展示4.1
代表的購買權證
OWLET，INC。
認股權股數：125,405 | 初始行使日期：2025年3月13日 | ||||
發行日期：2024年9月13日 | |||||
這款電動三輪車提供了卓越的舒適度和支撐作用，減輕了騎手的背部和關節的壓力。它是尋求輕鬆騎行體驗而不影響性能和效率的人的絕佳選擇。後置電機可以在加減速時更好地控制和操縱，而前叉懸掛可最小化不平的路面對車輛的衝擊。此三輪車還配備了5英寸液晶屏、EB 2.0照明系統、可摺疊車把、胖胎、後差速器和停車剎車。此外，它還有一個拖車管，可以輕鬆地搬運大貨物。還有一個適用於身材較矮的騎手的Mini版本。代表的購買權證 (「本登記聲明」) 由特立軟件股份有限公司，一家德拉華州股份公司 (以下簡稱爲「本公司」) 提交，目的是爲了註冊其額外的7,184,563股A類普通股，每股面值$0.0001 (以下簡稱爲「A類普通股」), 以及在特立軟件股份有限公司 2022年股權激勵計劃下可發行股份的1,436,911股A類普通股，注(下文簡稱爲「A類普通股」)。權證該證明書證明，爲了獲得收益，美國資本合夥公司或其受讓人（以下簡稱“持有人”）有權在上述初始行使日期（以下簡稱“初始行權日並且在2029年9月12日（紐約時間下午5:00）或之前終止日期而此後不再有權訂購併購買來自Owlet，Inc.，一家特拉華公司（以下簡稱“公司”),最多125,405股（根據本處調整，稱爲“權證 股票普通股。在此認股權證下的每股普通股的購買價格應等於行權價格，如第2(b)節定義
第1節。定義未另行定義的首字母大寫術語應符合《承銷協議》（以下簡稱「協議」）中規定的含義。承銷協議根據於2024年9月11日簽訂的合同（下稱「本合同」），本公司與美國資本合夥集團有限公司的泰坦合作伙伴集團有限公司作爲代表，在附表I中指定的多家承銷商之間簽訂。
第2節. 行權.
a) 權證行使行權權利的行使可以在初始行權日期之後的任何時間或時間的全部或部分進行，在終止日期之前通過向公司遞交附有簽名的傳真或電子郵件（或電子郵件附件）副本的方式進行，具體格式見附件的行權通知書（下稱「通知書」）。自上述行使日期起，不超過（i）兩個（2）交易日或（ii）按照本章節2（d）（i）中定義的標準結算期組成的交易日數量，持有人應通過電匯即時可用資金或以美國銀行開具的銀行支票支付適用通知書中指定的股份的總行權價格，除非在適用的行權通知書中指定了無現金行權程序。不需要墨跡原件行權通知書，也不需要任何行權通知書的勾章保證（或其他類型的保證或公證）。公司可以合理地依賴持有人在行權通知書中提供的信息的真實性，並且無需要求進一步確認任何行權通知書上所含有的簽字的真實性，也無需要求確實執行該行權通知書的人員的權威性。儘管本文中有不同的規定，但持有人在購買本授權書下可用的所有授權股份並完全行權之前不需要將本授權書實物交付給公司，在這種情況下，持有人應在將最終的行權通知書交付給公司的日期後的三個（3）個交易日內向公司提供取消本授權書。本授權書的部分行權導致購買本授權書可用的授權股份的一部分，從而降低了未償還的授權股份總數。行使通知）。在行使日期之後之早者，不超過（i）兩個（2）交易日或（ii）按照本節2（d）（i）定義的標準結算期組成的交易日數量，持有人應通過電匯即時可用資金或以美國銀行開立的現金支票支付通知書中指定的股份的總行權價格，除非在適用的行權通知書中指定了無現金行權程序。不需要墨跡原件行權通知書，也不需要任何行權通知書的勾章保證（或其他類型的保證或公證）。公司可以合理地依靠持有人在行權通知書中提供的信息的真實性，無需就任何行權通知書上所載簽字的真實性，以及執行該行權通知書的人員的權限進行查詢。不可撤銷地，除非持有人已購買了本授權書下可用的所有授權股份並完全行使了本授權書，在這種情況下，持有人應在將最終的行權通知書交付給公司後的三個（3）個交易日內向公司交付本授權書以予以註銷。部分行權導致購買本授權書下可用的授權股份的一部分，從而降低了未償還的授權股份的總數。
附錄 A
按照可購買的認股權證股份的適用數量購買的認股權證股份的總額。持有人和公司應保留記錄，顯示所購買的認股權證股份的數量以及購買日期。公司應在收到任何行使通知後的一個（1）營業日內提出任何異議。 持有人和任何受讓人（通過接受此權證）均知曉，並且同意，由於本段所述的條文，購買權證股票的數量此處隨時可能少於面值。
b)行使價格該認股權證下每股普通股的行使價爲$4.63，根據本條款進行調整（以下簡稱“行使價格”).
