美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格
目前報告
根據1934年證券交易法第13條或第15(d)條
報告日期（報告的最早事件日期）：
（依憑章程所載的完整登記名稱）
| (成立的州或其他地區) 成立證明書) |
（委員會檔案號碼） | (IRS雇主 身份證號碼) |
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|
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| (總部辦公地址) | （郵政編碼） |
(
(註冊人的電話號碼，包括區號)
不適用
（如有更改自上次報告以來的前名或前地址）
如果8-K表單的申報意圖同時滿足登記人在以下任何條款下的申報義務，請勾選下面適當的框。
| 根據證券法第425條規定(17 CFR 230.425)，書面通信 |
| 根據交易所法案第14a-12條（17 CFR 240.14a-12），徵詢資料。 |
| 根據交易所法案（17 CFR 240.14d-2(b)），進行預先開始的通信 |
| 根據《交易所法》第13e-4（c）條（17 CFR 240.13e-4（c）），在展開前的通信。 |
根據《證券法》第12(b)條註冊的證券：
| 每種類別的名稱 | 交易標的（s） | 每個註冊交易所的名稱 | ||
| 輝瑞公司面臨數起分開的訴訟，這些訴訟仍在進行中，需等待第三項索賠條款的裁決。2023年9月，我們與輝瑞公司同意合併2022和2023年的訴訟，並將審判日期從2024年11月推遲至2025年上半年，具體時間將由法院確定。 |
請在核取方塊內打勾，標明登記人是否符合《1933年證券法》第405條（本章節第230.405條）或《1934年證券交易法》第1202條（本章節第240.12條）中對新興成長型企業的定義。
新興成長型公司
如果是新興成長型企業，請打勾表示公司已選擇不使用股票交易所法13(a)條規定提供的延長過渡期來遵守任何新的或修訂的財務會計準則。
項目1.01 進入實質性明確協議。
依據我們於2024年3月20日向證券交易委員會（SEC）提交的8-k表格中先前的報導，在2024年3月19日，Allarity Therapeutics, Inc.（以下簡稱“公司”）與Ascendiant Capital Markets, LLC（以下簡稱“代理商”）簽署了一份按市場發行銷售協議（以下簡稱“協議”），根據該協議，公司可以通過代理商隨時提供並出售公司普通股（以下簡稱“配售股份”）。
如先前於我們於2024年5月21日提交給美國證券交易委員會的8-k表格中報告的，於2024年5月17日，協議各方簽署了協議的首份全面修訂案。
2024年9月9日，協議各方簽署了第二修訂協議（"第二修訂協議"）。根據第二修訂協議的條款，可出售的配售股份數量增加到5000萬美元。
對於第二修正案的前述描述，完全受到對該第二修正案的全文描述的限制，該全文描述的副本附在附件10.1中，且完全參照本文並納入本文。
項目5.02 管理人員的離職；董事的選舉；某些職員的任命；某些職員的報酬安排。
財務長離職
2024年9月12日，本公司收到首席財務官Joan Y. Brown的辭職通知，生效日期為2024年9月12日。Brown女士的辭職不是因為與公司在任何與公司業務、政策、慣例有關的事項，包括會計原則、實踐和披露方面的任何分歧。
致富金融(臨時代碼)長官任命
2024年9月12日，公司董事會（以下簡稱“董事會”）批准了任命亞歷山大·埃普欣斯基為公司首席財務官，任命日期為2024年9月12日，接替布朗女士。在被任命為首席財務官後，埃普欣斯基先生將向公司首席執行官托馬斯·H·詹森匯報。
41歲的Alexander Epshinsky是一名註冊會計師，在金融和會計領域擁有豐富的經驗。在加入公司之前，自2023年1月以來，Epshinsky先生擔任了avenue therapeutics的控制器職位，該公司是一家專注於開發和商業化治療神經疾病的特殊藥品公司。在此之前，自2021年10月至2023年1月，Epshinsky先生擔任了Aruvant的控制器職位，該公司是一家私人臨床階段基因治療公司，專注於開發和商業化治療重型血液病的轉化性療法。從2019年9月至2021年10月，Epshinsky先生在Turnstone Biologics擔任助理控制器，該公司是一家臨床階段的生物技術公司，專注於開發治療和治愈實體腫瘤患者的藥物。Epshinsky先生持有基恩大學會計學碩士學位和羅格斯大學經濟學學士學位。
