展品 19.1
SELECTQUOTE，公司。
內幕交易和信息政策
（截至2020年5月26日有效）
聯邦和州的證券法禁止任何知曉公司重大未公開信息的人交易該公司的證券。這些法律還禁止一個人向其他可能根據這些信息交易的人透露重大未公開信息。
我們制定了這個內幕交易和信息政策，以促進對這些法律的合規，並保護您和我們的公司免受違反這些法律的嚴重責任和處罰。這個政策不僅僅是對法律原則或監管規定的重申，在某些領域，SelectQuote, Inc.以及其子公司（統稱爲「公司」，「我們」或「我們」）出於業務和/或監管原因採取了超出適用法律或法規所要求的政策和程序。
本政策僅爲公司的獨家利益而設，並不構成或其他有任何僱傭或其它法律權利、特權、保證或任何形式上的合同，也不得以任何方式由任何其他方使用或依賴。違反本政策的行爲超出了任何董事、職員或僱員的工作職責和權限範圍，並將使董事、職員或僱員受到紀律處分，具體描述如下。
遵守證券法律和本政策是您的責任。如果您對本政策或其適用於特定交易的疑問，請聯繫我們的總法律顧問以獲取額外指導。
適用於本政策的人員
本政策適用於SelectQuote, Inc.及其子公司的每位董事、官員和僱員（包括臨時或合同制僱傭的人員或通過人力資源代理機構僱傭的人員），以及他們的父母、配偶、未成年子女和居住在他們家庭中的其他人，以及他們在投資合夥企業和其他實體（如信託和公司）中的其他人，其中這些董事、官員或僱員對投票或投資具有控制權或共享控制權。
核心交易和披露限制
•如果您了解關於我們的重大非公開信息，您必須在這些信息被公開以前，不得進行交易或建議他人交易我們的證券。
•下列指定人（定義見下文）受到額外的交易限制，包括封閉期和預先審批要求，詳情描述如下。
•如果您掌握了關於其他任何公司的內幕信息，並且這些信息是您通過與我們的僱傭或關係獲得的，那麼在該信息被公開披露之前，您不得交易或建議任何其他人交易該公司的證券。
•請勿與在我們公司工作且不需要這些信息的人分享非公開材料。
•未經公司授權，不得向公司外部任何人透露任何與公司有關的非公開信息，無論是實質性的還是其他方面的，除非這種披露是作爲工作職責的一部分並且接受信息的人有業務需要知道這些信息。
總法律顧問
總法律顧問有以下職責：
•管理和解釋此內幕交易和信息政策，並監督和執行所有政策條款和程序的合規性；
•回答公司員工關於內幕交易和信息政策或適用的證券法的問題；
•根據內幕交易和信息政策實施任何額外的交易限制或禁止
•根據公司確定的年度或其他週期，向所有公司人員，包括第16條個人（如下所定義），傳達這份內幕交易和信息政策，並向所有新任高級管理人員、董事和其他公司人員提供內幕交易和信息政策。
•管理、監督並執行所有聯邦和州內幕交易法律法規的規定，包括但不限於1934年修改版《證券交易法》第10(b)、20A和21A條款以及根據此法所頒佈的規則和法規，以及1933年修改版《證券法》，並協助準備和提交所有與公司證券內幕交易有關的所需的SEC報告。
•根據聯邦或州內幕交易法律和法規的變化，必要時修訂內幕交易和信息政策；
•審核公司證券交易的預先清查請求，以確定相關人員（如下所定義）或根據《內幕交易和信息政策》的規定是否需要進行清查。
•指定並公佈特定交易封禁期，在此期間禁止任何指定人員交易公司證券；
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•協助爲所有第16條個人（如下所定義）準備和提交第16條報告。
•作爲公司的指定接收者，接收在《證券交易委員會》(「SEC」)根據《證券交易法》第16條第16條所提交的報告副本公司；
•向所有16號文員發送定期提醒，要求他們報告公司證券交易的義務;
•根據本政策或此處規定的程序，公司應保存所有相關文件的原件或副本，以及所有與公司證券交易相關的所需證券交易委員會報告的副本。
•根據需要定期確定是否應將人員添加或刪除公司指定人員名單；
