根據2024年9月12日提交給美國證券交易委員會的文件

註冊No. 333-194943

註冊No. 333-221964

註冊No. 333-267645

註冊編號333-269948

註冊編號333-272646

註冊編號333-273202

註冊編號333-277715

 

 

 

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

 

發帖後 修正文件1號至

表格 S-8 註冊聲明書號 333-194943

發帖後生效的修正案1

表格 S-8 註冊聲明書號 333-221964

發帖後生效的修正案1

表格 S-8 註冊聲明編號。 333-267645

發帖後生效的修正案1

表格 S-8 註冊聲明編號。 333-269948

發帖後生效的修正案1

表格 S-8 註冊聲明編號。 333-272646

發帖後生效的修正案1

表格 S-8 註冊聲明編號。 333-273202

發帖後生效的修正案1

表格 S-8 註冊聲明編號。 333-277715

根據1933年證券法

F-10表

 

 

2U，INC.

（按其章程規定的註冊機構的準確名稱）

 

 

 

特拉華州		26-2335939
（國家或其他管轄區的 公司成立或組織）		（IRS僱主 唯一識別號碼）

2345水晶大道，1100套房

阿靈頓，弗吉尼亞

374-7782

 

 

2U公司第四次修訂和修正的2008年股權激勵計劃

2U公司2014年股權激勵計劃

2U公司修訂和重新修訂的2014年股權激勵計劃

2U公司修訂和重新修訂的2017年員工股票購買計劃

限制性股票授予協議（引誘獎勵）

（計劃的完整標題）

 

 

Matthew J. Norden

首席財務官（Chief Financial Officer）

布萊克波特科技 (NASDAQ: BLKB)，

2345 Crystal Drive, Suite 1000

Arlington, Virginia

(301) 892-4350

服務機構的姓名、地址（包括郵政編碼）和電話號碼（包括區號）

 

 

抄送給：

克里斯托弗·克拉克

of the Exchange Act.

555 11萬億. St. NW, Suite 1100

華盛頓特區20004

(202) 637-2200

 

 

☒非加速提交人、較小的申報公司或新興增長公司。請參閱規則中「大型加速提交人」、「加速提交人」、「較小的申報公司」和「新興增長公司」的定義。 報告公司、小型報告公司或新興成長型公司。請參閱《大幅加速發帖者》、《迅速發帖者》、《小型報告公司》和《新興成長型公司》的定義 12b-2所示。

 

大型加速文件申報人		☐		加速文件申報人		☒
非加速文件提交人		☐		更小的報告公司		☐
				成長型公司		☐

如果是新興成長公司，則在選項卡中勾選，表示申報人已選擇不使用擴展過渡期來遵守根據《證券法》第7(a)(2)(B)條款提供的任何新的或修訂的財務會計準則。 ☐

 

 

 

證券註銷

這些修訂後的帖子（這些「」）正在由2U公司，一家特拉華州的公司（這些「」）進行註冊，以註銷並終止在以下注冊聲明下注冊但未出售或其他方式未發行的所有證券發帖成功按照權證協議的條款，以及允許的範圍，並遵守1934年修訂版的證券交易法（包括在其下制定的法規13e-4(f)(6)和14e-5的限制規定），修改案將適用於所有權證（自始至終經過修改和補充的）。修改案允許公司要求每張權證於本次收購實施後強制兌換成爲股票，其數量比應按照Offer中的相應換股比例兌換的股票數量少10%。” 正在由2U公司，一家特拉華州的公司（這些 「」）進行註冊的修訂後的帖子。公司 2U公司，一家特拉華州的公司（這些「」）正在申請廢除並終止以下已註冊但未出售或以其他方式未發行的證券登記聲明表格S-8 (「本登記聲明」) 由特立軟件股份有限公司，一家德拉華州股份公司 (以下簡稱爲「本公司」) 提交，目的是爲了註冊其額外的7,184,563股A類普通股，每股面值$0.0001 (以下簡稱爲「A類普通股」), 以及在特立軟件股份有限公司 2022年股權激勵計劃下可發行股份的1,436,911股A類普通股，注(下文簡稱爲「A類普通股」)。註冊聲明書由公司提交給美國證券交易委員會（「SEC」）的註冊聲明書SEC”，每份根據本日期修訂或補充截至 本日期（注意以下列出的股份數量不考慮在期間進行的企業行動，比如股票拆股並股）：

