附件 5.1
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1460 El Camino Real +1.650.838.3600 |
With respect to each Underlying, 60.00% of its Starting Value.
AEye, Inc.
4670 Willow Road, 125室
Pleasanton, CA 94588
AEye, Inc.
根據S-3表格的註冊聲明
女士們，先生們：
我們已為AEye, Inc.（下稱“公司”），一家特拉華州的公司，提供法律諮詢服務。權益代理關於公司填報的S-3表格的準備和提交工作，我們已為公司提供相關法律諮詢。這份登記申報書及其中所引用的文件統稱為“申報文件”。註冊聲明我們已為證券交易委員會（下稱“交易所”）的申報工作提供法律諮詢服務。」提交給美國證券交易委員會（「根據修訂後的1933年證券法證券法關於上市交易所按照《證券法》第415條的規定，公司就最高260萬美元的普通股發行進行了一項交易，每股的面值為0.0001美元，該公司有權發行和出售這些股票根據市場發行銷售協議，在2024年9月12日與A.G.P./安聯全球合夥人之間簽訂了協議。銷售協議和這些股票-関於此等股票的權益配售股份”).
在陳述下文所表達的意見時，我們已審閱以下文件的原件或副本（“意見文件”):
| (a) | 公司第二次修訂及重訂公司章程和修訂後的公司規則，均為截至本日修訂的版本（以下簡稱“管理文件”); |
| (b) | 銷售合同； |
| (c) | 註冊聲明書； |
| (d) | 根據證券法第424條(b)條款提交給委員會的2024年9月13日刊登的增補說明書；和 |
| (e) | 公司的其他企業記錄、公職人員及公司官員的證書，以及我們認為對下文所表達的意見必要的協議和其他文件。 |
在我們對意見文件的審查中，我們假設：
(a) 所有簽名的真實性；
(b) 提交給我們的文件原件的真實性；
(c) 所有提交給我們的文件副本都符合原件的真實性；且
(d) 就事實而言，意見文件中所作陳述的真實性，以及公司公務員和官員所作的證明書。
我們還假設 當發行時，Placement Shares將按照董事會或其任何委員會在董事會或任何該委員會通過的決議中設立的任何條款和條件進行發行，並不違反這些批准（此類批准後稱為“公司批准事項”).
我們尚未獨立確認前述假設的有效性。
| AOSHEARMAN.COM |
Allen Overy Shearman Sterling US LLP是一家依據特拉華州法律設立的有限責任合夥企業。Allen Overy Shearman Sterling US LLP與英國和威爾斯註冊號碼為OC306763的有限責任合夥企業Allen Overy Shearman Sterling LLP相關聯，其註冊辦事處位於倫敦E1 6AD的One Bishops Square。它獲得英格蘭和威爾斯的律師監管機構（SRA註冊號碼401323）的授權和監管。合夥人一詞用來指稱Allen Overy Shearman Sterling LLP的成員或具有同等地位和資格的員工或顧問。一份列有Allen Overy Shearman Sterling LLP成員和被指定為合夥人的非成員的名單可在其位於倫敦E1 6AD的One Bishops Square註冊辦事處進行查閱。 |
第2頁
基於上述和我們認為必要的其他調查，並且受以下所述的資格限制，我們認為放置股份已經獲得公司授權，並且當根據銷售協議由公司按照注冊聲明和招股說明書中描述的方式頒發並交付時，並且根據公司批准，將被有效發行，全額支付且不受應付款項的影響。
此意見書僅限於特拉華州的《一般公司法》，我們在此不表達任何對其他法律的意見。
本意見書是與提交註冊聲明有關的。未經我方事先書面同意，本意見書在其他用途上不得由您依賴。
本意見書僅於此日期生效。我們明確聲明不承擔任何通知您任何可能出現的任何形式的發展或情況，包括法律或事實變化，這些可能發生在本意見書日期之後並可能影響此處所表達的意見。
我們特此同意將本意見書作為登記聲明的附件提交，並同意在專案補充說明書中使用我們的名稱並標註為“法律事項”。在給予此同意時，我們並不認可自己屬於《證券法》第7條所要求同意的人類類別，或者其下制定的委員會規則。
您真誠的，
/s/ Allen Overy Shearman Sterling US LLP
英鎊/英鎊/英鎊/公里/公位
CMF