c) 無現金行權作爲行使該認股權證，履行該認股權證所對應的全部或部分行權價款的替代方法，持有人也可以選擇通過「無現金行權」來行使該認股權證，持有人將有權獲得等於[(A-B)(X)]÷(A)的認股權證股份數量，其中：
(A) = 所適用的：如果適用，（i）適用的行權通知所在日期的交易日前一日的VWAP，如果此行權通知符合以下條件：（1）依據本條款2（a）的規定執行和交付，但不是交易日，或者（2）在此行權通知符合以下條件下執行和交付：在當天「regular trading hours」（根據聯邦證券法下制定的Regulation NMS第600（b）（68）條的定義）開盤前的交易日，（ii）按照持有人選擇的方式，（y）適用的行權通知所在日期的交易日前一日的VWAP，或者（z）按照布隆伯格有限合夥公司報道的主要交易市場上普通股的買盤價，即持有人在適用的行權通知執行期間的「regular trading hours」，並在此後兩小時內（包括當天「regular trading hours」結束後直到兩小時）依據本條款2（a）的規定交付的情況，或者（iii）適用的行權通知所在日期的VWAP，如果此行權通知所在日期是交易日，並且此行權通知在當天「regular trading hours」結束後依據本條款2（a）的規定執行和交付。
（B）=本認股權證的行權價格，在此處調整；和
(f) 公司的高級管理人員證明。在每個收盤日，配售代理商應當收到一封該公司的證明，日期爲該收盤日，並由該公司的首席執行官和首席財務官簽署，證明他們已經審查過註冊文件、附屬文件、招股說明書、本協議及交易文件，並確信簽署該證明的人士已經對此達成滿意。
“「VWAP」表示任何日期上任何證券的美元成交量加權平均價格，在納斯達克資本市場（或如果納斯達克資本市場不是該證券的主要交易市場，那麼在該證券的主要證券交易所或證券市場上，在該證券上從美國東部時間上午9:30開始，到美國東部時間下午4:00結束，在該證券上由彭博社通過其「VAP」功能報告的美元成交量加權平均價格(設置爲9:30開始時間和16:00結束時間)；如果上述情況不適用，則爲在該證券的場外市場上，該證券的電子公告板在美國東部時間上午9:30開始，到美國東部時間下午4:00，在彭博社報告的美元成交量加權平均價格，或者如果沒有任何市場商報告該證券的美元成交量加權平均價格，則該證券市場製造商的最高收盤買入價與最低收盤賣出價的平均值從The Pink Open Market（或類似的機構或代理機構繼承其報告價格的功能）或其他方式獲得。如果無法計算該日期上該安全的VWAP，則該日期上該安全的VWAP將是我們和債券持有人共同確定的公平市場價值。如果我們和債券持有人無法就該證券的公平市場價值達成一致意見，那麼這種爭議應根據條款中規定的程序解決。對於所有這些決定應適當調整任何股票股利、股票分割、股票組合、資本重組或其他類似交易的加權平均價格。「」表示，在任何日期，根據適用的以下條款確定的價格：(a)如果普通股票正在紐交所、紐約美國交易所或任何納斯達克證券交易所層級上掛牌或報價，那麼普通股票在該日期(或最接近的前一日期)的交易市場上的成交量加權平均價格，根據彭博社報告的交易市場（「」),(b)如果普通股票在OTC Markets Group, Inc.運營的OTCQb或OTCQX上掛牌或報價，那麼普通股票在該日期(或最接近的前一日期)的OTCQb或OTCQX的成交量加權平均價格，(c)如果普通股票當時未在OTCQb或OTCQX上掛牌或報價進行交易，並且普通股票的價格當時在OTC Markets Group Inc.發佈的OTC粉紅市場（或類似組織或機構）上報告，那麼普通股票每股最新的買入價格如下報道，或者(d)在其他所有情況下，由公司董事會誠意挑選並且對持有人合理接受的獨立評估師確定的普通股的公允市場價值，其費用和費用將由公司支付。交易市場）, 該日期（或最接近的日期）當天或之前交易市場上的普通股加權平均價，按照所報告的交易市場上的普通股的列表或報價。
附錄 A
彭博有限合夥公司（“彭博社報道。”表示，在任何日期，根據適用的以下條款確定的價格：(a)如果普通股票正在紐交所、紐約美國交易所或任何納斯達克證券交易所層級上掛牌或報價，那麼普通股票在該日期(或最接近的前一日期)的交易市場上的成交量加權平均價格，根據彭博社報告的交易市場（「」),(b)如果普通股票在OTC Markets Group, Inc.運營的OTCQb或OTCQX上掛牌或報價，那麼普通股票在該日期(或最接近的前一日期)的OTCQb或OTCQX的成交量加權平均價格，(c)如果普通股票當時未在OTCQb或OTCQX上掛牌或報價進行交易，並且普通股票的價格當時在OTC Markets Group Inc.發佈的OTC粉紅市場（或類似組織或機構）上報告，那麼普通股票每股最新的買入價格如下報道，或者(d)在其他所有情況下，由公司董事會誠意挑選並且對持有人合理接受的獨立評估師確定的普通股的公允市場價值，其費用和費用將由公司支付。
如果無息行使發行認股權證股票，則各方承認並同意，根據《證券法》第3(a)(9)條規定，認股權證股票應具有被行使的認股權證的登記特性，並且被行使的認股權證的持有期限可能被附加到認股權證股票的持有期限。公司同意不持有任何與本第2(c)條相牴觸的立場。
儘管本文其他地方可能有相反規定，但在終止日期，本權證將通過本節2（c）進行自動無現金行使。
d) 行使的機制。.
