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內幕交易政策
日期：2024年1月31日
致：所有員工、官員、董事、顧問及其他與Farmer Bros. Co.及其子公司（統稱爲"Farmer Bros."或"公司"）有關聯的人士
關於內幕交易
介紹
一般情況下，有法律禁止基於重大非公開信息（有時稱爲「內部」信息）交易公司證券。違反這些法律的任何人都將承擔個人責任，並可能面臨刑事處罰。鑑於可能處罰的嚴峻性，無論是對您個人還是對我們公司，我們制定了這份內幕交易政策（本「政策」）來幫助我們所有人遵守義務。爲了維護您和公司的聲譽，重要的不僅是避免，還要避免在重大非公開信息上進行交易或向他人透露這類信息的跡象。farmer bros多年來致力於建立廉正和道德行爲的聲譽，並將繼續努力維護這一聲譽。
本政策並不意味着取代您了解和遵守您所工作或從事業務的內幕交易法律法規的責任。如果您對本政策有任何疑問，請聯繫我們在本政策下列出的合規官員電話。
此政策的適用範圍
本政策適用於公司證券的所有交易，包括普通股、普通股期權以及公司隨時可能發行的任何其他證券，如優先股、權證和可轉換債券，以及與公司股票相關的衍生證券，無論是否由公司發行，例如交易所交易期權。本政策適用於您作爲公司的僱員、官員、董事、顧問或公司的其他關聯人，其收到或接觸到重要非公開信息。無論職位或地點如何，本政策均適用。本政策也適用於與您同住的家庭成員、同住的其他人，以及不與您同住但其證券交易受您指導或受您影響或控制的家庭成員，以及您進行投資決策的信託或其他實體。您可能對這些人的交易負有責任，因此，您應當讓他們了解在進行公司證券或您或他們所知的Farmer Bros. 業務關聯方（如下文所定義）的證券交易之前需要與您進行協商。適用本政策的人員被稱爲「受監管人員」。
由於其接觸公司財務和關鍵業務信息的特殊性質，第16條個人和其他受限制人員（如下所定義），除了是受覆蓋的人士外，還需承擔與公司證券所有交易事前清算和在特定封閉期間禁止交易相關的額外責任，每項責任如下所述。
每個被覆蓋的人都有個人責任遵守這項政策。被覆蓋的人可能不得不放棄公司證券的擬議交易，即使之前計劃進行該交易而在得知重大非公開信息之前，儘管被覆蓋的人相信他或她可能會因等待而遭受經濟損失或錯失預期利潤。
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farmer bros內幕交易政策是什麼？
除下列列明的有限例外情況外（參見「本政策有哪些限制性例外？」），您不得：
•在知情的情況下，買入或賣出farmer bros證券，無論是爲您自己的帳戶還是您直接或間接受益的任何帳戶（包括由您或您家庭成員持有或爲其持有的帳戶），而該帳戶掌握有關farmer bros的未向公衆披露的重要信息（所謂的「重要非公開信息」）。
•將有關Farmer Bros.證券的任何重要非公開信息傳達（或推薦或表達有關交易的意見）給其他人（「向其他人提供內幕信息」），包括同事、客戶、供應商、朋友和家人。 無論您是否交易證券，無論您是否獲得任何利益，都可能會受到處罰。
•在了解或向他人透露與此提供商業務關聯的任何公司（包括我們的供應商、供貨商和客戶，統稱爲「Farmer Bros.業務合作伙伴」）相關的重要非公開信息的情況下，爲您自己的帳戶或您直接或間接擁有利益的任何帳戶（包括您或您的家庭成員持有的帳戶）買入或賣出任何證券，同時員工與公司的僱傭關係或代表公司履行服務的過程中獲得了有關此Farmer Bros.業務合作伙伴的重要非公開信息。
•向第三方透露涉及公司或任何農夫兄弟業務合作伙伴的重要非公開信息。
•評論股價波動或其他可能對投資大衆有重要意義的公司動向傳聞，除非這是您的工作之一（如投資者關係）或您已經在每個案例中得到總裁和首席執行官或致富金融(臨時代碼)的特批授權。
•根據「其他被禁止交易」下面描述的情況進行特定交易。
•如果您是第16節個人或其他受限制人員，請在未經事先獲得許可或在每個財政年度內發生的四個「黑名單期間」購買或賣出Farmer Bros.證券（請參閱下文的「預先覈准程序、黑名單期間和交易暫停」）。
