SEC FORM 3

SEC Form 3

表格3

美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

證券的實際所有權的初次報告聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30（h）條款

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			3235-0104
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			0.5

1. 報告人姓名和地址^*

Samuels Lori R

（姓）

(第一步)

(中間)

mfa financial公司抄送

ONE VANDERBILt AVENUE - 48樓

(街道)

紐約。

NY。

10017

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 要求披露事件的日期 (月/日/年)
09/03/2024

3. 發行人名稱和逐筆明細或交易標的
mfa financial，公司。 [ mfa ]

4. 報告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)

	董事	10%所有人
X	官員（在下面給出頭銜)	其他（下面請說明）
	高級副總裁兼首席貸款運營官

5. 如有修改，原始提交日期爲 (月/日/年)

6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）

X	由一個報告人提交的表格
	由多個報告人提交的表格

表I - 持有的非派生性證券的實際所有權
1. 證券的名稱 (Instr. 4)	2. 持有的證券數量 (Instr. 4)	3. 所有形式:直接(D)或間接(1)(Instr. 5)	4. 間接實際所有權的本質 (Instr. 5)
普通股，每股面值0.01美元	22,264	D
7.5% b繫累進可贖回優先股	0	D
6.5% C系固定-浮動利率累進可贖回優先股	0	D

表II-受益所有的衍生證券（例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券）
1. 衍生證券標題 (Instr. 4)	2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4)		3. 衍生證券所包含證券的標題和數量 (Instr. 4)		4. 衍生證券轉換或行使價格	5. 持股形式：直接持有 (D) 或間接持有 (I) (Instr. 5)	6. 間接受益所有權的性質 (Instr. 5)
1. 衍生證券標題 (Instr. 4)	可行使日期	到期日	標題	股份數量或股數	4. 衍生證券轉換或行使價格	5. 持股形式：直接持有 (D) 或間接持有 (I) (Instr. 5)	6. 間接受益所有權的性質 (Instr. 5)
幻影股	⁽²⁾	⁽²⁾	普通股	34,874	⁽¹⁾	D
幻影股	⁽³⁾⁽⁴⁾	⁽³⁾⁽⁴⁾	普通股	8,417⁽³⁾⁽⁴⁾	⁽¹⁾	D
幻影股	⁽⁵⁾⁽⁶⁾	⁽⁵⁾⁽⁶⁾	普通股	30,189⁽⁵⁾⁽⁶⁾	⁽¹⁾	D
幻影股	⁽⁷⁾⁽⁸⁾	⁽⁷⁾⁽⁸⁾	普通股	28,639⁽⁷⁾⁽⁸⁾	⁽¹⁾	D

響應的說明：

1. 每個幻影股份代表獲得一股mfa financial普通股的權利。

2. 根據所報金額：4,902份幻影股份預定於2024年12月31日解除限制，可能被沒收；15,749份幻影股份預定於2025年12月31日解除限制，可能被沒收；14,223份幻影股份預定於2026年12月31日解除限制，可能被沒收。幻影股份將在解除限制後30天內以相應數量的mfa普通股結算。

3. 這些幻影股份是基於績效的股權獎。所報幻影股份數量代表授予的「目標」幻影股份數。在解除限制時，受益人有權獲得的mfa普通股底層股數通常區間在授予的「目標」幻影股份數的0%至200%，取決於預先設定的績效指標的實現。這些幻影股份於2022年1月3日授予，其解除限制基於MFA的絕對總股東回報率（TSR）和MFA相對於指定同行公司TSR的排名，在截至2024年12月31日的三年內。將於2025年1月確定解除限制的幻影股份數。

4. 解除限制的幻影股份數量將根據在解除限制期間分紅派息的mfa普通股的價值進行調整，以反映最終解除限制的幻影股份數。這些幻影股份將於2026年1月以相應數量的mfa普通股結算。

5. 這些幻影股份是基於績效的股權獎。所報幻影股份數量代表授予的「目標」幻影股份數。在解除限制時，受益人有權獲得的mfa普通股底層股數通常區間在授予的「目標」幻影股份數的0%至200%，取決於預先設定的績效指標的實現。這些幻影股份於2023年1月3日授予，其解除限制基於MFA的絕對總股東回報率（TSR）和MFA相對於指定同行公司TSR的排名，在截至2025年12月31日的三年內。將於2026年1月確定解除限制的幻影股份數。

6. 預期歸屬股份的數量將根據分紅派息從而反映MFA普通股在歸屬期間內的價值進行調整，最終歸屬的預期歸屬股份將以MFA普通股的等價股票數量於2027年1月進行結算。

7. 這些虛擬股票是基於績效的股權獎勵。報告的虛擬股票數量代表了授予的「目標」虛擬股票數量。在歸屬時間到達時，受益人有權獲得的MFA普通股股份數量通常在目標虛擬股票數量的0％至200％之間，取決於預先設定的績效指標的達成情況。這些虛擬股票是在2024年1月2日授予的，並且它們的歸屬基於MFA的絕對總股東回報率（TSR）和MFA相對於一組指定同行公司的TSR在截至2026年12月31日的三年內的排名。預期歸屬的虛擬股票數量將於2027年1月確定。

8. 預期歸屬股份的數量將根據分紅派息從而反映MFA普通股在歸屬期間內的價值進行調整，最終歸屬的預期歸屬股份將以MFA普通股的等價股票數量於2028年1月進行結算。

	/s/ Lori R. Samuels	09/13/2024
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閱說明書5 (b)(v).
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。