•協調符合Rule 144要求的合規活動；和
•在必要時，預先與公司的外部法律顧問清理任何交易請求。
在履行上述職責及其他職責時，總法律顧問可以與公司的外部法律顧問進行諮詢。
如果總法律顧問無法或無法履行此職責，則此職責可以由總法律顧問或首席執行官指定的其他人員執行。
一、定義
A. 交易。 交易包括對任何類型的證券進行的所有購買、銷售、質押和其他轉讓，包括普通股和優先股、債券、債券、期權、權證、可轉換證券、看跌期權、認購期權、股票增值權或類似的權利，其行使或轉股特權或以任何與公司的股票類別或系列有關的價格進行結算支付或機制，無論這些工具或權利是否應在公司的基礎股票類別或系列中進行結算，或以其他方式在開放市場或其他方式中進行。
這一政策不禁止公司權益計劃下的某些交易。這些交易在本政策下的「公司權益計劃下的某些交易例外」一節中討論。此外，如果交易符合一項滿足特定條件的預先安排交易計劃，本政策不禁止公司證券交易。這些類型的計劃在本政策下的「根據預先安排的交易計劃進行交易的例外情況」一節中討論。
b. "材料" 信息。 對於什麼構成"材料"信息沒有明確的界定。如果一個合理的股東或投資者會認爲該信息是重要的，通常被認爲是材料信息。
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在決定買入、賣出或持有我們的證券時，考慮這些信息是很重要的。簡單來說，重要信息是指任何可能合理預期影響我們證券市場價格的信息。無論是正面的還是負面的信息都可能是重要的。關於公司（包括其子公司或關聯公司）的重要信息可能包括但不限於以下內容：
•財務狀況、營運結果或現金流量；
•未來收益或虧損的預測或預測;
•擬議的合併、收購、剝離、要約收購或合資；
•擬議購買或出售重要資產或子公司;
•關於客戶或業務夥伴的新產品或發展
•公開或私人證券或債務發行;
•會計師變更或者公司不能再依賴會計師報告的通知；
•董事、高級職員和/或高級管理層的變動；
•有關公司股票或其他證券的事項，如證券贖回、回購計劃、拆股並股或分紅派息變動、證券持有人權益變動以及增發證券的公開和私人出售;
•公司與監管部門（包括美國證券交易委員會）的法律訴訟、通信或與公司關係有關的事件或變化。
•公司信用評級的變動；
•公司破產或接管案件；和
•董事會或高級管理層考慮以上任何事實。
一個很好的經驗法則是，如果您考慮購買或出售公司（或其他公司）的證券，因爲某些關於潛在或未宣佈的事件或發展的信息，那很可能是「重大的」。
C. 非公開信息。 非公開信息是指不向投資大衆普遍公開的信息。如果你知道公司或任何其他公司的重要非公開信息，你不能交易，直到該信息被廣泛向公衆披露並市場有足夠的時間來吸收該信息。被視爲「公開」的信息必須經過以下方式普遍披露或傳播：(i) 道瓊斯廣播帶、(ii)新聞線服務、(iii) 電臺、電視或印刷媒體，或(iv) 向證券交易委員會提交的公開披露文件（如）
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如果信息只對少數人可見，例如一小群分析師、經紀人或機構投資者，則應將其視爲非公開信息（例如：年度或季度報告、分發的招股說明書或委託聲明或特別報告）。
您不可以試圖通過同時或緊接着公開披露交易以「擊敗市場」。根據本政策，信息一般會在信息公開後四十八小時被視爲公開（其中四十八小時需包括一個完整的交易日持受益所有權是根據SEC規則確定的。該信息並不一定表明任何其他目的的所有權。按照這些規則，在2023年5月12日後60天內（即通過任何期權或認股權的行使獲得的股票），被認爲是持有受益權並對計算該持有人擁有的股數和受益的股數所生效。（即紐交所開放交易的交易日）。例如，如果一個公告在週一上午9:00發佈，週三上午9:00之後一般是您可以交易的第一個時間，如果一個公告在週五下午4:30發佈，週二上午9:00之後一般是您可以交易的第一個時間。