i. 行使後，認股權證股票將發送給持有人，通過其存託機構信託公司的存入或提取保管人系統（「Deposit or Withdrawal at Custodian」）將認股權證股票劃入持有人或其指定人的餘額帳戶中，而且前提是（A）公司成爲該系統的參與者並且有有效的註冊聲明允許向持有人發行認股權證股票或再銷售認股權證股票；或（B）認股權證股票符合第144號規則，允許持有人無限制地按現金失效行使認股權證股票。如果前提未滿足，則通過向持有人指定的地址提供股票證書，以公司股份登記冊上持有人或其指定人名下的名義，提供持有人根據該行使享有的認購權股票數量，並在接到行使通知書之後的一個交易日或標準交收期的交易日數之和更早的日期（「交付日期」）。此外，請注意，如果（除了無現金行使的情況外）聚合行權價的支付在認股權證交付日期之後12:00 P.m.紐約時間收到，則認股權證交付日期將延長一個交易日。通過提交行使通知書，持有人被視爲已成爲與本認股權證行使有關的認股權股票的記錄持有人，無論認股權證股票的交付日期爲何，只要在接到行使通知書後的一個交易日內接收到聚合行權價的支付或交易日數之和更早的標準交收期。如果由於任何原因，公司未能在認股權證股票交付日期之前向持有人交付認股權證股票，則公司應向持有人支付現金作爲清償貨幣，而不是罰款。對於每$1,000認股權證股票，公司應支付每個交易日$10的清償貨幣（根據適用通用股票的加權平均價格（VWAP）），從認股權證股票交付日期後的交易日數逐日增加到第五個交易日爲止，直至該認股權證股票交付或持有人撤回該行使。本節2(d)(i)中規定的清償貨幣金額不應與購買協議中規定的相同清償貨幣規定重複。公司同意保持參與FASt計劃的轉讓代理，只要本認股權證有效並且可行使。此處「Standard Settlement Period」表示在行使通知書交付日生效的公司主要交易市場上拍賣，以交易日數表示的標準交收期。公司應通過信貸代理將此處購買的認股權證股份發送給持有人，方法是通過Depository Trust Company的存款或提款託管系統向持有人或其被指定人的帳戶存入資金，如果公司當時是該系統的參與者，並且（A）存在能夠允許向持有人發行認股權證股份或將認股權證股份轉售的有效註冊聲明，或者（B）此認股權正在通過無現金行使方式行使，否則將通過向持有人在行使通知中指定的地址交付一份由公司股份登記冊登記的證書，註明持有人或其被指定人享有的根據該行使應獲得的認股權證股份的數量，交付日期爲提供行使通知之後的（i）押交通知給公司後的一個（1）交易日或（ii）押交通知給公司後的標準結算期的交易日數量，以較早者爲準（該日期爲「交付日期」）。在交付行使通知後，無論認股權證股份的交付日期爲何，持有人在公司記錄中均被視爲由於該認股權已行使而成爲認股權證股份的實際持有人，前提是（除無現金行使的情況外）應在（i）兩（2）個交易日和（ii）交付行使通知後標準結算期（計入交付行使通知之日）之後的交易日數量內收到合計行使價款。如果因任何原因使公司未能在認股權交付日期前向持有人交付有關認股權證股份，公司應向持有人支付現金作爲清償損失而非罰款，每$1,000認股權證股份面值（基於通用股票的日期的成交均價）的每個交易日$10（在認股權交付日期後第三個交易日增至每個交易日$20），直至交付上述認股權證股份或持有人撤銷該行使。公司同意只要該認股權仍然未解決且可以行使，就保持成爲FASt計劃的參與方轉讓代理。如本處使用，DWAC如果公司是該系統的參與者，並且要麼（A）存在有效的註冊聲明允許持有人發行認股權股票或認股權股票的轉售，要麼（B）這份認股權正在進行無現金行權，否則，通過將對於此次行權持有人有權利的認股權股票數量在公司的股份登記簿上以持有人或其指定人的名義進行實體交付的方式行權，按照持有人在行權通知中指定的日期，並在行權通知遞交給公司後的兩個（2）交易日之前或遞交通知後的標準結算期所包含的交易日的數量的交易日之前到達指定地址（該日期稱爲“）如果公司是該系統的參與者且（A）有生效的註冊聲明允許註冊持有人發行認股權證的股票或通過註冊持有人轉售權證股票，或（B）認股權證股票符合144條規則的轉售標準（假定認股證券是免費行權的），且註冊持有人及其券商在此方面合理地向公司和其過戶代理商提供一般性代表和文書記錄之外的合乎情理的其他文件，則股票將通過物理交割交付一個證書，該證書已註冊在該公司股份註冊名冊上，名稱爲註冊持有人或其受讓人，因此行使權證所述權利相應地發行的股票數量應在註冊持有人在行使通知中指定的地址收到股票之日起的最早日期內交付證券交易日的第二個交易日之前，公告日期之後，一（1）個交易日後按照合格結算期的交易日數（3）公司收到行使通知之日後的交易日數，這些股票斥爲「權證交付日期」。收到「行使通知」後，註冊持有人將被認爲已成爲有關權證所述權利相應地發行的股票的名義持有人，而與股票交付的日期無關，前提是在前述情況下，除非（在非免費行權的情況下）支付相應的行使價格，否則必須在之早（一）兩個交易日和（二）在交付行使價格之後構成合格結算期的交易日數內（除非是標準結算期的交易日數），必須接到註冊持有人收到行使通知之後的交易日數，否則公司因任何原因未能將該行使通知所需的認股權證股票交付給註冊持有人則在「權證交付日」之後第二個交易日，公司應支付該股票交付的公告日期之日的普通股證券的交易量加權平均價格（基於本條款中公開市場法人股票的VWAP）對於每個$1,000的認股權證股票，每交易日支付$10的違約賠償金（在權證交付日期後的第五個交易日增加到$20的每交易日），直到其股票交付或持有人撤回此次行權。公司同意維持是最佳的快速證券過戶系統參與的過戶機構，只要此權證仍然是未行使的。在此中，「標準結算期」指公司在其主要股票交易所上所採用的與普通股票有關的結算規定，以股票的交易日數表示，其在轉讓通知之日有效。根據行權通知書的交付，無論交付股票的日期如何，持有人在所有公司目的上將被視爲已成爲屬於該權證行權數量的股票的持有人，前提是在（i）兩個（2）個交易日內或（ii）標準結算期的交易日數量內收到對行權價格（非無現金行權的情況除外）的付款。
附錄 A
在行使通知交付日期之前交付通知。如果由於任何原因公司未能在權證股票交付日期前交付給持有人權證股票，則公司應支付給持有人現金，作爲清償損害而不是罰金，對於每1000美元權證股票的行使（基於普通股的VWAP的日期應通知的），每個交易日10美元（在此類清償損害開始累積後的第五個交易日增加到每個交易日20美元），直至交付此類權證股票或持有人撤銷此類行使。公司同意保持一個轉移代理，參與FASt計劃，只要本權證仍然有效和可行使。在本協議中使用，“標準結算 時期「日」指公司主要交易市場上與普通股票相關的結算期標準，以行使通知書日爲準。
ii. 行使後，公司將發放新的認股權證