這並不意味着您永遠不能買入或賣出farmer bros證券或與Farmer Bros業務合作伙伴的證券。這隻意味着，如果您掌握着重要的非公開信息，直到該信息被認定爲公開，您就不能買入或賣出這些證券，需要遵循事先批准程序和下文描述的第16條相關個人和其他限制人員的停止交易期規定。請參閱下文的「什麼情況下信息被視爲公開？」 如果您對手中的信息是否重要或不確定該信息是否已對公衆披露感到疑惑，您應該聯繫我們的合規主管，他將就您是否可以進行擬議中的交易向您提供建議。
出於獨立原因（例如爲了應對緊急支出需求而可能必要或合理的交易），不在此政策的例外範圍之內。證券法不承認此類減輕情況，並且無論如何，都必須避免出現不當交易的情況，以保持公司遵守最高行爲標準的聲譽。
什麼是非公開信息？
一般而言，「非公開信息」是指與farmer bros.的業務或任何farmer bros.業務夥伴有關的未被視爲公開的信息。在情況下收到表明尚未被視爲公開的信息，或者您知道或應該知道該信息只能以機密方式提供時，該信息也被視爲非公開信息，直到被視爲公開。
信息何時被視爲公開？
如果信息已經在證券市場上普遍可獲得並且足夠的時間已經過去，使得該信息可以在市場上獲得，那麼該信息被視爲公開信息（不再是「非公開信息」）。爲了表明信息是公開的，通常需要指出一些事實以驗證該信息已經普遍可獲得，例如通過提交10-Q表格、10-k表格、8-k表格或其他與證券交易委員會（「SEC」）提交的報告披露，或者通過新聞發佈透露該信息。
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國家商業和金融新聞服務（例如道瓊斯或路透社），國家新聞服務，或者國家報紙（如《華爾街日報》）。即使謠言或「街頭傳言」在媒體廣泛報道並且屬實，也不構成公開披露。同樣，僅披露信息的部分內容也不構成公開披露。只要信息中的任何重要部分尚未公開披露，該信息被視爲「非公開」，不得被濫用。就涉及公司的信息而言，我們認爲至少應該經過一整個交易日後，您才能買入或賣出任何farmer bros.證券（例如，如果farmer bros.在星期二發佈包含某些內容的新聞稿，假設沒有任何中間假期，您可以在星期四開始買入或賣出farmer bros.證券，視情況需遵守任何必要的預先審核程序或封閉期，並確保您不知情於其他任何重要非公開信息）。
什麼是重要信息？
一般而言，重要信息是指任何信息，無論是積極的還是消極的，都有相當大可能性會被合理投資者視爲在做出投資決策時重要的信息，或者可能會影響公司股票交易價格的信息。信息即使涉及未來、投機或有條件的事件，即使只有在結合公開信息時才具有重要性，也可能是重要的。重要性是要考慮到事後得知的情況，這總是事後諸葛亮。雖然不可能定義所有類別的重要信息，但有各種特別敏感的信息類別，通常情況下應始終被視爲重要。此類信息的示例包括：
•財務結果，包括季度或年度收益；
•盈利預測或之前宣佈的盈利預測變動;
•確定公司資產中有一項或多項減值。
•公司財政年度變更;
•有關重大合併、收購、剝離、要約收購或合資企業的提議或協議，或者終止此類協議；
•購買或出售重要資產;
•新產品;
•有關客戶或供應商的動態，以及重要合同的簽訂或虧損；
•公司控制權變更；
•管理層變動或董事離職或當選;
•重大勞資糾紛，包括罷工或停工；
•公司章程或公司章程修訂；
•公司行爲守則和道德規範的豁免;
•公司獨立核數師發生變更；
•發現公司基本報表中的錯誤或公司獨立核數師通知公司不再依賴先前發佈的審計報告或完成的中期審查;
•公司負債的形成，包括長期或短期債務、資本或經營租賃以及資產負債表之外的安排；
•公司財務義務的增加、加速、或者違約；
•股息政策變更；
•股票分拆或股息；
•farmer bros未能滿足繼續在納斯達克上市公司普通股的規則或標準；
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•重要訴訟或政府調查;
•重大的財務流動性問題；和
•其他有利或不利的重要業務發展。
以上僅爲示例。 若您對信息是否屬實有任何疑問，請謹慎行事，並向我們的合規主管進行查詢。
如果證券分析師、媒體或其他人問及與未公開的重要信息有關的問題，我該怎麼辦？
SEC的”信息披露禁運作法規（FD）”禁止向證券市場專業人士和可能根據信息交易的投資者選擇性披露重要但非公開的信息。對於重要但非公開信息的任何披露都必須同時廣泛傳播。因此，在處理來自媒體、證券交易所、證券分析師和其他外部方面有關Farmer Bros的詢問時應遵循以下程序。
只有經過特別授權的員工才能回答關於或披露有關Farmer Bros的信息。只有特別指定的發言人才能處理關於謠言、異常交易活動、收購等重要信息的媒體、證交所和其他方面的詢問。總裁兼首席執行官將不時指定官方發言人。來自財經媒體、納斯達克或證監會的詢問應轉至致富金融(臨時代碼)。
與媒體、分析師和股票交易所有互動的員工應將涉及重要信息的任何詢問轉介至上述指定的發言人。如果這類詢問是針對farmer bros的董事、高管或員工（而非指定的發言人）提出的，則一般應作出以下回應：
關於這類事宜，farmer bros發言人是總裁兼首席執行官或者致富金融(臨時代碼)官員。如有任何評論，他或她將是與之交談的人。
在表述時應謹慎，避免說出「公司沒有或不知道任何公司發展情況」。即使farmer bros.在發表這樣的聲明時沒有實質性非公開信息，但通過這樣的說法，如果事實發生變化，可能會承擔積極的披露義務，而且在未來也可能會使依賴「無評論」政策變得更加困難。
如何保護非公開信息？
所有內幕材料（以及其他farmer bros機密信息）應僅傳達給那些出於合法業務目的需要了解該信息並被授權根據其就業責任接收信息的人員。
根據該政策，您不應該：
•在公共場合討論公司內部的非公開信息，甚至不要在公司場所的公共環境中進行。
•討論手機或無線電話上的內幕信息。這些是開放的無線電波，可以被故意或者無意中竊聽。
•在互聯網聊天室或留言板上討論未公開的信息，或在互聯網網站上發帖。
•通過電子郵件向任何人發送未公開的信息資料，除了那些需要這些信息來完成工作的人。
•不要與朋友或家人討論非公開信息。即使是看似無意的泄露也可能會使公司、你和你的朋友和家人面臨民事和刑事處罰。請記住，朋友和家人可能並不完全了解披露或使用非公開信息的後果。
•在公共場所處理包含未公開信息的書面材料時要謹慎，包括在公共運輸工具上。不使用時請始終把機密文件放好。
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不要將包含機密信息的文件放在可能被不需要知曉文件內容的人看到的地方。
•請不要將你的計算機-半導體的ID和密碼提供給其他人。在計算機-半導體不使用時，請設置密碼保護並註銷。
這項政策有哪些有限的例外情況？
股票期權行權
本政策不適用於通過公司的全能或長期激勵計劃以現金行使期權的情況（但適用於在此類行使後發行股票的出售以及通過出售部分行使期權後發行的股票而實現的無現金行使，因爲這些交易的另一方是公司自身，價格不會隨市場變動，而是由期權協議或計劃的條款確定。」
員工持股計劃
本政策不適用於通過我們的員工持股計劃分配股票（但適用於此類股票的出售）。
共同基金
本政策不適用於投資於公司證券的所有基金類型交易。
規則10b5-1計劃
《交易法》第10b5-1條款爲《規則100億.5》提供了對內幕交易責任的防禦。爲了有資格依賴該防禦條款，受本政策約束的人必須制定符合規則中規定的條件的公司證券交易計劃《10b5-1條款》。如果計劃符合《10b5-1》的要求，公司證券可以在不受某些內幕交易限制的限制下購買或出售。爲了符合本政策，10b5-1計劃必須事先獲合規員批准，並符合《10b5-1》要求及附屬於本政策的《個人《10b5-1》交易計劃指南》。 附錄A一般來說，10b5-1計劃必須在進入計劃時不了解重大非公開信息的情況下制定。一旦採納該計劃，當事人不能對將要交易的證券數量、交易價格或交易日期行使任何影響。該計劃必須在事先指定交易金額、定價和時間，或者將這些事項的自由裁量權委託給獨立第三方。受本政策約束的人慾建立《10b5-1》合同、指令或計劃的，應諮詢其法律顧問和經紀人（後者可能有更好的形式）。
10b5-1計劃並不豁免個人遵守16條短線利潤規則或責任。此外，10b5-1計劃僅在內幕交易訴訟發生時提供一種「積極的辯護」。10b5-1計劃不會阻止某人提起訴訟。
請注意farmer bros. 無法保證並且不會聲明，意圖或設計利用交易法規 10b5-1 的合同、指示或計劃，將防止在州或聯邦內幕交易法下產生民事或刑事責任。法規 10b5-1 旨在保護內部人士免受聯邦內幕交易責任的影響，當購買和銷售事項遵循符合該規則的合同、指示或計劃時。一些州轄區即使美國聯邦層面上提供此種保護，也不提供此類保護。自願根據這些計劃購買或出售證券的個人自擔風險。
前期清算程序，停牌期和交易暫停
前審查程序
在購買或出售我們的證券之前，某些內部人員必須隨時與我們的合規主管聯繫，以獲得"預先批准"。適用於這一預先批准要求的個人有：
