美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格
目前報告
根據第13或15(d)條
1934年證券交易所法案
報告日期(最早報告事件的日期):
(依照章程所指定的)註冊人正式名稱
(州或其他管轄區 公司的成立或組織 |
(主要標準工業分類代碼編號) | (美國國稅局雇主識別號碼) 綜合所得稅納稅單位的雇主識別號碼) |
(總執行辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊者的電話號碼(包括區號):(
不適用
(如果自上次報告以來更改了前名或前地址)
如果8-K表格的提交旨在同时满足报告人根据以下规定的任何提交义务,请在下面适当的方框中进行选择(请参阅下述A.2号通用指示)。
根據證券法第425條(17 CFR 230.425)規定的書面通信 | |
| |
根據交易所法第14a-12條(17 CFR 240.14a-12)規定的徵求材料 | |
根據交易所法第14d-2(b)條(17 CFR 240.14d-2(b))規定的開始前通信 | |
根據交易所法第13e-4(c)條(17 CFR 240.13e-4(c))規定的開始前通信 |
根據法案第12(b)條註冊的證券:
每個類別的標題 | 交易標的: | 交易所的名字 註冊的名字 | ||
請勾選表示是否根據《1933年證券法》第405條規定(本章第230.405條)或《1934年證券交易法》第2條規定(本章第2401.2條)作為新興成長型企業。
新興成長性公司
如果是新興成長型公司,請勾選選項,如果登記者選擇不使用根據《交易法》第13(a)節的任何新的或修訂的財務會計準則提供的延長過渡期來遵守。
項目 3.01 | 撤銷上市通知或未能滿足繼續上市規則或標準;轉移上市。 |
2024年9月12日,Cognition Therapeutics,Inc。(以下簡稱“公司”)收到了納斯達克上市資格部門(以下簡稱“工作人員”)發出的不足函,內容通知公司,在過去連續30個工作日中,公司普通股的收市買盤價格一直低於納斯達克全球市場續牌所要求的每股最低1.00美元(根據納斯達克上市規則5450(a)(1) (以下簡稱“規則5450(a)(1)”))。納斯達克的不足函對公司普通股的上市沒有立即影響,公司普通股將繼續在納斯達克全球市場以代碼“CGTX”進行交易。
根據納斯達克上市規則5810(c)(3)(A),公司被給予180個日曆日的時間,或直到2025年3月11日,以符合5450(a)(1)規則。如果在2025年3月11日之前的任何時候,公司的普通股買盤價格連續10個業務日收盤於每股1.00美元或更高,工作人員將提供書面確認該公司已達到合規要求。
如果公司在2025年3月11日前無法恢復符合規則5450(a)(1),則公司可以獲得第二個180個日曆日的期限恢復符合規則的機會。為了符合該標準,公司需要轉入納斯達克資本市場並達到公開持有股份的市場價值和其他初次上市的標準,但除了最低買盤價格要求。此外,公司需要在第二遵從期通知納斯達克其意圖解決不足問題。如果工作人員得出結論認為公司無法解決不足問題,或者公司在該附加的180個日曆日遵從期內無法恢復符合最低買盤價格要求,工作人員將書面通知公司,公司的普通股將面臨退市風險。屆時,公司可以將工作人員的退市決定上訴到納斯達克聽證會議("Panel")。然而,無法保證如果公司收到退市通知並向Panel上訴,該上訴將成功。
公司打算積極監測其普通股的收盤買盤價格,並考慮可用的期權來解決這個不足,並恢復符合規定5450(a)(1)的標準。然而,無法保證公司能夠恢復符合最低買盤價格要求,或者行政人員是否會給予公司進一步延期恢復合規的權限,如適用。
簽名
根據1934年證券交易法的規定,該登記人已依法授權,使本報告書由簽署人代表該登記人正式簽署。
COGNITION THERAPEUTICS,INC。 | ||
日期:2024年9月13日 | ||
作者: | /s/ Lisa Ricciardi | |
名字: | Lisa Ricciardi | |
職稱: | 總裁兼首席執行官 |