表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
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請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
roblox corp [ RBLX ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 09/11/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
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表 I-收購、處置或實益持有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。安全標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視爲執行日期(如果有) (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置的證券 (D)(Instr. 3、4 和 5) | 5。 報告的交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
A 類普通股 | 09/11/2024 | J(1) | 617,495 | D | $0 | 6,792,448 | I | 參見腳註(2)(3)(4) | ||
A 類普通股 | 09/11/2024 | J(5) | 1,113,690 | D | $0 | 12,250,589 | I | 參見腳註(3)(4)(6) | ||
A 類普通股 | 09/11/2024 | J(7) | 24,157 | D | $0 | 265,718 | I | 參見腳註(3)(4)(8) | ||
A 類普通股 | 09/11/2024 | J(9) | 1,038,171 | D | $0 | 7,267,193 | I | 參見腳註(3)(4)(10) | ||
A 類普通股 | 09/11/2024 | J(11) | 103,726 | D | $0 | 1,140,979 | I | 參見腳註(3)(4)(12) | ||
A 類普通股 | 09/11/2024 | J(13) | 516,455 | D | $0 | 5,681,003 | I | 參見腳註(3)(4)(14) | ||
A 類普通股 | 09/11/2024 | J(15) | 13,766 | D | $0 | 151,424 | I | 參見腳註(3)(4)(16) | ||
A 類普通股 | 09/11/2024 | J(17) | 33,674 | A | $0 | 33,674 | I | 見腳註(18) | ||
A 類普通股 | 09/11/2024 | J(19) | 262,280 | A | $0 | 4,907,579 | I | 參見腳註(20) | ||
A 類普通股 | 09/11/2024 | J(21) | 28,437 | A | $0 | 558,537 | I | 參見腳註(22) | ||
A 類普通股 | 111,112 | I | 見腳註(3)(4)(23) | |||||||
A 類普通股 | 300,000 | I | 見腳註(24) | |||||||
A 類普通股 | 300,000 | I | 見腳註(25) |
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權 (例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的說明: |
1. 由Altos Ventures IV, L.P.以實物方式按比例分配發行人A類普通股份給其合作伙伴。 |
2. 這些股份直接由Altos Ventures IV, L.P.持有。 |
3. Altos Hybrid 2, L.P.的普通合作伙伴是Altos Hybrid 2 GP, LLC;Altos Hybrid 4, L.P.的普通合作伙伴是Altos Hybrid 4 GP, LLC;Altos Ventures IV, L.P.的普通合作伙伴是Altos Management Partners IV, LLC;Altos Ventures IV Liquidity Fund, L.P.和Altos Ventures IV Reserve Fund, L.P.的普通合作伙伴是Altos IV LR GP, LLC;Altos Roblox SPV 1, LLC和Altos Roblox SPV 2, LLC的普通合作伙伴是Altos Roblox Management Partners, LLC;Altos Roblox SPV 2020, LLC的普通合作伙伴是Altos Roblox 2020 Management Partners, LLC(以下合稱普通合作伙伴)。 |
4. 報告人是普通合作伙伴和管理者之一,負責持有報告的股份的相關實體(Altos基金)。報告人除與相關股份有財產利益之外,否認對Altos基金所持有的股份享有所有權。本報告不應視爲報告人對Altos基金持有的股份是其在16條或其他任何目的下的所有權的承認。 |
5. 由Altos Ventures IV Liquidity Fund, L.P.以實物方式按比例分配發行人A類普通股份給其合作伙伴。 |
6. 這些股份直接由Altos Ventures IV Liquidity Fund, L.P.持有。 |
7. 由Altos Ventures IV Reserve Fund, L.P.以實物方式按比例分配發行人A類普通股份給其合作伙伴。 |
8. 這些股份由Altos Ventures IV Reserve Fund,L.P.直接持有。 |
9. 由Altos Roblox SPV 1,LLC向其合作伙伴進行發行人A類普通股按比例進行實際分配的股份。 |
10. 這些股份由Altos Roblox SPV 1,LLC直接持有。 |
11. 由Altos Roblox SPV 2,LLC向其合作伙伴進行發行人A類普通股按比例進行實際分配的股份。 |
12. 這些股份由Altos Roblox SPV 2,LLC直接持有。 |
13. 由Altos Roblox SPV 2020,LLC向其合作伙伴進行發行人A類普通股按比例進行實際分配的股份。 |
14. 這些股份由Altos Roblox SPV 2020,LLC直接持有。 |
15. 由Altos Hybrid 2,L.P.向其合作伙伴進行發行人A類普通股按比例進行實際分配的股份。 |
16. 這些股份是由Altos Hybrid 2, L.P.直接持有的。 |
17. 代表Altos Ventures Management Inc. (AVMI)從Altos Roblox SPV 1, LLC和Altos Roblox SPV 2020, LLC按比例以實物形式分配的發行者的A類普通股。 |
18. 這些股份是由AVMI直接持有的。AVMI的董事會成員包括Anthony P. Lee、Hodong Nam和Han Kim,他們對這些股份行使投票權和投資控制權。董事會成員聲明除了在經濟利益方面持有這些股份外,並不擁有這些股份的受益權。 |
19. 代表報告人從Altos Ventures IV, LP、Altos Ventures IV Liquidity Fund, L.P.、Altos Ventures IV Reserve Fund, L.P.、Altos Roblox SPV 1, LLC、Altos Roblox SPV 2, LLC和Altos Hybrid 2, L.P.獲得的發行者的A類普通股按比例以實物形式分配的股份。 |
20. 這些股份是由落葉可撤銷信託直接持有的,報告人擔任受託人。報告人聲明除了在經濟利益方面持有這些股份外,並不擁有這些股份的受益權。 |
21. 代表報告人從Altos Roblox SPV 2020, LLC按比例以實物形式分配的發行者的A類普通股。 |
22. 這些股份是由落葉有限責任公司-子基金1號直接持有的,報告人擔任管理成員。報告人聲明除了在經濟利益方面持有這些股份外,並不擁有這些股份的受益權。 |
23. 這些股份是由Altos Hybrid 4, L.P.直接持有的。 |
24. 這些股份是直接由信託基金持有,爲報告人的兒子持有,報告人也是共同受託人。 |
25. 這些股份是直接由信託基金持有,爲報告人的女兒持有,報告人也是共同受託人。 |
/s/ Anthony P. Lee | 09/13/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱4(b)(v)條說明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |