记权协议
就定向增发而言,OrbiMed BioFund和OrbiMed Israel依据OIP有限合伙协议的授权,使OIP签订了一项登记权协议("协议"),其中要求发行人就定向增发售出的证券提交一项F-1或F-3表格的登记声明(视发行人是否有资格使用该等表格而定)。发行人应尽快但在定向增发结束后不得迟于30天内准备并提交该登记声明给证券交易委员会,并尽商业上最大努力使该登记声明尽快生效。登记权协议就定向增发而言,OrbiMed BioFund和OrbiMed Israel依据OIP有限合伙协议的授权,使OIP签订了一项登记权协议("协议"),其中要求发行人就定向增发售出的证券提交一项F-1或F-3表格的登记声明(视发行人是否有资格使用该等表格而定)。发行人应尽快但在定向增发结束后不得迟于30天内准备并提交该登记声明给证券交易委员会,并尽商业上最大努力使该登记声明尽快生效。
上述的登记权协议描述并不意味著完整,并且其完整性需参照登记权协议的全部内容,该协议作为附件2提交并通过参考合并到此处。
第7项 要作为展示文件提交的材料
展览 | 描述 |
1. | Erez Chimovits、Carl L. Gordon、OrbiMed Israel GP Ltd.和OrbiMed Israel BioFund GP有限合伙之间的联合申请协议。 |
2. | 注册权协议文件形式(参照发行人2024年7月25日提交给SEC的6-k表格(文件号001-38807)上的附件99.4)。 |
签名
经过合理调查和我最好的知识和信仰,我证明这份声明中所载的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024年9月16日 | 作者: | /s/ Carl L. Gordon | ||
姓名:Carl L. Gordon | ||||
作者: | /s/ Erez Chimovits | |||
姓名:Erez Chimovits | ||||
ORBIMED ISRAEL BIOFUND GP有限合伙 | ||||
作者: | OrbiMed Israel GP Ltd.,其普通合伙人 | |||
作者: | /s/ Carl L. Gordon | |||
姓名:Carl L. Gordon | ||||
职称:董事 | ||||
ORBIMED ISRAEL GP LTD. | ||||
作者: | /s/ Carl L. Gordon | |||
姓名:Carl L. Gordon | ||||
职称:董事 | ||||
一类药品排程
OrbiMed Israel GP Ltd.的执行官和董事的姓名及现职将在下面列出。除非另有注明,这些人都是美国公民,业务地址为以色列赫兹利亚皮图阿赫哈胡什利姆街5号b栋1楼。
名字 | 与报告人的职务 | 主要职业 |
卡尔·L·戈登 | 董事 |
董事 OrbiMed Israel GP Ltd. |
Erez Chimovits 以色列公民 |
董事 |
董事 OrbiMed Israel GP Ltd. |
II类行程表
OrbiMed Israel BioFund GP 有限合伙的业务和运营由其普通合伙人 OrbiMed Israel GP Ltd. 的执行官和董事管理。
展览指数
展览 | 描述 |
1. | Erez Chimovits、Carl L. Gordon、OrbiMed Israel GP Ltd.和OrbiMed Israel BioFund GP有限合伙之间的联合申请协议。 |
2. | 注册权协议文件形式(参照发行人2024年7月25日提交给SEC的6-k表格(文件号001-38807)上的附件99.4)。 |