。如果本認股權證部分行使，持有人請求並交回本認股權證，在發行認股權股票的同時，公司將向持有人交付新的認股權證，證明持有人購買未購買的認股權股票的權利，新的認股權證在其他方面與本認股權證完全相同。如果該認股證券的部分已行使，則公司應根據持有人的要求，並在交付認股權股份時，交付給持有人一份新的認股證，證明持有人有權購買本認股證要求的未購買的認股權股份，該新認股證在其他方面與本認股證相同。
iii. 撤銷權如果公司未能導致過戶代理人在權證份額交付日期履行第2(d)(i)款規定的將權證份額髮送給持有人的義務，則持有人有權撤銷該行使權； 然而同時，若持有人收到撤銷行使通知後，應將任何受影響的權證份額或普通股無條件地歸還給公司，同時該公司將歸還持有人已向公司支付的該等權證份額的行權價格總額，並恢復持有人根據本權證購買該等權證份額的權利（包括頒發一份證書以證明已恢復該等權利）。
iv. 若未能按時交付認購權證的補償 行權後的股份除了持有人享有其他權利外，如果公司未能要求過戶代理按照第2（d）（i）條的規定在認股權到期日前向持有人發送認股權股份，如果在該日期後，持有人被其券商要求購買（在公開市場交易或其他方式下）或者持有人的券商公司以其他方式購買，普通股來滿足持有人預期接受該行使而發行的認股權股份的出售的，那麼公司應當（A）以現金支付給持有人的金額，即（x）持有人購買這樣購買的普通股的總購買價格（包括券商佣金等）超過（y）由（1）在有關的出售義務引起的賣出訂單執行時公司需要向持有人交付的認股權股份數量乘以（2）價格，以及（B）由持有人選擇，恢復未行使該行使的認股權部分和相應數量的認股權股份。買入如果公司支付了此類金額，則應按照以下方式向持有人支付現金：（A）支付給持有人的普通股的購買價格（包括券商佣金（如果有））超過了所購買的普通股的總價格與獲得方式的金額之差（即x-y）。其中，x爲本次行使權證所需向持有人交付的權證股份數量乘以引發購買義務的賣出訂單的價格，（B）持有人選擇的話，可以恢復權證的部分和相應數量的權證股。
附錄 A
如果公司沒有及時履行按照本協議及時對持有人的行使和交付義務的情況下行使期權，則該行使將被視爲解除或者交付給持有人相應數量的普通股股票，如果公司沒有按照前述句子 (A) 款項的規定要求支付持有人$1,000，例如，如果持有人購買的普通股票的總購買價值爲$11,000，以支付買入費用，而涉及到的買入義務的股票的總銷售價格爲$10,000，公司將需要支付持有人$1,000。持有人應向公司提供書面通知，指明應向持有人支付的買入費用金額，並根據公司的要求提供該損失的證明。本協議不得限制持有人根據本協議、法律或法律賦予的權益追求其他可行賠償，包括但不限於特定履行和/或禁止性救濟，以彌補公司未能按照本協議條款及時交付普通股.
v. 不發行碎股或未領股票行權時不得發行任何碎股或代表碎股的腳本。對於持有人本應在行權時購買的任何股份的一部分，公司可以選擇支付相應的現金調整金額，該金額等於該部分乘以行權價格，或者向上舍入到最接近的整數股份。
vi. 費用、稅收和支出發行控件股份應由公司免除持有人就發行此類控件股份而產生的任何發行或轉讓稅或其他附帶費用，並且所有這些稅款和費用應由公司支付，並且此類控件股份應該以持有人的名義或持有人指定的名義發行； 在每種情況下，該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時；, 公司對於以下情況，不應承擔責任：根據第10（b）部分書面信息可靠地提供。如果Warrant股票在持有人的名字之外的名稱下發行，當此Warrant行使權利時，必須附上附上的轉讓表格，由持有人執行並附帶付款以支付與此相關的任何轉讓稅費。公司將支付所有轉讓代理費用，以便當天處理任何行使通知，以及支付所有與存儲信託公司（或另一個執行類似功能的清算公司）要求進行當天電子交付的費用。
vii. 結賬結束公司不會以任何方式關閉股東名冊，以阻止按照本條款及條件及時行使本權證。
e)行權權利的限制公司不得進行本認股權證的行使，持有人根據第 2 條或其他條款也無權行使本認股權證的任何部分，以致在根據適用的行使通知所設定的行使後，持有人（連同持有人的關聯公司和與持有人或持有人的關聯人一同行動的任何其他人（該等人士，合稱爲「歸屬方」）特定情況下，超過所擁有的權益。
附錄 A
爲了上述的句子用途，持有人及其關聯方和歸因方在本涉及的彌補性股權爭議的議案中所擁有的普通股份的數量，應包括根據作出該決定給出的關於行使本認股權所導致的普通股份的數目，但不應包括由持有人或其關聯方或歸因方持有的剩餘未行使部分及由公司的未行使或未轉換部分引起的任何其他證券（包括但不限於任何其他普通股等價物）的行使或轉換，並且受本涉及的限制有關行使或轉換權的劇情分配行使本認股權的權利的最終決定應由持有人自行決定，行使通知的提交應被視爲持有人在這方面作出決定，都受有限於持有人及其關聯方和歸因方的限制，公司無需核實或確認此類決定的準確性，並且對於持有人或任何其他人所做的任何錯誤不承擔任何責任。此外，根據參考上述，確立任何集團地位的決定應根據《證券交易法》第13(d)條及其制定的規章進行。對於本第2(e)條款，在確定普通股份的流通數量時，持有人可以依賴於（A）公司向美國證券交易委員會提交的最新定期報告或年度報告，（B）公司的更近期公告或（C）公司或過戶代理的最新書面通知中所反映的流通普通股份的數量。根據持有人的書面或口頭要求，公司應在一交易日內向持有人口頭和書面確認當時流通的普通股份數量。在任何情況下，普通股份的流通數量應在報告該普通股份數的截至日期之後，考慮到持有人或其關聯方和歸因方自此截至日期以來行使或轉換由該公司擁有的證券，包括本認股權。有益所有權限制。「」的股份比例應爲4.99%（或者在持有人在任何權證發行之前選擇時爲9.99%），即在行使本權證可行使的普通股份後立即超出的普通股份數量的股份比例，持有人在通知公司後，可以增加或減少本第2(e)款的有利於所有權的限制條件，前提是在任何情況下，有利於所有權的限制條件不得超過持有人持有的本權證行使後立即超出的普通股份數量的9.99%，並且本第2(e)條的條款將繼續適用。在通知遞交給公司後的第61天之後，對有利於所有權的限制條件的任何增加才會生效。 應以本第2(e)款的條款被解釋和執行，以便不嚴格遵守有利於所有權的限制條件的條款，以糾正本段（或其中的任何部分）可能有缺陷或與本段所含的有利於所有權的意圖不一致的情況，或者進行21世紀醫療改革法案 在這樣的通知遞交給公司後的第二天。本段的規定應當被解釋和實施，而不是嚴格遵守本第2(e)條款的條款，以糾正此段（或其中的任何部分）可能存在的缺陷或
附錄 A
與本合同所規定的有利權益限制不一致，或對於使此限制產生適當效力而進行必要或有益的變更或補充。本段所規定的限制適用於本權證的承受人。
第3章。資格.. 某些調整.