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•第16部分個人。我們的所有董事會成員和高級管理人員都被視爲我們的第16部分個人。我們將告知每個受《交易法》第16條報告和處罰規定約束的人，他們被視爲「第16部分個人。」
•其他受限制的人員。我們將不時通知其他一些人員，如果我們認爲在他們正常職責範圍內，他們可能經常接觸到重要的非公開信息，那麼他們將受到先前審查的要求（「其他受限制的人員」）。根據他們的工作性質而受先前審查要求的人員的示例包括會計經理、內部審計員、人形機器人-電機控制器和高級銷售執行人員。偶爾，某些人員可能在有限的時間內可以訪問到重要的非公開信息。在這種時間段內，將通知這些人員他們也需遵守先前審查程序。其他受限制的人員的類別列表已附於附件A。
所有板塊的證券交易必須事先得到我們的合規主管的批准，他會告知這些第16條個人和其他受限制人員交易是否被允許，以及交易可能進行的時間範圍。在清理任何擬議的交易之前，我們的合規主管將根據需要與公司高級管理層和/或律師進行磋商。請求應在擬進行交易的至少兩個工作日之前提出。您可以使用附件的預先批准表b或致電我們的合規主管，電話號碼爲(682) 549-6670。預先批准表可通過電子郵件發送至我們的合規主管，郵箱爲complianceofficer@farmerbros.com。如果我們的合規主管未對您的請求做出回應，請不要假設交易已獲批准。在進行交易之前，您有責任親自與合規主管交談並獲得他的肯定批准。如果交易訂單未在我們的合規主管批准的特定時間期限內發起，預先批准表必須重新提交。所有第16條個人和其他受限制人員必須儘快通知我們的合規主管已完成的交易，最遲不得晚於執行交易的當天結束前。
禁止交易期
爲確保遵守該政策和適用的聯邦和州證券法，公司要求所有第16條相關人士和其他受限制人員，以及代表此類人員行事的任何人，不得自紐約市時間凌晨12:01起至公司每個財政季度結束前第14個日曆日的結束前到紐約市時間晚上11:59分的業務日跟隨公司發佈包含公司季度(包括年度)業績結果的信息的日期，進行涉及購買或出售公司證券的交易(自有帳戶或相關帳戶)。這些期間被稱爲「停止交易期」。公司的財政季度結束時間爲3月31日、6月30日(財政年結束)、9月30日和12月31日。如果公司每個財政季度結束前第14個日曆日恰逢週末或納斯達克假期，停止交易期將於納斯達克收盤前的最後一個交易日結束前開始。在停止交易期間，禁止對任何代理商交付「限價單」執行上述指令。
假設納斯達克每天開市，以下是您可以交易的示例：
| 週一公告 | 第一天您可以進行交易 | ||||
| 市場開盤前 | 星期二 | ||||
| 市場開盤時 | 星期三 | ||||
| 市場收盤後 | 星期三 | ||||
在黑名單期結束後的前十個交易日是公司證券交易的最安全時期，假設沒有重大非公開信息。黑名單期特別敏感，必須特別注意確保公司證券交易符合適用法律。這是因爲隨着每個季度的進展，高管、董事及其他一些員工會越來越可能擁有關於該季度預期財務結果的重大非公開信息。 在非黑名單期交易公司證券不應被視爲"安全港"，所有覆蓋人應始終謹慎行事。
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交易暫停
我們可能會建議第16節個人和其他受限制人士在不在黑名單期間以外的時間暫停交易我們的證券，因爲有些尚未公開的情況發生。所有受影響的人都不應該在暫停期間交易我們的證券，並且不應告訴別人我們已經對某些個人暫停交易，因爲這樣的說法可能被解釋爲存在一些重要的非公開信息。
其他禁止交易
由於公司或farmer bros.業務合作伙伴證券的短期或投機交易可能產生負面印象，公司認爲任何受限人士從事以下交易是不適當的，並且公司政策規定受限人士不得進行以下任何交易：
賣空榜
賣空榜顯示了公司或Farmer Bros.業務合作伙伴對證券價格下跌的預期。這也可能是向市場發出的一個信號，表明賣方對公司（或Farmer Bros.業務合作伙伴）或其前景缺乏信懇智能。此外，公司證券的賣空榜可能會減少賣方改善公司業績的動力，因爲賣方可以從Farmer Bros.（或Farmer Bros.業務合作伙伴）證券價格下跌中獲益。基於這些原因，被監管人員禁止賣空公司（和一個Farmer Bros.業務合作伙伴）的證券。此外，《交易所法》第16(c)條禁止公司的高管和董事進行賣空交易。
公開交易期權