請記住，公司內廣爲人知的信息，如果還未向投資公衆公開發布，仍然可以被視爲非公開信息。請還要注意，即使進行了公開披露，一些相關事項可能仍然是非公開的，並因此構成重要的非公開（內幕）信息。
二、一般交易限制
所有公司員工都應該意識到，對內幕交易法律的執行並不僅限於高級管理人員或其他可能被認爲是公司組織層級結構中的「高層」的人員。 在過去的案例中，政府當局曾試圖對違反內幕交易法律的公司所有層級的員工，包括助理、信使和各級初級人員，進行制裁。 美國證券交易委員會（SEC）、證券交易所和金融行業監管局利用先進的電子監控技術來揭示內幕交易，並在近年來大大加強了執法力度。
所有公司人員還應該知道，公司可能向政府和/或監管機構提供與員工證券交易和其他與內幕交易和信息政策有關的信息，公司將遵守任何法院的命令，並且公司可能會與政府或監管機構的調查合作，調查涉及員工證券交易和其他相關事項。
A. 在掌握了重要非公開信息期間不得進行交易。 如果您掌握了公司的重要非公開信息，則不得交易任何公司的證券（包括債務、股本和衍生證券）。如果您了解到公司的重要信息且該信息不爲公衆所知，那麼在此信息公開之前，您不能進行公司證券的交易。如果您不確定您所掌握的信息是否爲重要非公開信息，您應該在與總法律顧問交談之前不得交易任何公司的證券。您不能公開信息以便購買或賣出公司的證券。非公開信息只能按照公司的適用政策和程序由經過授權的人員在履行代表公司職責時披露。
與證券法下某些其他交易規則不同，持有公司內幕信息的人在任何時期均無「安全港」期間可供交易。
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非法內幕交易法規(或公司的證券交易政策)禁止交易的證券。也不能因必要或正當事由(如爲應急開支籌款的需要)而豁免內幕交易法規或本政策。內幕交易法不承認此類減輕情況，而且無論如何都必須避免進行不當交易的痕跡，以維護公司遵守最高行爲標準的聲譽。
指定人員（如下定義）受到額外的交易限制。請參閱第 IV 部分。某些公司人員可能需要根據下文的第 IV.D 部分的規定，由總法律顧問預先批准交易。這些人員將會收到書面限制通知。
b.通過"相關方"進行的交易。 當您因持有重要的非公開信息或適用於您的封閉期而被禁止交易公司股票時，您不能讓其他人代表您購買或賣出證券，也不能向任何這樣的人披露信息。其他人代表您進行的任何交易都將歸屬於您。例如，如果您被禁止購買或出售公司證券，那麼在券商處以您的帳戶名義或您的利益持有的公司股份的交易是被禁止的。
對於您的父母、配偶、未成年子女和居住在您家庭中的其他人，以及您本人，內幕交易的限制都適用。您有責任確保您直系親屬和個人家庭成員的遵守。您還有責任確保您或您直系親屬和個人家庭成員是信託或遺產的委託人、受益人、受託人、執行人或類似角色；任何您或您直系親屬和個人家庭成員是普通合夥人的合夥企業；任何您或您直系親屬和個人家庭成員單獨或共同擁有控制權的公司；以及您或您直系親屬和個人家庭成員與他人共同擁有或共享決定是否購買或出售公司證券的權力的信託、公司、慈善組織、或其他公司、實體或團體（這些人和實體，連同您的父母、配偶、未成年子女和居住在您家庭中的其他人一起，被稱爲「相關方」）。可能是基於獨立原因的交易不是政策的例外。
C. 禁止「給小費」。 此外，如果你向他人透露公司的重大非公開信息，並且該人交易公司證券，你和該人都將承擔責任。這種行爲被稱爲「給小費」，也違反證券法規，並可能導致與內幕交易相同的民事和刑事處罰，無論你是否從他人的行爲中獲得任何利益。公司的某些員工有責任發佈與公司有關的重大非公開信息。對於已被公司管理層明確授權發佈公司重大非公開信息的人做出的授權披露，禁止「給小費」的規定不適用。
D. 禁止交易其他公司的內幕信息。 如果你掌握了任何其他公司的內幕信息
