表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 持權益變更聲明書 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條或1934年證券交易法第16(a)條進行申報 |
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如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的申報事項可能仍需繼續。 請參閱 說明1(b)。 | |||||||||||||||||
勾選此方塊以表示已根據發行人股權證券的購買或出售的合約、指示或書面計劃進行交易,旨在滿足10b5-1(c)條規的積極辯護條件。參閱第10條指示。 |
1. 報告人姓名及地址
*
(街道)
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2. 發行人名稱
及
逐筆明細或交易代碼
gen digital inc [ GEN ] |
5. 報告人與發行人之關係
(勾選適用者)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 09/10/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如為修訂,原始註冊日期
(月/日/年) |
6. 個人或合併/群體申報(選擇適用的行)
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表I - 取得、出售或享有之非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(第3項指示) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,視同執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(第8項指示) | 4. 取得的證券(A)或出售的證券(D)(第3、4和5項指示) | 5. 報告交易後擁有的受益證券數量(第3和4項指示) | 6. 持有形式:直接(D)或間接(I)(第4項指示) | 7. 間接受益所有權的性質(第4項指示) | |||
編碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價錢 | ||||||
普通股,面值0.01美元 | 09/10/2024 | A | 10,038(1) | A | $0 | 98,410 | D | |||
普通股,面值0.01美元 | 09/10/2024 | A | 1,930(2) | A | $25.9 | 100,340 | D | |||
普通股,面值0.01美元 | 9,644,194 | I | 由大單價值與機遇主基金有限公司(3) | |||||||
普通股,面值0.01美元 | 2,024,896 | I | 由大單星銀主基金有限公司(4) | |||||||
普通股,面值0.01美元 | 1,444,314 | I | 由大單價值與機遇小單有限責任公司(5) | |||||||
普通股,面值0.01美元 | 827,888 | I | 由大單價值與機遇C有限合夥(6) | |||||||
普通股,面值0.01美元 | 798,270 | I | 由Starboard Value和Opportunity Master Fund 大單 L LP(7) | |||||||
普通股,面值0.01美元 | 2,777,042 | I | 由Starboard Value LP的受管理賬戶(8) |
表二-已經收購、出售或持有的衍生證券 (例如:puts、calls、warrants、期權、轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券標題(出售人辦法第3步) | 2. 衍生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期(月/日/年) | 3A. 如有,視同執行日期(月/日/年) | 4. 交易編碼(出售人辦法第8步) | 5. 取得的(A)或出售的(D)衍生證券數量(出售人辦法第3、4和5步) | 6. 轉換日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券底層證券的標題和數量(出售人辦法第3和4步) | 8. 衍生證券價格(出售人辦法第5步) | 9. 舉報交易後持有的衍生證券數量(出售人辦法第4步) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(出售人辦法第4步) | 11. 間接受益所有權的性質(出售人辦法第4步) | ||||
編碼 | V | (A) | (D) | 轉換日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數量或數量 |
回覆的說明: |
1. 每年向非員工董事發放的股權獎。 RSU 將於 2025 年 9 月 10 日或下一次年度股東大會之前 100% 計入,並需服務至各自的設定日期。 |
2. 每年向非員工董事發放的股權養老基金。 RSU 分別於 2024 年 12 月 1 日、2025 年 3 月 1 日、2025 年 6 月 1 日和 2025 年 9 月 1 日計入 25%,需服務至各自的設定日期。 |
3. Starboard Value and Opportunity Master Fund Ltd(「Starboard 小單 S Fund」)直接擁有的證券。報告人僅因其作為 Starboard Value GP LLC(「Starboard Value GP」的管理委員會成員的地位,而被視為直接擁有 Starboard 小單 S Fund 持有的證券,以便符合 1934 年證券交易法修正(「第 16 條」)。報告人明確聲明除了在其中切實存在的財政利益範圍內,不享有對這些證券的利益擁有權。 |
4. Starboard X Master Fund Ltd(「Starboard X Master」)直接擁有的證券。報告人僅因其作為 Starboard Value GP 的管理委員會成員的地位,Starboard X Master 的投資經理的普通合夥人,以及作為 Principal GP 的管理委員會成員的地位,Starboard Value GP 的成員的普通合夥人,可能被視為具有對 Starboard X Master 持有的證券的利益擁有權,以便符合第 16 條。報告人明確聲明除了在其中切實存在的財政利益範圍內,不享有對這些證券的利益擁有權。 |
5. Starboard Value and Opportunity S LLC(「Starboard S LLC」)直接擁有的證券。報告人僅因其作為 Starboard Value GP 的管理委員會成員的地位,Starboard S LLC 的經理的眾普通合夥人,以及作為 Principal GP 的管理委員會成員的地位,Starboard Value GP 的成員的普通合夥人,可能被視為對 Starboard S LLC 持有的證券享有利益擁有權,以便符合第 16 條。報告人明確聲明除了在其中切實存在的財政利益範圍內,不享有對這些證券的利益擁有權。 |
6. 由Starboard Value and Opportunity C LP(“Starboard C LP”)直接擁有的證券。報告人僅因身為Starboard Value GP的管理委員會成員、Starboard C LP投資經理的母公司Starboard Value GP的一員,以及Principal GP管理委員會成員而被視為對Starboard C LP直接持有的證券擁有利益,以便適用於第16條款。報告人明確聲明除了在其財產利益範圍內以外,不享有該等證券的利益所有權。 |
7. 由Starboard Value and Opportunity Master Fund L LP(“Starboard L Master”)直接擁有的證券。報告人僅因身為Starboard Value GP的管理委員會成員、Starboard L Master投資經理的母公司Starboard Value GP的一員,以及Principal GP管理委員會成員而被視為對Starboard L Master直接持有的證券擁有利益,以便適用於第16條款。報告人明確聲明除了在其財產利益範圍內以外,不享有該等證券的利益所有權。 |
8. 由Starboard Value LP(“Starboard Value LP Account”)某管理賬戶持有的證券。報告人僅因身為Starboard Value GP的管理委員會成員、Starboard Value LP母公司的Principal GP的一員,以及Principal GP管理委員會成員而被視為對Starboard Value LP Account持有的證券擁有利益,以便適用於第16條款。報告人明確聲明除了在其財產利益範圍內以外,不享有該等證券的利益所有權。 |
/s/ Peter A. Feld | 09/12/2024 | |
** Signature of Reporting Person | Date | |
Reminder: Report on a separate line for each class of securities beneficially owned directly or indirectly. | ||
* If the form is filed by more than one reporting person, see Instruction 4 (b)(v). | ||
** Intentional misstatements or omissions of facts constitute Federal Criminal Violations See 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
Note: File three copies of this Form, one of which must be manually signed. If space is insufficient, see Instruction 6 for procedure. | ||
Persons who respond to the collection of information contained in this form are not required to respond unless the form displays a currently valid OMB Number. |