期權交易實質上是對公司或Farmer Bros.業務關聯者股票短期走勢的一種賭注，因此，可能會給人一種交易者基於重大非公開信息交易的印象。期權交易也可能會使關聯人員過多關注短期績效，而犧牲了公司的長期目標。因此，禁止關聯人員在交易所或任何其他有組織市場上進行關於公司或Farmer Bros.業務關聯者的認沽期權、認購期權或其他衍生證券的交易。
對沖交易
某些套期保值或變現交易形式，比如零成本領套和遠期售出合同，能夠讓一個人鎖定其股票持有的大部分價值，通常以放棄股票的上升潛力的所有或一部分爲代價。這些交易使該人可以繼續持有被覆蓋的證券，但沒有全部的所有權風險和回報。當這種情況發生時，被覆蓋的人可能不再具有與公司或farmer bros業務合作伙伴的其他股東相同的目標。因此，被覆蓋的人不得參與涉及公司或farmer bros業務合作伙伴證券的任何此類交易。
按金帳戶和抵押
如客戶未能滿足看漲要求，經紀人可在未經客戶同意的情況下出售按金帳戶中持有的證券。同樣地，如果借款人未能按揆定償還貸款，或在許多情況下，如果抵押品價值下跌，作爲貸款抵押品的證券可能會在強制執行時被出售。由於看漲出售或強制執行出售可能發生在抵押人知曉公司（或農夫兄弟業務合作伙伴）的重大未公開信息時，被監管人員被禁止在按金帳戶中持有公司或農夫兄弟業務合作伙伴的證券，或將此類證券抵押爲貸款抵押品。美國證券交易委員會的立場是，看漲和抵押安排不符合上文討論的10b5-1規定所提供的保護。對於這一禁令的例外情況，可能會批准向未知公司或農夫兄弟業務合作伙伴的證券抵押作爲貸款抵押品（但不是爲了按金債務）的人，在此期間該人不知曉重大非公開信息，並展示了無需動用抵押證券即可償還貸款的財務能力。凡希望將公司或農夫兄弟業務合作伙伴的證券作爲貸款抵押品的人，必須提前向我們的合規主管提交審批請求，以審批證明擬提交的抵押品文件的執行。
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違反此政策的潛在後果是什麼？
本政策所列事項僅爲指導方針，對所有證券交易應謹慎判斷。此外，這些指導方針並非適用於您工作或從事業務的司法管轄區域可能適用的任何適用法律和法規的替代品。您應熟悉並遵守您所在地區的所有適用法律和法規。如果本政策與您所在地區的法律存在任何不一致之處，則本地法律將適用於不一致的部分。遵守本政策不是自願的。依法及公司要求，必須遵守本政策。本政策必須嚴格遵守。
潛在的政府行動
內幕交易違規的後果可能是毀滅性的，這可能會毀了您的職業生活和個人生活。SEC調查任何可疑交易，並不在乎您是交易1萬股還是10股。即使一個人並沒有從違規行爲中獲益（即，如果違規行爲只涉及向他人傳遞信息，稱爲「內部人士」），他或她仍可能遭受以下一些或所有懲罰。SEC、證券交易所和全國證券經紀人協會使用複雜的電子監控技術來揭露內幕交易。
政府處罰可能包括對被保險人以及可能對公司的刑事和民事處罰。
對於那些交易可能爲非公開信息（或將此類信息「透露」給他人）的人：
•刑事起訴、監禁或實質性刑事罰款；
•SEC在民事執行行動中追回因違規獲利或避免損失所得的任何利潤;
•民事處罰金額可高達獲利額或避免損失的三倍（除了返還不當得利）;
•證監會的行政程序和停止與停止令；以及
•對同時在市場交易的私人原告造成損失的民事責任。
此外，聯邦證券法還對公司和其他「控制人」（如經理和監督人員）產生潛在的責任，如果他們未能採取適當措施來防止公司人員進行內幕交易，則可能會受到監管。即使內幕交易指控是有辯護餘地的，也是在事後得知的，並且通常會導致負面宣發和尷尬，影響涉事個人和公司。
潛在的公司行動
未能遵守本政策可能會使您面臨公司實行的制裁，包括僱傭終止或解僱，無論是否違反法律。
法定或監管交易限制的優先級
本政策中規定的交易禁止和限制將被聯邦或州證券法規定的更嚴格禁止或限制所取代，例如，第16條個人的短線交易或者根據1933年證券法修正案第144條規定的證券出售限制。任何不確定其他禁止或限制是否適用的員工應該詢問我們的合規主管。
僅供第16節個人參考的額外信息
第16節個人還必須遵守《交易所法》第16節中規定的關於「操縱」交易的報告義務和限制。這些規定的實際效果是，在六個月的時間內購買並賣出公司證券的第16節個人必須向公司返還所有利潤，無論他們是否知悉任何重要的未公開信息。根據這些規定，只要滿足某些其他標準，根據該公司全權委託計劃獲得股票期權、行使該期權或通過員工股權計劃分配股份被視爲《第16節》下的購買，而出售這些股份被視爲《第16節》下的銷售。此外，第16節個人永遠不得對公司證券進行開空交易。開空交易是出售證券的一種方式。