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如果您與我們有僱傭關係或合作關係，您在相關公司的證券交易信息公開前，不能進行交易，也不能向他人提供建議。
E. 附加交易限制。 公司可能會不時限制或禁止您進行交易，因爲公司知道的尚未向公衆披露的事態發展。 所有受到此類限制或禁令的人不得向他人透露已經施加此類限制或禁令的事實，並且不應對其原因進行猜測。任何此類附加限制或禁止將被視爲本規定的一部分。
F. 投機性交易。 爲了避免甚至是外界對不當行爲的假象，您應該將公司證券的任何交易視爲長期投資，而非爲了短期或投機性利潤。因此，禁止進行投機性質的公司證券交易。被禁止的投機性交易示例包括：
•短期「進進出出」交易（一般情況下，持有不到六個月的證券被視爲短期持倉）。
•「賣空榜」（即出售未擁有的股份）；
•「sales against the box」（即借出股份銷售並抵消已擁有但尚未交付的股票）；
•按金交易；
•基於關於公司的傳聞或猜測的交易或其他重大發展（如上所述，此類交易可能被視爲對重要非公開信息的濫用）；和
•進行公開交易的看跌、看漲或其他期權（或涉及公司證券的其他衍生證券）的交易。
被指定人員（如下所定義）還應參閱下面的 「禁止購買認購期權或認沽期權，或參與賣空榜」 部分。
G. 發帖後的交易。 即使您已經終止您的僱傭或董事會任期，禁止交易的規定仍然適用於我們的證券交易。如果您在終止時掌握了非公開重要信息，您在這些信息公開或不再重要之前不能交易公司的證券。
H. 公司福利計劃下的某些交易例外。 本政策不禁止公司福利計劃中公司證券的某些交易。本政策不適用於您行使股票期權。它也不適用於您選擇讓公司代扣已行使期權後所得股票，以滿足稅收代扣要求。然而，對於出售行使期權所得股票的交易，包括任何由經紀人協助進行的無現金行權交易，本政策是適用的。
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一. 根據事先安排的交易計劃的例外。
本政策中的交易限制不適用於按照我們的總法律顧問事先批准的事先安排的交易計劃進行的公司證券交易。根據交易所法案制定的規則10b5-1(c)，如果交易符合特定條件並按照事先安排的交易計劃進行，可以免除內幕交易責任。您必須事先與我們的總法律顧問事先批准任何此類交易計劃，並且您必須在您不知道任何重要非公開信息的情況下進入交易計劃。作爲批准任何此類計劃的條件，總法律顧問可能要求在計劃中包含任何被認爲必要或可取的以符合法律和公司政策的規定。任何交易計劃的更改也必須在繼續按照該計劃進行任何進一步交易之前得到總法律顧問的批准。總法律顧問對於事先批准的交易計劃的清結算不得解釋爲符合規則10b5-1(c)的要求的法律意見或建議。您仍然對遵守所有證券法律和法規負有唯一責任。
其他例外情況。 可能存在某些情況，將本政策應用於相關方可能會導致嚴重困難 - 例如，如果僱員的配偶是股票經紀人。在這種情況下，公司可能會考慮授予有限例外的適當性，該例外本身可能包括特定條件，以減輕困難，同時仍符合公司的合規目標。公司人員應立即向總法律顧問報告任何這種情況。在報告情況時，人員必須如實披露所有相關事實和情況。
對於是否批准豁免以及如果批准豁免的條件，將由公司自行決定，並取決於公司對特定情況的所有相關事實和情況的評估。公司預計此類豁免將是罕見的，不會成爲例外。任何已批准的豁免僅限於披露的特定事實和情況。公司董事、高級職員和僱員有責任及時報告任何情況的事實和/或情況的變化，以便公司能夠及時重新評估該事情。
三、未授權披露信息
A. 向外部人員披露。
您不得向任何人披露在公司或通過公司獲取的任何非公開信息（「機密信息」），除非這種披露是您正常職責的一部分，並且需要使公司能夠正常有效地進行業務。
機密信息可以採取多種形式，包括關於財務績效、營運成果、業務和營銷計劃和策略、管理組織或變更、非凡的公司交易、重大訴訟或監管事項，以及涉及公司業務和其他活動的其他事項。機密信息還可能來源於或與公司建立關係的其他公司有關，例如公司的業務夥伴、客戶和其他方面。已確定封閉期（如第IV.C節所述）的事實屬機密。
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若您收到來自公司以外的人的詢問，請將其轉至總顧問。根據美國聯邦證券法律的「公平披露」條例（Regulation FD），公司有義務避免對重要非公開信息進行選擇性披露。一般來說，該條例規定，當一家公開公司披露重要非公開信息時，必須提供廣泛的、無排除的對該信息的訪問權。違反此條例可能使公司遭受證券交易委員會（SEC）的執法行動，可能導致禁令和嚴重的金錢處罰。公司已經建立了以符合適用法律要求爲宗旨的材料信息發佈程序，旨在在發佈後立即廣泛公開傳播信息。
b.披露給內部人員。 您不應該與公司內那些工作不需要了解此類信息的人員分享機密信息，無論是關於公司的還是其他公司的。
C. 保護公司信息。 以下程序適用於保護公司信息的保密性： (i) 避免在可能被聽到或傳播的地方討論機密事項； (ii) 將敏感文件標記爲「機密」，並使用標有「機密」的密封信封； (iii) 保護機密文件並限制敏感文件的複製； (iv) 向前台接待員提供關於外部查詢的指示； (v) 對敏感項目使用代碼名稱； (vi) 使用密碼限制計算機訪問；以及 (vii) 不要使用任何公衆可用的互聯網留言板或類似媒介發佈任何未經授權的關於公司、我們的業務、財務狀況、員工、客戶或與我們相關的其他事項的信息。
IV. 指定人員的額外交易限制
指定人員應遵守本第四部分規定的額外交易限制。指定人員應通過附在下面的表格中證明其遵守政策。
A. 定義「指定人員」的定義。 指定人員的定義如下：
•公司的所有董事；
•公司董事會指定的「執行幹部」（指根據《證券交易所法》第16條的報告要求和交易限制來指定的公司高層管理人員，與董事共同稱爲「第16條個人」）
•任何公司可能隨時指定爲指定人員的其他人，因爲他們在公司內的職位和對非公開信息的訪問
•以上任何相關方。
b. 在交易時間段外不得交易。 對於公司證券交易來說，每個季度結束之前，以及公開披露和傳播該季度財務結果之前的時期都是特別敏感的時期。
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根據適用的證券法和公司政策遵守。這種敏感性是因爲在該期間，高級管理人員、董事以及某些其他員工可能會獲取與該季度預期財務結果有關的非公開信息。政府當局可能會將該期間內的公司證券交易視爲可疑，特別是如果進行交易的人員有可能獲取季度（或年度）的財務數據。
因此，在按照以下程序獲得總法律顧問的批准後，指定人員只能在交易窗口期（"交易窗口"）期間交易公司證券。根據本政策，交易窗口的第一天將是公開披露季度或年度收益後的第三個交易日（如下所定義）。交易窗口將持續直到當前財季最後一天前14天的營業結束。"交易日"指的是紐交所正常交易的一天。
非常重要的一點是要記住，即使在交易窗口期間交易公司的證券或衍生證券也不是「安全港」，可能仍然違反內幕交易法和公司政策。如果你掌握着重要的非公開信息，即使在適用的交易窗口期內，你也不能交易公司的證券。
無論何時，總顧問或致富金融(臨時代碼)認定如果交易在剩餘的交易窗口期繼續進行，對公司或指定人員存在重大風險，則交易窗口期可以被縮短或終止。
C. 黑色時期不得進行交易。 指定人員在總顧問通知的任何特殊黑色時期內，不得交易公司證券。總顧問可以在首席執行官（如果首席執行官不可用，則首席財務官）的事先同意下指定特殊的黑色時期。您不得向任何外部人員透露已指定特殊的黑色時期。
