表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
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請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
沃爾瑪公司 [ WMT ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 09/11/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(說明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 09/11/2024 | J(1) | 211,000(1) | D | $0(1) | 611,777,318 | I | 通過信任 | ||
普通股 | 09/12/2024 | S | 931,078 | D | $79.4597(2) | 610,846,240 | I | 通過信任 | ||
普通股 | 09/12/2024 | S | 2,922 | D | $79.8742(3) | 610,843,318 | I | 通過信任 | ||
普通股 | 09/13/2024 | J(4) | 2,067,000(4) | D | $0(4) | 608,776,318 | I | 通過信任(5) | ||
普通股 | 09/13/2024 | J(6) | 2,067,000(6) | A | $0(6) | 22,312,740 | D | |||
普通股 | 3,002,673,393 | I | 由有限責任公司提供(7) |
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權 (例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的說明: |
1. 這筆交易是沃爾頓家族持有信託(「信託」)的211,000股普通股的無償分配給信託的受益人。 |
2. 這次信託的銷售是以多筆交易的形式進行的,價格範圍從78.85美元到79.845美元,均含在內。上述報價反映了加權平均銷售價格。報告人承諾,根據要求,向發行人、發行人的任何安防-半導體持有人或證券交易委員會的工作人員提供關於交易的股份數量和價格的全部信息。 |
3. 這次信託的銷售是以多筆交易的形式進行的,價格範圍從79.85美元到79.90美元,均含在內。上述報價反映了加權平均銷售價格。報告人承諾,根據要求,向發行人、發行人的任何安防-半導體持有人或證券交易委員會的工作人員提供關於交易的股份數量和價格的全部信息。 |
4. 該交易是由信託免費將2,067,000股普通股分配給信託的受益人。 |
5. 報告人是持有608,776,318股普通股的受託人的Trust的受託人。除了其在其中的金錢利益之外,報告人不聲明對Trust持有的報告證券的權益。 |
6. 本次交易是從Trust中無異常地獲得2,067,000股普通股,無需支付任何費用。 |
7. 報告人是沃爾頓企業有限責任公司的成員,該實體擁有3,002,673,393股普通股。報告人放棄對該有限責任公司持有的報告證券的有益所有權,除非涉及其在其中的財產利益。 |
/s/ Jennifer F. Rudolph,經過授權 | 09/13/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱4(b)(v)條說明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |