SEC FORM 4

SEC Form 4

表格4

美國證券交易委員會
華盛頓特區20549

持權益變更聲明書

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條或1934年證券交易法第16(a)條進行申報

OMB認可

OMB編號:			3235-0287
回應的平均時間負擔:
每個回應的平均時間負擔:			0.5

如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的申報事項可能仍需繼續。 請參閱 說明1(b)。

勾選此方塊以表示已根據發行人股權證券的購買或出售的合約、指示或書面計劃進行交易，旨在滿足10b5-1(c)條規的積極辯護條件。參閱第10條指示。

1. 報告人姓名及地址 ^*

Rose Nathaniel

（姓氏）

（名字）

（中間名）

ONE PARk PLACE SUITE 200

（街道）

ANNAPOLIS

21401

（城市）

（州）

（郵政編碼）

2. 發行人名稱及逐筆明細或交易代碼
HA可持續基礎設施資本股份有限公司。 [ HASI ]

5. 報告人與發行人之關係
（勾選適用者）

	董事	10%持有人
X	職員（在下面給出職稱）	其他（在下面指定）
	執行副總裁兼首席信息官

3. 最早交易日期（月/日/年）
09/11/2024

4. 如為修訂，原始註冊日期（月/日/年）

6. 個人或合併/群體申報（選擇適用的行）

X	單一報告人填報的表格
	由多人報告人填報的表格

表I - 取得、出售或享有之非衍生證券
1. 證券名稱（第3項指示）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，視同執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（第8項指示）		4. 取得的證券（A）或出售的證券（D）（第3、4和5項指示）			5. 報告交易後擁有的受益證券數量（第3和4項指示）	6. 持有形式：直接（D）或間接（I）（第4項指示）	7. 間接受益所有權的性質（第4項指示）
1. 證券名稱（第3項指示）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，視同執行日期（月/日/年）	編碼	V	金額	（A）或（D）	價錢	5. 報告交易後擁有的受益證券數量（第3和4項指示）	6. 持有形式：直接（D）或間接（I）（第4項指示）	7. 間接受益所有權的性質（第4項指示）
普通股，每股面值為0.01美元	09/11/2024		S		10,000	D	$33.5⁽¹⁾	153,164	D
普通股，每股面值為0.01美元	09/11/2024		G		5,000	D	$0	148,164	D
普通股，每股面值為0.01美元								3,000	I	個人配偶⁽²⁾

表二-已經收購、出售或持有的衍生證券（例如：puts、calls、warrants、期權、轉換證券）
1. 衍生證券標題（出售人辦法第3步）	2. 衍生證券轉換或行使價格	3. 交易日期（月/日/年）	3A. 如有，視同執行日期（月/日/年）	4. 交易編碼（出售人辦法第8步）		5. 取得的（A）或出售的（D）衍生證券數量（出售人辦法第3、4和5步）		6. 轉換日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券底層證券的標題和數量（出售人辦法第3和4步）		8. 衍生證券價格（出售人辦法第5步）	9. 舉報交易後持有的衍生證券數量（出售人辦法第4步）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（出售人辦法第4步）	11. 間接受益所有權的性質（出售人辦法第4步）
1. 衍生證券標題（出售人辦法第3步）	2. 衍生證券轉換或行使價格	3. 交易日期（月/日/年）	3A. 如有，視同執行日期（月/日/年）	編碼	V	(A)	(D)	轉換日期	到期日	標題	股份的數量或數量	8. 衍生證券價格（出售人辦法第5步）	9. 舉報交易後持有的衍生證券數量（出售人辦法第4步）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（出售人辦法第4步）	11. 間接受益所有權的性質（出售人辦法第4步）
LTIP單位	⁽³⁾⁽⁴⁾							⁽³⁾⁽⁴⁾	⁽⁵⁾	普通股，每股面值為0.01美元	296,417		296,417	I	由HASI管理控股有限責任公司⁽⁶⁾

回覆的說明：

1. 第4欄報告的價格為加權平均價。這些股票於2024年9月11日以33.45至33.54美元的價格進行多次交易出售。報告人承諾在要求時向Hannon Armstrong Sustainable Infrastructure Capital, Inc.（下稱“公司”）、公司的任何證券持有人或美國證券交易委員會的工作人員提供關於在本脚註所設定的範圍內以每個獨立價格出售的股份數的完整信息。

2. 這些股票由報告人的配偶持有。報告人除了在金錢利益範圍內放棄所有權。

3. 在Hannon Armstrong Sustainable Infrastructure, LP（下稱“合夥企業”）發行的296,417個有限合夥人權益單位（“OP Units”）可在296,417個長期激勵計劃單位（“LTIP Units”）的授予與轉換後發行。 LTIP Units是根據發行人的2013年股權激勵計劃（經修訂）和發行人的2022年股權激勵計劃授予報告人的。

4. 在達到合夥企業修訂和重訂有限合夥協議（“合夥企業協議”）中描述的OP Units平價後，有資格將實現的LTIP Units按照合夥企業協議中設定的條件一對一地轉換成OP Units。在LTIP Units轉換為OP Units後，報告人將有權要求合夥企業贖回報告人OP Units部分現金，金額等於Hannon Armstrong Sustainable Infrastructure Capital, Inc.（下稱“發行人”）每股面值0.01美元的普通股的市值（如合夥企業協議中所定義的），或按照發行人的選擇，以一比一的比例贖回發行人的普通股，須受到某些調整。

5. 不適用

6. 這些LTIP Units由HASI Management HoldCo LLC（下稱“HoldCo LLC”）持有。報告人是HoldCo LLC的成員。報告人所報告的LTIP Units僅代表報告人在HoldCo LLC按比例持有的LTIP Units之金錢利益。報告人自願報告其在HoldCo LLC的持有LTIP Units的比例利益。報告人放棄除在金錢利益範圍內外的任何有利益所有權。

備註：

	/s/ Nathaniel Rose	09/12/2024
	** 報告人簽名	日期
提示: 每一類在直接或間接上所擁有的證券需分開報告。
* 如果本表格由超過一個報告人提交，請詳見指引4(b)(v)。請參見第4條指引(b)(v)。
** 故意虛假陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為，請參考請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意：請提交三份表格副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請另提交附件頁面，以便提供額外信息。請參見第6條指引。
回應本表格所包含的信息收集不需要回覆，除非該表格顯示了一個當前有效的OMB號碼。