D. 獲得事先批准後才能進行交易。 在交易窗口期間，指定人員只能在得到總法律顧問的通知和批准後交易公司證券。如果您決定在交易窗口期間進行與公司證券相關的交易，您必須在擬議交易至少兩個工作日之前以書面形式向總法律顧問通報所有關於該交易的重要事實和情況，包括擬議交易的金額和性質，並書面確認您不持有關於公司的重要非公開信息。除非總法律顧問以電子方式或書面方式批准，否則您不得進行該交易。總法律顧問不批准擬議交易將需要首席執行官(或首席財務官在首席執行官不可用的情況下)的同意。總法律顧問在總法律顧問擬議交易的情況下將承擔上述職能。首席執行官的擬議交易將需要(一)總法律顧問的批准，(二)首席財務官的批准，或(三)董事會審計和提名及公司治理委員會主席的批准。這些批准程序的存在並不以任何方式責任總法律顧問批准任何交易。批准僅適用於尋求並獲得許可的特定交易，並必須在獲得許可的通知後的第二個交易日結束時完成(或總法律顧問指定的其他時間)。如果您獲取了
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在總法律顧問提供批准後，但在交易執行之前，您必須通知總法律顧問，並且在收到總法律顧問的新批准之前不得進行交易。如果被拒絕審批，請求此類批准的人必須保密。公司還可能不時需要其他公司員工遵守預批准程序，並將以書面形式通知這些人。
E. 不得交易認沽權證、認購權證、進行賣空交易或短期交易。 交易「認沽權證」和「認購權證」（公開交易的股票出售或購買的期權），從事賣空交易和涉及在短時間內購買和出售股票的交易通常被認爲涉及內幕交易，它們可能會把你的注意力集中在公司的短期業績上，而不是長期目標上。此外，交易所法第16(c)條禁止高管和董事進行賣空交易。因此，禁止在交易所或其他有組織市場上進行公司證券的認沽權證、認購權證和其他衍生證券的交易，禁止賣空公司證券。根據交易所法的第16(b)條規定，在六個月內購買和出售或者出售和購買公司證券的高管和董事必須將所有利潤歸還給公司，無論他們是否知曉任何非公開信息。根據這些規定，並且在滿足某些其他條件的情況下，根據公司的期權計劃獲得期權，或者行使該期權，在交易所法第16條中不被視爲購買；然而，出售任何此類股票都是在交易所法第16條中的出售。公司已向高管和董事提供或將提供關於遵守交易所法第16條及其相關規定的單獨備忘錄和其他適當材料。
F. 按金帳戶和質押公司證券。 因爲經紀人被允許在客戶未能滿足按金要求時在按金帳戶中賣出證券，所以證券可能在客戶知悉關於公司的重大非公開信息時被賣出。此外，任何其他貸款的清算銷售也可能發生在借款人具有關於我們的非公開信息時。因此，您不得在按金帳戶持有公司證券，也不得將公司證券作爲貸款的抵押品。對於非按金貸款，如果您能清楚地證明有財務能力償還貸款而不依賴於質押的證券，可以獲得此禁令的例外。對於任何這種例外，必須至少提前十天向總法律顧問提出申請。在發出通知後發生的任何相關事件和/或情況變化必須立即告知總法律顧問。
G. 例外情況。 本節IV中的交易限制不適用於上述第II.H節中討論的公司福利計劃下的某些交易。本節IV中的交易限制也不適用於已經由我們的總法律顧問預先批准的預先安排交易計劃中的交易，如第II.I節中所述。
在以下對交易限制的特定例外情況中，當某一指定人員沒有掌握非公開重大信息，個人情況有特殊需要並且該例外情況不會違反法律或本政策的宗旨時，可以進行交易。任何對例外的請求應該直接向總法律顧問提出。此外，任何對
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董事或高級主管的例外行爲必須經過董事會審計和提名及企業治理委員會主席的事前批准。
V. 遵守和潛在的民事、刑事和紀律處分
公司的每位董事、高級職員和僱員都有個人責任：（i）親自遵守適用的證券交易法律和內部交易與信息政策，以及（ii）採取措施確保他們的關聯方也遵守適用的證券法律和內部交易與信息政策。無論公司是否對該董事、高級職員、僱員或關聯方限制或禁止交易，這些責任都適用。