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不屬於賣方所有或者即使屬於賣方所有也未交付。公司已經提供或將會提供一份獨立備忘錄給其16條人員，以便遵守這些規定。
終止後的交易
本政策仍適用於您在公司（以及farmer bros業務夥伴）證券中的交易，即使您已終止與我們的僱傭或其他關係。如果在終止僱傭或其他關係時您掌握着重要的未公開信息，則在該信息被視爲公開或不再重要之前，您可能不得交易公司或farmer bros業務夥伴的證券。
合規官員
根據本政策，我們的合規官是我們的首席合規官。我們可能會自行決定不時更換合規官。您可以通過電話(682)549-6670或電子郵件complianceofficer@farmerbros.com聯繫我們的合規官。
合規官員，或其指定者（可以在律師建議下執行），其職責應包括但不限於：
•確定誰是第16節個人並通知他們;
•確定其他受限制人員的身份並通知他們;
•通過第16節個人和其他受限制人員預先清理所有證券交易，以確定是否符合本政策、內幕交易法律和其他適用的證券法律法規；
•協助第16條個人準備和提交第16條報告（3、4和5表格）;
•作爲公司指定的接收人，接收證監會16號個人提交的報告副本；
•定期提醒所有第16節個人履行其報告義務；
•定期進行可用材料的交叉覈查，這些材料可能包括表格3、4和5，表格144，13D和13G表，高管和董事的問卷，以及從我們的股票管理員和轉讓代理處接收的報告，以判斷高管、董事和其他可能有權訪問重要非公開信息的人員的交易活動；
•向公司所有員工、高管、董事、顧問和其他關聯人員提供本政策和其他適當材料；
•協助公司實施該政策；和
•與公司法律顧問協調，就Rule 144要求的合規活動以及與交易所法案第16條和內幕交易法律的變更要求和建議進行溝通，以確保必要時修改該政策以符合這些要求。
公司幫助
所有參與者都應該在任何時候遠離即使是與Farmer Bros.證券交易或任何Farmer Bros. 業務關聯方的證券有關的不正當行爲的形式。當涉及內幕交易法律的潛在應用或任何其他對內幕交易的限制存在疑問時，或者如果您了解到對這些法律的疑似違反，請聯繫我們的合規主管。 請記住，遵守該政策並避免不當交易的最終責任在於您自己。由於審查您的交易者會事後審查，所以在進行任何交易之前，您應該仔細考慮執法機構和其他人在事後審查時可能如何看待該交易。
認證
作爲僱傭條件，所有員工將需要證明他們理解並打算遵守本政策。第16節 個人和其他受限制人員可能需要每年證明他們的遵守情況。
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附錄A
農夫兄弟公司。
個人規則10b5-1交易計劃指南
證券交易委員會頒佈了第10b5-1號規則（以下簡稱「該規則」），旨在爲董事、高管、員工等經常掌握重要但非公開信息的人士（「內部人士」）提供更清晰和靈活的方式，以便在公司股票交易中進行交易。如果內部人士遵守該規則的要求，在有效書面交易計劃（通常稱爲第10b5-1號計劃）下進行交易，則他們可以對內幕交易免責。在每種情況下，內部人士必須以誠信對待該計劃，不能作爲逃避非法內幕交易禁令的一部分。
根據Farmer Bros. Co.（以下簡稱「公司」）的內幕交易政策（「政策」），公司允許其內幕人士在特定情況下購買或出售公司普通股，遵循第10b5-1條規劃（「計劃」）。總法律顧問辦公室制定了以下準則（「指引」），爲內幕人員提供清晰指導，說明採用符合政策的計劃時必須遵循哪些參數。這些指引是對政策和規則的要求和條件的補充，而不是代替。任何有關指引的問題應當向合規主管提出。
1預先清關所有計劃必須以書面形式提交，並在進入計劃前至少提前五（5）個工作日經合規官員預先審批。公司保留拒絕任何公司認定不符合有關規則的計劃的預先批准權利。儘管計劃可能經過預先批准，但公司對根據此類計劃進行的任何交易後果不承擔責任。董事和/或執行官身份的內部人員被提醒，要遵守公司的股份持有指南，並確保在提出的計劃生效後仍符合該指南。
2計劃採納所有板塊和與之相關的計劃、合同或指示均須在開放交易窗口期間以及內幕人士未掌握任何重要、非公開信息的情況下進行錄入、採納、修改和/或更換，如適用。