a) 送轉和拆分股如果公司在本權證有效期內的任何時候：（i）支付股票股利或以其普通股或任何其他市值股票對股份進行分配（爲避免疑義，這不包括公司在行使本權證時發行的任何普通股），（ii）將已發行的普通股細分爲更多股份，（iii）將已發行的普通股合併爲較少的股份數，或（iv）通過普通股重新分級發行公司的任何資本股，那麼，在每種情況下，行使價格將乘以一個分數，其中分子是該事件發生前普通股（若有）的剩餘股份數量，而分母是該事件發生後普通股的剩餘股份數，同時按比例調整行使本權證時應發行股份的數量，以保持本權證的行使價格總額不變。按照本第3條（a）款進行的任何調整將在確定獲得此類股息或分配的股東的記錄日期後立即生效，並在細分、合併或重新分類的有效日期後立即生效。爲了澄清，如果公司或其任何子公司以較行使價格爲個股有效價格出售或授予任何購買權或重新定價權，或以其他方式處置或發行（或宣佈任何要約、出售、授予或任何的購買權或其他處置方式）任何普通股或普通股等價物，則本權證的行使價格不會調整。
b)隨後的權益發行除了根據上述第3(a)款進行的任何調整外，如果在本權證有效的任何時候，公司向任何一類普通股股東記錄持續發放、發行或出售任何普通股等效證券或購股權或其他財產的話，持有人將有權根據適用於該購買權的條款，獲得持有人如果在記錄爲授予、發行或出售該購買權的日期之前完全行使本權證所能獲得的全部購買權（不考慮本權證行使的任何限制，包括但不限於持股限制）；或者，如果沒有記錄收取，則在爲授予、發行或出售該購買權確定普通股股東記錄持有人的日期上（但前提是，如果持有人對任何該購買權的參與會導致超出持股上限，則持有人不享有在該程度範圍內參與該購買權的權利（或根據該購買權擁有該普通股的利益），該購買權在持有人超出持股上限的情況下將暫停執行，直到其對該購買權的權利不會導致持有人超出持股上限的時間，如果有的話)。購買權如果持有人在規定條件下有權購買，其將有權購買股份購買權的總數即使持有其在購買權完全行使之前可購買的普通股股數（不考慮此處的任何行使限制，包括但不限於有益所有權限制）的日期爲從記錄取得購買權的授予、發行或出售，或者如果沒有這樣的記錄，則股份記錄持有人的日期將確定授予、發行或出售購買權的股份（但是，如果持有人蔘與任何此類購買權的權利將導致持有人超出有益所有權限制，那麼持有人將不有權參與購買權，直至該購買權持有人的有權時間，如果發生，不會導致持有人超出有益所有權限制爲止）。
c) 按比例分配在本權證有效期內，如果公司宣佈或作出任何資產分紅或其他分配（或分配其他資產轉讓權）
附錄 A
將其資產轉讓給普通股股東，作爲資本回報或其他方式（包括但不限於以股票或其他證券，財產或期權的方式進行的任何分配（除現金外），以股利，股權分割，重新分類，公司重新整理，安排計劃或其他類似交易的形式）（稱爲“當期）在本期權發行後的任何時間，那麼，在每種情況下，持有人應有權同樣程度地參與該分配，就好像持有人在記錄日期的前一天完全行使本期權（不考慮任何行權的限制，包括但不限於受益所有權限制）所能獲取的普通股數量一樣，或者如果沒有進行記錄，按照決定參與該分配的普通股持有人的記錄日期確定的日期（在每種情況下，該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時；, 公司對於以下情況，不應承擔責任：根據第10（b）部分書面信息可靠地提供。如果持有人蔘與此類分配的權利會導致持有人超過有利權制約，則持有人將無權參與該等同等程度分配（或因該等分配的結果而對普通股的持有權進行持有）並該等分配的部分將暫時擱置，以利於持有人直至其對該等分配的權利不會導致持有人超過有利權制約，則該等分配的部分將暫時擱置，以利於持有人直至其對該等分配的權利不會導致持有人超過有利權制約）。在此等分配發生時，如果本認股權證部分或完全未行使，則該等分配的部分將暫時擱置，以利於持有人直至持有人行使本認股權證。
d) 基本交易如果在本認股權證有效期內的任何時候，（i）公司直接或間接地通過一項或多項相關交易將公司與其他人合併或合併，（ii）公司（及其全部子公司，作爲一個整體），直接或間接地通過一項或一系列相關交易以一名或多名交易的方式，出售，租賃，許可，轉讓，轉移，讓與或以其他方式處置其全部或實質全部資產，（iii）任何人，直接或間接地，通過完成購買要約，要約收購或交換要約（無論是由公司還是其他人）使普通股的持有人有權以其他證券，現金或財產出售，投標或兌換其股份，並且該要約已經獲得已發行普通股中50％或以上的持有人或已發行普通股中50％或以上的表決權或通用股權，（iv）公司直接或間接地通過一項或多項相關交易進行普通股的再分類，重組或資本重組或進行普通股的根據在實質上轉換爲其他