Epshinsky先生與公司的任何董事、高級主管或由公司提名或選定為董事或高級主管的人員沒有家庭關係（根據S-K法規第401(d)條項的定義）。自上一個財政年度開始以來，Epshinsky先生或他的任何直系家庭成員（根據S-K法規第404條項的定義）在公司參與的任何交易中，以及目前沒有超過120,000美元的計劃中的交易，都沒有直接或間接的重大利益。
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Epshinsky 就業協議
有關Epshinsky先生出任公司的致富金融(臨時代碼) 副總裁之安排，公司與Epshinsky先生在2024年9月12日簽署了一份雇用協議(以下簡稱“雇用協議”)，根據該協議，Epshinsky先生將擔任公司的致富金融(臨時代碼) CFO。雇用協議的主要條款和條件如下所概述。
僱傭協議書提供 (i) 340,000美元的年度基本薪資（“基本薪資”），(ii) 有資格根據公司的唯一決定獲得基本薪資的年度基於績效的加薪，(iii) 以被限制股票單位（“RSUs”）形式授予具有總價值160,000美元的股權；所授予的股份數量將根據2024年9月12日普通股的收盤價確定，並且該RSUs將於2024年9月12日的首年度、第二年度和第三年度平均分期中取得，(iv) 為從2025年開始的日曆年，有資格根據個人和公司績效指標、指標或目標的達成情況，獲得等於年度基本薪資百分之三十（30%）的年度獎金，(v) 應用於2024財政年度的目的，有資格獲得與2024財政年度收入相等的年度獎金，(vi) 享有參加公司的所有員工福利計劃和計畫（包括但不限於醫療、牙科、失能和團體壽險以及401（k）或其他退休計劃）的權利，(vii) 一台計算機、手機和/或其他電子設備，無需費用，在公司IT政策下使用，(viii) 以50000.00美元的一次性簽約獎金換取Epshinsky先生的承諾，承諾至少從2024年9月12日起一年內在本協議下任職和/或避免從事相當於“原因”（如僱傭協議中所定義的詞）。
根據就業協議的條款，如果Epshinsky先生的雇傭關係在沒有「原因」的情況下被公司終止，或者由Epshinsky先生因「正當理由」（根據就業協議的定義）終止，則除截至終止日期的應計福利外，他將有權獲得以下解雇補償金和福利：
| ● | 支付相等於艾普欣斯基先生最後基本薪資的六（6）個月薪資的解職補償金，以工資續領形式支付； |
| ● | 如果Epshinsky先生的雇佣因为“控制权变更”（依据雇佣协议的定义）而被公司终止，公司将以与Epshinsky先生最终基本工资率相等的金额为他提供半年的遣散费，以薪资继续支付的形式支付。 |
前述所述之雇佣合约的描述并不打算是完整的，并且其全部内容通过参照这份8-k表格的附件10.2中陈述的雇佣合约的全文来进行限制，并在此引入以供参考。
項目 7.01 法規 FD 披露。
雖然公司在過去大約兩個月內基本上暫停了其融資策略和計劃，包括關於其ATM的部分，但公司一直在評估需要完成各種類型的融資，以實現其營運和戰略目標，並達成新的里程碑。因此，特別是因為公司已經修改了其管理團隊，並新增了一位新的首席財務官，公司現在將會尋求與其業務目標相符合並允許公司支持其戰略舉措和成長計劃的各種融資機會。
第9.01項 基本報表與展示。
(d) 展品.
| 展覽編號。 | 描述 | |
| 10.1 | 2024年9月9日簽署的At-The-Market發行銷售協議的第二修訂 | |
| 10.2 | 2024年9月12日由Allarity Therapeutics, Inc.和Alexander Epshinsky簽署的雇傭協議 | |
| 104 | 交互式數據文件封面（嵌入內聯XBRL文檔中）。 |
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簽名
根據《1934年證券交易法》的要求，登記者已授權擬妥此報告，由簽署代表登記者的被授權人在此之下正式簽署。
| Allarity Therapeutics，Inc。 | ||
| 作者： | /s/ Thomas H. Jensen | |
| 托馬斯H. 詹森 | ||
| 首席執行官 | ||
| 日期：2024年9月13日 | ||
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