董事、高級職員、僱員及其相關方可能在某些時候不得不放棄公司證券（或其他公司的證券）的潛在或擬議的交易，因爲該政策的影響，包括對董事、高級職員或僱員（及其相關方）施加的特定交易限制或禁止。即使董事、高級職員或僱員（或相關方）在獲悉非公開（或具有保密性質）信息或增加交易限制或禁止之前計劃參與該交易，即使董事、高級職員或僱員（或相關方）可能因交易延遲而遭受經濟損失或放棄預期利潤，公司對根據本政策或適用的證券交易法律或規則所施加的任何要求所導致的任何財務損失或其他影響不負責任，也不承擔任何責任。
違反證券法律或本政策的後果可能是嚴重的。包括以下內容：
A. 民事和刑事處罰。 如果您違反內幕交易或泄露內幕信息的法律，可能會被要求：
•付出民事處罰金額可達盈利或避免損失的三倍；
•支付高達500萬美元的刑事罰款；和
•服刑期
此外，如果公司和/或監督違反這些法律的人員沒有采取適當措施來防止非法交易，他們也可能受到民事或刑事處罰。
b. 公司紀律。 如果您違反本政策或內幕交易或泄露法律，您將受到公司的紀律處分，包括可能被取消未來參與公司股權激勵計劃的資格、罰款、停職（無薪）或因故解除僱傭關係（或對董事而言，停職（無薪）或解除董事職務），或前述各種處分的組合。公司人員也將因其關聯方的違規行爲而受到公司的紀律處分。
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我們公司的政策違規不一定等同於違法。實際上，基於上述原因，我們公司的政策意在更加嚴格。我們公司保留根據所掌握的信息，自行判斷其政策是否被違反的權利。在採取紀律行動之前，我們公司無需等待民事或刑事訴訟的立案或結案情況。
C. 舉報違規行爲。 任何董事、高級職員或員工若違反本政策或任何聯邦或州內幕交易或泄露交易的法律，並且知道任何其他董事、高級職員或員工有任何此類違規行爲，必須立即向總法律顧問報告違規行爲。在得知有此類違規行爲後，總法律顧問將判斷公司是否應發佈任何重要的非公開信息，或是否應向證券交易委員會或其他適當的政府機構報告違規行爲。
預期所有董事、高級職員和員工在公司調查或回應有關懷疑違反合規的報告方面予以配合。公司將不容忍公司人員直接或間接掩蓋合規違規行爲或者以其他方式阻礙調查或糾正行動，例如隱瞞信息，製造不準確或誤導性的事實描述，創建誤導性文件，篡改或銷燬記錄或其他此類欺騙性行爲。任何此類行爲本身即是違反此內幕交易和信息政策。
D. 獲取指導。 本政策可能不能涵蓋所有可能出現的情況，您可能會面臨一些問題或不確定性，以確定證券交易法或本政策的適用性。如果您對證券交易法或本政策的適用性或合規性有疑問，您應該避免採取任何可疑行動，並首先提出問題。問題應該向總法律顧問提問。
您不需要對證券法律有專業知識。但是，公司確實希望您對本備忘錄中討論的法律問題和本政策對您的行爲的適用具有敏感性，並且知道在從事任何可疑行爲之前要提出問題。當有疑問時，正確的做法是在採取任何行動之前先徵求總法律顧問的意見。
E. 修改政策。 總顧問可根據需要或建議隨時修改本政策。
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交易申請和批准表格
由指定人員
由指定人員
姓名：
（標題）
建議交易日期：
要交易的安防-半導體類型：
交易類型（購買/銷售）：
將交易的證券數量：
認證
I, (請打印姓名) _________________________________________________，特此證明我目前沒有任何關於SelectQuote公司（以下簡稱「公司」）的「非公開信息」，該信息根據公司的「內部交易和信息政策」（於2020年5月26日）定義。我了解，如果在持有此類信息或違反交易限制的情況下進行交易，我可能會面臨嚴重的民事和/或刑事處罰，並將受到公司紀律處分，包括有原因的解僱。
(簽名)
日期：
總法律顧問審查和決策
下列簽署者特此證明公司總法律顧問已審閱上述申請並 (總法律顧問在以下選項中標註):
批准所提議的交易。
對所提議的交易表示不贊成。
(簽名)
總法律顧問（或代理人）
總法律顧問（或代理人）
日期：