證券，現金或財產的強制性股份交換，或者（v）公司直接或間接地在一項或多項相關交易中完成了一項股份或股權購買協議或其他業務組合（包括但不限於重組，資本重組，分拆，合併或安排方案），與另一人或一組人達成協議，該協議或一項協議或與該協議或其他業務組合的主體相對關聯的人可能會收購超過已發行普通股中50％的股份或已發行普通股中50％或以上的表決權或通用股權（不包括任何被另一方或其他參與的人或與另一方或其他參與的人有關聯或關聯的人持有的普通股）（每一筆重大交易），在任何對本認股權證的後續行使中，持有人應有權每股認股股票短期內行使的普通股，在發生此類重大交易之前，根據持有人的選擇（不考慮第2（e）節對該認股權證的行使的任何限制），獲得繼任公司或收購公司或如果公司是存續公司，則是額外補償（「備選補償」的普通股）的股份。
附錄 A
在任何基本交易中，對於此認股權證所能行使的普通股的股份數量（不考慮第2(e)條對行使該認股權證的限制），交易人可以按照這些普通股的數量來行使其選擇權。對於任何這樣的行使，行權價格的確定應當進行適當的調整，以適應這些基本交易中代替處理所需發行的其他對價的金額，公司應當以合理的方式分配行權價格在其他對價中，以反映其他對價不同組成部分的相對價值。如果普通股持有人在基本交易中被給予選擇權來決定所接收的證券、現金或財產，那麼持有人在進行任何行使此認股權證後將獲得相同的選擇權來決定所接收的其他對價。在基本交易中，如果公司不是倖存者則由繼任者承擔所有公司根據本認股權證在本第3(d)條的規定下的責任，並根據授權人事先以書面形式同意的同等的協議，送達給持有人（無需不合理的拖延）以代替此認股權證，而這些協議在形式和內容上應該得到持有人的合理滿意。繼任者應繼承，替代公司（因此自從此基本交易完成之日起，本認股權證中「公司」的條款將改爲指代繼任者），並且可以行使公司的每一項權利和權力，並承擔公司在本認股權證下的所有義務，其效果與繼任者實際上在這裏被命名爲公司一樣。
e)計算所有計算均應按照最接近的分或最接近的1/100股進行。對於本第3條款的目的，被視爲在特定日期作爲已發行和流通的普通股數應爲普通股的發行和流通股數之和（不包括自有股份，如果有）。如果根據本第3款對行權價格進行的調整會將行權價格降低到低於普通股的面值以下，則根據本第3條款對行權價格進行的該調整將行權價格降低到普通股的面值。
公司的潛在稀釋性證券包括根據庫藏股授予的限制股票計算得出的股份，採用庫存法計算，分別爲6月29日和2023年7月1日的三個月，規模爲持有人須知.
i. 行權價格調整每當行使價格根據本第3條的任何規定進行調整時，公司應及時通過傳真或電子郵件向持有人發送通知，說明經過調整後的行使價格以及由此產生的股份
附錄 A
認購權證份額，並陳述需要進行調整的事實的簡要聲明。
ii. 允許持有人進行行權的通知如果（A）公司宣佈對普通股進行股息（或以任何形式進行的其他分配），（B）公司宣佈對普通股進行特別非經常性現金股息或贖回，（C）公司授權向所有普通股持有人授予認購或購買任何一類股份或任何一類權利的權利或認股權證，（D）本公司股東在任何重新分類普通股、本公司（及全部附屬公司作爲一個整體）參與的任何合併或合併、本公司全部或基本上所有資產的出售或轉讓，或任何強制性股份交換的股東批准將在其中需要，以將普通股轉換爲其他證券、現金或財產，或（E）公司授權自願或強制性清算、清償或終止公司事務，那麼，在每種情況下，公司應該於適用的登記或生效日期之前至少20個日曆日，通過傳真或電子郵件將通知交付給持有人，發送到公司的權證登記簿上出現的其最後的傳真號碼或電子郵件地址，通知應說明（x）爲目的而將記錄日期的日期的股息、分配、贖回、權利或認股權證，並說明若不進行記錄，預計普通股記錄持有人被確定有資格獲得此類股息、分配、贖回、權利或認股權證的日期，或（y）預計重新分類、合併、合併、銷售、轉讓或股票交換將何時生效或結束，以及預計普通股記錄持有人將在何時獲得交換普通股的權利，以獲得擬定重新分類、合併、合併、銷售、轉讓或股票交換時應交付的證券、現金或其他財產；但是如果未能交付該等通知或其中有任何缺陷或交付問題，並不影響應在該等通知中規定的公司行動的有效性。在本權證中提供的任何通知涉及有關公司或任何附屬公司的重要、非公開信息的情況下，則公司應同時根據8-k表格向委員會提交該通知。持有人在此通知日期至觸發該通知日期的有效日期期間仍有權行使本權證，除非另有其他明確規定。
(a)委員會負責管理本《2023年計劃》，並可以將其職責和權力全部或部分委託給任何子委員會。 委員會可以制定本《2023年計劃》的規則和條例。 委員會應按其所確定的時間和地點召開會議。 委員會成員中的多數人構成法定人數。. 轉讓權證.