3計劃格式所有計劃必須以書面形式出現，並且不得允許內部人士對計劃下公司證券的交易方式、時間或是否生效行使任何後續影響。此外，計劃必須(a)明確說明可執行交易的金額、價格和日期，(b)提供確定金額、價格和日期的書面公式，或(c)將這些事項的裁量權委託給獨立的第三方。
4冷卻期在制定計劃後，直到適用的冷靜期屆滿前，不得在該計劃下進行任何交易。
a如果內幕人員是公司的董事或高級職員（根據1934年證券交易法修正案規則16a-1的定義（「第16條人員」）），則計劃不得允許進行任何交易，直至（a）計劃採納或修改後的90天之後或（b）形式10-Q或10-k表披露公司財務業績後的兩個業務日之後，以適當的方式制定或修改計劃的財政季度（但無論如何，必須遵守該所需的冷卻期，不得超過計劃採納後的120天）。
b如果內部人不是第16節人員（但也不是公司），則計劃必須在採納或修改該計劃後的30天內不得允許進行任何交易。
5多個計劃根據規則，一個人在任何連續的12個月中只能一次依賴「單次交易計劃」的積極抗辯。單次交易計劃是旨在作爲單筆交易來實現計劃中證券的全部數量的計劃。此外，任何時候只能生效一個計劃，除非符合三種豁免情況，它們是：
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a一個人可以與不同的經紀商或其他代理商簽訂多個計劃，並將這些計劃視爲單個計劃，只要總體上，「計劃」符合所有規則要求；
b只要在較晚啓動的計劃未經授權開始交易之前，即使之後退讓一項，也可以選擇一個較晚啓動的計劃。如果較早啓動的計劃提前終止，較晚啓動的計劃必須有一個冷靜期，該期從第一個計劃終止時開始；並且
c一個人可能有一個額外的計劃，專門用來賣出證券，以滿足從補償性獎勵解鎖所產生的僅限於稅收預扣義務的需要，也就是「賣出以支付」交易。
6計劃之外的交易一旦建立計劃，內部人員可以交易不受當前計劃約束的證券。這些交易仍需事先獲得許可並受到政策約束。任何情況下都不允許進行相反方向的公開市場交易。
7計劃期限計劃的最短持續時間爲六個月，最長持續時間爲兩年。
8認證進入計劃時，內幕人士必須在制定計劃時證明：（1）不知曉任何重要的非公開信息；（2）真誠制定此計劃，而非作爲逃避該規則禁止的計劃或方案的一部分。
9修改。. 未經合規官事先批准，禁止進行計劃修改。按照規定，對於計劃中證券的購買或出售涉及的數量、價格或時間的任何修改或更改都將視爲終止該計劃並採納新計劃，進行修改的內部人員將按照第4部分中上述提到的適用冷卻期限處理。此外，計劃修改，比如在代表個人執行根據第10b5-1條規定安排交易的經紀商的替換或移除，會更改購買或銷售將執行的價格或日期也將視爲終止該計劃並採納新計劃。
10提前終止如果提前終止計劃可能會影響規則的積極的軍工股防禦措施的可用性，因爲這可能會引起對內幕人員是否爲善意行事以及計劃是否屬於善意訂立，並非爲了規避內幕交易規則的質疑。 出於這種風險考慮，強烈不建議提前終止。 如果內幕人員決定提前終止計劃，則應盡一切努力在開放窗口期間終止計劃。在封閉期（或保密期）提前終止計劃需要特殊情況，並需合規主管事先批准。如果內幕人員提前終止自己的計劃（無論是在開放窗口期還是封閉期內），該內幕人員（i）將受到上述第4節中提到的適用冷卻期的限制，即自第一個計劃終止之日起計算，（ii）可能會被（A）禁止訂立未來計劃，（B）禁止在計劃之外交易證券，或（C）受到合規主管全權決定的其他限制。
11經紀人和經紀報告每個計劃都必須要求經紀對手方 立即 向公司指定的代表報告在計劃下執行的每筆交易的詳細信息，但無論如何，這些細節應在執行日期後的最遲一個工作日內提供。
12計劃交易的公開披露根據計劃執行的交易將在內部人士的4表格中作爲計劃進行標示。此外，公司有義務在其定期報告（即10-Q和10-K）中披露任何第16條規定人員在上一個完整季度期間採納或終結計劃，包括該計劃的主要條款描述，除了價格方面的條款。任何第16條規定人員均需在執行此類行動之後的下一個工作日前向合規官員確認計劃的採納、更改或終結，以使公司能夠在恰當時披露，即使此類行動事先獲得了合規審批。
13證券法律計劃不解除內部人員遵守適用證券法律規定的義務。您需要與經紀人和公司協調，以確保滿足所有這些要求，並準確及時地提交所有必要的通知和報告。
展覽-19.1
內幕交易政策認證
簽署人特此證明，其已閱讀並理解，並同意遵守Farmer Bros. Co.的內幕交易政策，一份該政策的副本已隨本證書分發，並了解公司合規官可回答簽署人對內幕交易政策可能提出的任何問題。