 

•

關於註冊聲明書 表格S-8 （編號333-194943）原文件於2014年4月1日提交給美國證券交易委員會，註冊公司普通股5543981股，每股面值0.001美元（"普通股）根據修訂後的2008年股權激勵計劃和2014年股權激勵計劃分別註冊了3063911股普通股;

 

•

註冊聲明書在 表格S-8 （No. 333-221964)原文件於2017年12月8日提交給美國證券交易委員會，註冊了修訂後的2017年員工股票購買計劃下的1000000股普通股;

 

•

註冊聲明書在 表格S-8 (No. 333-267645)，最初於2022年9月29日向SEC登記註冊了依照2U公司修訂完善後的2014年股權激勵計劃下的3,510,000股普通股。Amended and Restated 2014 Equity Incentive Plan，已根據2U公司修訂完善後的2014年股權激勵計劃進行修改並重新提交於SEC

 

•

(No. 333-269948)，最初於2023年2月23日向SEC登記註冊了依照2U公司修訂完善後的2014年股權激勵計劃下的7,000,000股普通股。 表格S-8 Amended and Restated 2014 Equity Incentive Plan，已根據2U公司修訂完善後的2014年股權激勵計劃進行修改並重新提交於SEC(No. 333-269948)，最初於2023年2月23日向SEC登記註冊了依照2U公司修訂完善後的2014年股權激勵計劃下的7,000,000股普通股。

 

•

Amended and Restated 2014 Equity Incentive Plan，已根據2U公司修訂完善後的2014年股權激勵計劃進行修改並重新提交於SEC 表格S-8 （編號333-272646），最初於2023年6月14日向SEC提交，分別登記了2U，Inc.修訂並重新制定的2014年股權激勵計劃下的500萬股普通股和2U，Inc.修訂並重新制定的2017年員工股票購買計劃下的200萬股普通股；

 

•

（編號333-273202） 表格S-8 ，最初於2023年7月11日向SEC提交，登記了215,054股普通股，根據一項引誘獎勵而發行215,054受限制股票單位；以及登記聲明書

 

•

表格S-8 （編號333-277715），最初於2024年3月6日向美國證券交易委員會提交，註冊了2U公司修訂和重籤的2014年股權激勵計劃下的411,3030股普通股。

正如先前披露的，2024年7月25日，公司及其某些子公司在美國紐約南區美國破產法庭根據《美國法典》第11章自願申請破產申請（以下簡稱“破產法院”），提供了一項 由法院管理的 再組織，根據其經過修訂和補充的預安排的聯合再組織計劃（以下簡稱“401(k)計劃的僱主貢獻在2024年9月9日，破產法庭對2U公司及其債務人附屬公司根據破產法典第11章的第二次修改聯合預包裹重組計劃作出訂單，（A）同意（I）披露聲明和（II）確認該計劃，並授予（B）相關賠償以確認該計劃。與此同時，根據註冊聲明，發售即將終止。

根據公司在每個註冊聲明中所作的承諾，在發售終止時，通過修正案從註冊中移除任何未售出的證券，本公司茲從此時起撤銷所有已註冊但未售出或其他未發行的證券。截止至此時，相應修正註冊聲明以反映這些證券的註銷，並本公司茲終止註冊聲明的生效。 最終生效 根據企業在註冊聲明中作出的承諾，通過修正案，有關剩餘未售出證券將於發售終止時予以移除，本公司茲撤銷了所有已註冊但未售出或其他未發行的證券。截至本公告日期，相應地修改了註冊聲明以反映這些證券的註銷，並本公司茲終止註冊聲明的生效。

簽名。

根據1933年修訂的證券法的要求，發行人已經授權本人代表其在弗吉尼亞州阿靈頓城於2024年9月12日簽署了這些生效後的修正案。

 

其他人不需要根據1933年修訂的證券法第478條的規定簽署這些生效後的修正案。