a) 可轉讓性根據美國金融業監管當局的規定FINRA規則5110(e)(1)，此認股證及其行使後發行的任何認股股票在發行此認股證的銷售開始後的180天內，不得出售、轉讓、轉讓、抵押或質押，也不得進行任何對沖、賣空、衍生、看漲或看跌交易，以導致任何人通過實際經濟處置證券，除了符合FINRA規則5110(e)(2)的規定。除上述限制之外，此認股證及其所有權益
附錄 A
本權證可在本公司或其指定代理商的主要辦事處出示時，在整個或部分轉讓的情況下, 連同由持有人或其代理人或律師依據本權證附件所簽發的書面轉讓證明一併提交，並提供足夠支付轉讓所需的任何轉讓稅款的資金。在此類交付和（如有要求）付款後，公司應在指定的被轉讓人或被轉讓人名下，並根據轉讓證明書上指定的面額或面額簽發新的權證或權證，併發給轉讓人本權證證明未轉讓的部分，並迅速註銷本權證。除非持有人已全部轉讓本權證，否則持有人不需要向公司實際交出本權證（如果持有人已全部轉讓本權證，則持有人應於在將本權證轉讓表格交付給公司後的三個（3）個交易日內將本權證交付給公司）。如果根據此規定正確轉讓，本權證可以由新持有人行使購買權，而無需發行新的權證。
b)新股認購權證該認股權證可在公司辦公室出示本文及提供以書面形式指明發行新認股權證的名稱和麪額的通知後，與其他認股權證合併或分割。在進行這種分割或合併所涉及的任何轉讓方面符合4(a)條款的要求的情況下，公司應根據該通知出具新的認股權證以代替將要分割或合併的認股權證。所有根據轉讓或交換髮行的認股權證應以本認股權證的初始發行日期爲日期，並與本認股權證相同，只是在所能獲得的認股權分享數方面有所不同。
c) 「認股權證登記冊」公司將在由公司維護的記錄上註冊此認股權證（“「認股權證登記冊」公司可能視本權證的登記持有人爲絕對所有者，以便行使權證或向持有人分配以及其他所有目的，除非有實際相反的通知。
d) 持有人的代表持有人在此接受，並聲明並保證，其取得本授權證，並且在任何行使本授權證時，將僅爲了自己的帳戶而獲得可行使的授權證股份，並且並非出於違反證券法或任何適用州證券法的目的，而是爲了分銷或轉售此類授權證股份或其任何部分，除非根據證券法註冊或豁免的銷售而行。
第5節. 其他.
a) 在行使權利之前，不能享受任何股東權利；不得以現金結算。本權證在行使前，不授予持有人任何表決權、分紅派息或其他股東權益，除非在第2(d)(i)條所規定的情況下另有明示。在不限制持有人根據第2(c)條以「無現金行使」方式獲得權證股份或根據本文第2(d)(i)條和第2(d)(iv)條獲得現金支付的任何權益的前提下，公司不承擔以淨現金結算方式行使本權證的責任。
附錄 A
b)權證遺失、被盜、毀損或毀紙
本公司承諾，在收到適當的證據證明本權證或任何與之有關的股票證明已遺失、被盜、毀損或毀紙，並在被盜、遺失或毀損的情況下，提供合理滿意的安全或擔保（在本權證的情況下，不包括任何債券型），並在退回和註銷這樣的權證或股票證明、如有毀損，公司將予以更換，發出新權證或股票證明，與上述註銷日期相同，以取代權證或股票證明。公司承諾，在收到該公司合理滿意的證據證明本權證或與本權證股票相關的任何股票證書遺失、被盜、毀損或損毀，並在損失、盜竊或毀滅的情況下，提供合理滿意的擔保或安全保障（在本權證的情況下，不包括任何債券型的發佈），並在退回和註銷這樣的權證或股票證書時，如果被毀損了，公司將發行併發送一個新的權證或股票證書，類似於那樣的性質並且在註銷日期上標明，代替該權證或股票證書。
c) 週六、週日、假日等如果任何行動或權利所要求或授予的最後或指定日期不是一個工作日，則可以在下一個工作日進行該行動或行使該權利。
d) 授權股數.
i. 公司保證，在認股權證有效期內，將從已授權但未發行的普通股中保留足夠數量的股份，以便在行使本認股權證下的任何購股權時發行認股權證股份。公司進一步保證，發行本認股權證將對負責發行購股權時發行必要認股權證股份的公司職員構成充分授權。公司將採取一切合理行動，以確保這些認股權證股份可能如本文所述無違反任何適用法律法規或普通股被上市交易市場要求的任何規定發行，並且公司承諾所有可能在行使本認股權證所代表的購股權時發行的認股權證股份，在根據本份契約支付這些認股權證股份的情況下，均爲合法授權、有效發行、完全支付、不可調的，並且免除公司在其發行期間所創建的任何稅費、留置權和費用（與該發行同時發生的任何轉讓所涉及的稅費除外）。
除非經持有人豁免或同意，否則公司不得通過任何行動，包括但不限於修改其公司章程、進行任何重組、資產轉讓、合併、解散、發行或出售證券或其他自願行動，規避或試圖規避履行本認股權證條款的觀察或履行責任，而是始終誠實守信地協助執行所有此類條款，採取一切必要或適當的行動，以保護持有人在本認股權證中規定的權利免於損害。除前述規定外，公司將(i)不增加任何認股權證股票的票面價值，超過其行使期權之前的票面價值(ii)採取一切必要或適當措施，確保公司可以在行使本認股權證時合法有效地發行已足額支付且不可評估的認股權證股票(iii)在商業
附錄 A
採取合理的措施獲得所有必要的授權、豁免或同意，以便使公司能夠履行本認股權證項下的義務。
iii. 在採取任何行動導致該認股權證可行權的認股權股份數量調整或行權價格調整之前，公司應該從有管轄權的任何公共監管機構獲得所有必要的授權、豁免或同意。
e)管轄法律；地點本認股權證被視爲在紐約執行和交付，本認股權證以及本合同涉及的交易在所有方面的有效性、解釋、構建、效果等均受適用於在該州邊境內完全履行的印第安那州法律的管轄，而不考慮印第安那州總義務法規定的5-1401條款。持有人和公司分別同意：（a）同意任何因本認股權證和/或本合同涉及的交易而產生的法律訴訟、訴訟或訴訟必須專屬在紐約州紐約市最高法院或紐約南區美國地方法院提起，（b）放棄任何對此種訴訟、訴訟或訴訟場所的異議，（c）無條件同意紐約州紐約市最高法院或紐約南區美國地方法院在任何此類訴訟、訴訟或訴訟中的管轄權。持有人和公司雙方進一步同意接受並承認在紐約州紐約市最高法院或紐約南區美國地方法院所進行的任何此類訴訟、訴訟或訴訟中可能被傳送的任何和所有文件的送達，並同意將通過掛號信寄往公司地址或通過聯邦快遞提供的隔夜遞送交付給公司的所有程序等方式，視爲對公司進行實質的送達程序，在任何此類訴訟、訴訟或訴訟中以掛號信寄給持有人地址或通過聯邦快遞提供的隔夜遞送交付給持有人程序等方式進行送達程序等方式，視爲對持有人進行實質的送達程序。若持有人根據，本認股權證、本認股權證相關交易的任何索賠，基於、產生或與之相關的權利按照法律規定進行裁決的情況下，持有人（代表其本身、其子公司，並盡最大限度地允許法律規定，代表其各自的股權持有人和債權人）在此放棄任何以陪審團審判的權利。