日期：
簽名
打印名稱：Bryan E. Sullivan
電話號碼：
附件A
其他受限制人員*
1. 所有板塊副總裁級別及以上的員工
2. 所有板塊的員工:
•財務和會計
•內部審計
3. 所有板塊董事級別及以上的員工
4. 公司合規官不時指定的某些農夫兄弟的其他僱員、顧問或其他關聯人員
* 包括Farmer Bros. Co.及其子公司和部門的僱員。
展覽B
內幕交易合規
預檢核清單（第1頁由請求者填寫）
致：Farmer Bros. 公司。
女士們，先生們：
根據Farmer Bros. Co.內幕交易政策，我正在尋求對公司證券提前交易的預先批准。
| 安防-半導體的類型和數量* | 購買或銷售** | 交易日期 | ||||||||||||
*如果行權股票期權，請註明擬行權的特定股票期權。
**如果出售以支付已獲得的股權獎勵的稅款，請在此處打勾
其他條件（例如，最低價格控件）：
展覽-19.1
| 交易經紀人： | 姓名： 電話: 電子郵件： | ||||
我證明：
•我沒有關於證券的任何非公開的資料。
•我沒有違反任何內幕交易政策條款；並且
•我已充分並誠實地披露了涉及此事務的所有重要信息。
我明白如果公司出現了關於公司的重要非公開信息，並且在公司的合理判斷下，我的交易完成將是不可取的，那麼公司授予我的清算可能會在我執行上述交易之前被撤銷。我也明白，遵守聯邦證券法內幕交易規定的最終責任在我身上，任何擬議交易的清算也不應被解釋爲保證我以後不會被發現持有重要非公開信息。
日期：
簽名
打印名稱：
電話號碼：
內幕交易合規
預先通關表格（第2頁由合規主管完成）
個人提議進行交易：
擬交易股份數量： 購買 ☐ 出售 ☐
日期：
____ 已收到預先批准請求。第1頁由請求預先批准的個人填寫並簽署。
____ 沒有交易禁止期確認該交易不會在交易禁止期內進行。
____ 第16章合規性如果該個人受第16條款約束，請確認所提議的交易不會因匹配的過去（或擬議的未來）交易而導致根據第16條款產生任何潛在責任。
____ 第4表合規。指示內部人士在交易當天的業務結束前通知合規主管和財務報告董事有關必須填寫第4表的交易細節（必須在交易後的2個工作日內提交第4表）。
____ 禁止交易請確認。
如果該個人受16條的約束，那麼擬議的交易不是"開空"、看漲、看跌或其他禁止的交易；
如果個人是公司的董事或高級職員，則該個人已符合公司的股權擁有指引。
單張債券出售以滿足要求 本年度 支付所得稅義務 只有提供本年度 即使尚未達到持股指導線最低要求，也可以出售受限股票或行權股票。
____ 期權行使/受限股票如果選擇行使期權，請確認已獲得權益。如果出售受限制股票，請確認限制已解除。
____ 第144條規定合規性*（僅適用於第16節內幕人員）。 確認：
當前已滿足公共信息要求；
展覽-19.1
股票沒有限制，或者已經滿足了一年的持有期限（這裏的「限制」指未經註冊的私人交易從發行人或發行人關聯方處取得的證券）；
成交量限制未超出（確認個人不屬於聚合組）。
____銷售要求已得到滿足；並且
表格144售出通知已完成並已提交。
*如需更多信息，請查看http://www.sec.gov/investor/pubs/rule144.htm
____ 第100億5條關注事項。請確認: (i)已提醒個人，在掌握未向公衆充分披露的任何與我們相關的重要信息時禁止交易；(ii)公司合規主管已與個人討論個人或合規主管掌握的可能被視爲重要信息的任何信息，以便個人能夠就內幕信息的存在做出知情判斷。
以上交易的清理已獲批准 ☐ 已拒絕 ☐
| 合規主任簽名 | 財務報告董事簽名 | |||||||
| 日期： | 日期： | |||||||
（注意：需要兩個簽名才能批准任何交易。）
根據Farmer Bros. Co.（「FBC」）公司標準政策和程序，有關公司標準政策和程序（FBC 001），以下人員代表FBC所有官員，在其下方簽名批准了有關承包、決策批准和簽署授權事宜的前文公司標準政策和程序（「政策」），自政策生效日期生效。
簽字人：
姓名：約翰·E·摩爾三世 職務：臨時首席執行官
簽字人：
姓名: Brad Bollner
負責人：臨時首席財務官
簽字人：
姓名：Jared Vitemb
職位：副總裁，總法律顧問，首席合規官和秘書
簽字人：
姓名: 湯姆·鮑爾
職務：直營店交付負責人
簽字人：
姓名：Matthew Coffman
職稱：副總裁兼控制器