公司的潛在稀釋性證券包括根據庫藏股授予的限制股票計算得出的股份，採用庫存法計算，分別爲6月29日和2023年7月1日的三個月，規模爲（c）與需要解決的受限普通股獎勵相關的問題，管理員可以授予或限制參與人獲得宣佈的適用於未解除限制的獎勵所涉及的普通股的股息權益。 任何股息權的條款應按照適用於獎勵協議規定的方式進行制定，包括付款的時間和形式以及這些股息是否應計利息，或視爲更多受限普通股的再投資。如果管理員授予參與人獲得對未解除的限制普通股獎勵宣佈的股息權，則此類股息應受到同樣的業績條件和/或服務條件的限制。持有人確認，通過行使本權證獲得的特許股票，如果沒有註冊，並且持有人不使用無現金行使權證，將受到州和聯邦證券法規定的再銷售限制。
g)不放棄權利並支付費用任何交易方式或持有人未行使任何權利的延遲或失敗均不得視爲放棄該權利或不得損害持有人的權利、權力或補救措施。在不限制本認股權證的任何其他條款的情況下，如果公司故意和明知地未遵守本認股權證的任何條款，導致持有人遭受任何重大損害，公司應向持有人支付足以支付任何費用和支出（包括但不限於合理的律師費，包括上訴程序費用）的金額。
附錄 A
承持人在根據本文所規定的收取應付金額或採取其他手段執行其權利、權力或救濟之中產生的費用。
h)通知任何通知或其他通信或交付應根據承銷協議第11條的規定進行。
i) 我們可以發行購買債務證券、優先股、託管股份或普通股的認股權證。我們可以單獨發行認股權證，也可以與一個或多個附加認股權證、債務證券、優先股、託管股份或普通股共同發行一個組合，具體描述如適用的招股書所陳述。如果我們作爲一個單位發佈認股權證，適用的招股書將指定該認股權證是否在認股權到期日之前可以與單位中的其他證券分離。適用的招股書還將描述以下任何認股權證的條款：在持有人未採取任何積極行動行使本權證購買權證股票的情況下，本文件的任何條款，以及未在此明確列明持有人的權利或特權，均不得導致持有人對購買任何普通股的購買價格或公司的股東身份承擔任何責任，無論是公司還是公司的債權人主張此等責任。
j)救濟措施持有人除享有根據法律賦予的所有權利外，還有權要求本認股權證下的權利得到具體履行。公司同意，金錢賠償對於因其違反本認股權證條款而導致的任何損失，不是足夠的補償，並且在要求具體履行時放棄並不提出法律補救措施足夠的辯護。
k)繼任者和受讓人。在遵守適用的證券法的前提下，本認股權證及其所證明的權利和義務應有利於公司的繼承人和允許的受讓人以及持有人的繼承人和允許的受讓人，並對之具有約束力。本認股權證的條款旨在不時爲本認股權證的任何持有人謀利，並應由認股權證持有人或持有人強制執行。
l) 修改該認股權證書可以通過公司書面同意進行修改或修訂，或者可以放棄本證書的條款，一方是公司，另一方是持有人。
m) 可分割性在可能的範圍內，本認股權證的每一條款應根據適用法律解釋有效並有效，但如果本認股權證的任何條款在適用法律下被禁止或無效，該等條款應因此禁止或無效程度而無效，但不影響其他條款或本認股權證的其餘條款。
n) 標題本認股權證中使用的標題僅供參考，不得視爲本認股權證的一部分。
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(簽名頁面後)
附錄 A
鑑證公司已由其官員代表簽署本授權證書，日期如上所示。
歐薇特股份有限公司 | |||||
簽字人：/s/ Kurt Workman | |||||
| 姓名: Kurt Workman | |||||
| 職位: 首席執行官 | |||||
附錄 A
行使通知書。
致：歐薇特股份有限公司
(1) 本人特此選擇按照附帶認購權的條款（僅在全部行使時）認購_______認購權股份，同時支付全部行使價格及所有適用的轉讓稅（如果有的話）。
(2) 支付形式爲（選擇適用項）：
[ ]以美國法定貨幣支付；或者
【 】如果允許根據第2(c)款中的公式取消相應數量的認股權股份，以便按照第2(c)款規定的現金無償行使方式行使本認股權，以購買最大數量的認股權股份。
(3) 請將上述認購權股份簽發給本人或按下文指定的其他人：
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認股權股份將交付至以下DWAC帳戶號碼：
_______________________________
_______________________________
_______________________________
[持有人簽名]
投資實體名稱：______________________________________
________________________________________________________________________
投資實體授權簽名人簽名：:
_________________________________________________
授權簽署人姓名：
___________________________________________________________________
授權簽署人的職務：
日期：___________________________________________________________________
附錄 A
轉讓表格
（如需轉讓上述認購權，請填寫本表格並提供所需的信息。請勿使用本表格購買股份。）
爲獲得價值，本人特此轉讓前述認股權及其所有權利給：
| 姓名： | _________________________________________ | ||||
| （請打印） | |||||
| 地址： | _________________________________________ | ||||
（請打印） | |||||
| 電話號碼： | _____________________________________ | ||||||||||
| 電子郵件地址： | _____________________________________ | ||||||||||
| 日期: _______________, ______ | |||||||||||
| 持有人簽名：______________________ | |||||||||||
| 持有人地址：_______________________ | |||||||||||
附錄 A