EX-99.3 4 ea021425201ex99-3_ableview.htm FORM OF CONVERSION WARRANT

展覽品99.3

 

本證書所代表的證券 除非符合根據1933年修訂的《證券法》有效註冊聲明所規定的或根據該法的豁免規定,否則不得以出售、轉讓或以其他方式轉讓。

 

購買權證

CLASS b普通股份

ABLE VIEW全球貨幣公司。

 

本證書證明[投資者的名字]或根據其條款被指定的任何一方(“持有人”)有權按照本認股權證的條款去認購和購買Able View Global Inc.的某一部分B類普通股,這是一家開曼群島免稅公司(“公司”),作為那份某個可換股票購買協議(“協議”)的部分條件和考慮。該協議日期為[ ] 2024年,由持有人和公司簽訂,包括附錄A的可換票據(“票據”)。未在此處定義的大寫詞語的含義與票據中所定義的含義相同。持有人有權購買的B類普通股數量如票據第3條所述。

 

1. 定義. 在本認股權證中,該術語指:

 

1.1 “換股價格” 在注釋中定義的術語中具有該義。

 

1.2 “生效日期”表示可選換股日期。

 

1.3 “到期日期指的是” 指的是生效日期后的十二(12)个月的日期。

 

1.4 “1933年法案“”代表1933年修訂版證券法案。

 

1.5 “選擇性 轉換” 在注釋中定義的術語中具有該義。

 

1.6 “權證(即「Warrant」)“ 代表此憑證及任何根據此憑證條款進行替代或交換的憑證。

 

1.7 “認股權證 價格「」表示每股特别普通股价格等于转换价格。

 

2. 行使認股權.

 

(a) 在到期日之前的任何時候,持有人可以通過在公司主要公司辦公室(本託狀所示位置的日期在此地點)投降本託狀(附有適當執行的認購表格),並支付公司以支票支付給公司,購買的B類普通股所需的證券價格。

 

 

 

 

(b) 根據上述第1(a)條規定,持有人可以選擇以“無現金”方式行使本權證,並無需支付任何額外的代價,通過簽交本權證(並附有正式的訂閱表格)在公司的主辦公室交還本權證,以獲得與本權證價值相等的b類普通股(或被取消部分的b類普通股數量),屆時該公司應向持有人發行該類b股普通股數量,計算方法如下:

 

X = Y (A-B)

A

 

其中: X = 根據這個淨行使而向持有人發行的B類普通股的數量;

 

Y = 網發出選擇的B等普通股數量;

 

A = 在網路選擇權出現時,一個B類普通股份的公平市場價值。

 

b = 債券價格(按最新發行日期調整)。

 

依據本認股權證,特定日期時一個B類普通股的「公平市場價值」應根據以下第一個適用情況確定:(i)如果在像納斯達克資本市場這樣的證券交易所上交易,或者在像場外交易報價系統(OTC BB)或OTC Markets(或其任何後繼者)這樣的場外報價系統上交易,則其公平市場價值將被視為在該交易所或報價系統上的B類普通股的收盤價在該特定日期之前的十個(10)交易日的平均價格;(ii)如果沒有在這樣的交易所或報價系統上交易,則B類普通股的公平市場價值將由公司董事會善意確定的價值。

 

2.1 遞交證書在此認股權的每次行使後三 (3) 天內,公司應將所購買的 b 類普通股的證書交付給持有人,除非此認股權已完全行使或過期,則應交付一張新的認股權,代表此認股權所涉及的 b 類普通股的餘額。

 

2.2 運動的效果持有此認股權所代表的認股權的人,對於根據此憑證行使的購買權而應發行的B類普通股,在行使日期的收盤之日被視為是該股票的持有人。

 

2.3 問題 稅款公司應支付所有在行使本認股權時,根據交付給B類普通股持有人所需支付的發行和其他稅款。

 

3. 股份 已全額支付;股份預留。 公司承諾並同意以發行憑證所代表的權利行使後所發行的所有證券,發行時已全額支付且不可要求追加款項,且免於任何稅款、留置權和負擔。 公司進一步承諾並同意,在持有人可以行使本憑證所代表的權利的期間內,公司隨時將足夠的B級普通股,或其他證券授權並保留以全面行使本憑證所代表的權利。 公司不得通過修訂其章程或通過重組、合併、併購、解散、發行或銷售證券、出售資產或任何其他自願行為來避免或企圖避免遵守或履行本憑證的任何條款。

 

2

 

 

4. 調整項目公司必須根據第4.1至4.3條款進行調整,以行使本認股權所對應的認股價格和普通B類股份数量。

 

4.1 就b類普通股的組合或細分調整權證價格。如果公司在權證價格被確定為一定金額的美元之後,任何時間無償宣布或支付任何以b類普通股支付的股息;(2) 創造任何無償獲得b類普通股的權利;(3) 細分b類普通股(通過股票拆分、重新分類或其他方式);或(4) 通過重新分類或其他方式,將持有的b類普通股合併或匯總為較少數量的b類普通股,公司應相應地增加或減少權證價格。

 

4.2 調整 以進行重新分類和重組如果本認股權證所轉換的B類普通股由於除4.1條款中的股票分割或組合之外的任何原因而變成一種或多種其他類別的證券或其他資產,包括但不限於任何重組、重新分類、合併或兼併,公司應採取一切必要措施,通知持有人通過行使本認股權證,有權購買在該變更之前立即行使本認股權證的B類普通股數量所有者所接收的證券種類和數量的證券或其他資產。

 

4.3 分拆如果公司通過以股息形式或其他形式向公司股東分發子公司的股票或其他證券,則公司應在到期日前保留足夠的這些股票或其他證券,以便在行使本權證所代表的權利時交付予持有人,就像持有人在子公司股票或其他證券的配股日前,根據本權證所述持有所有B類普通股或其他證券一樣。

 

4.4 證明 關於調整在根據本第4條的每一次調整或重新調整之後,公司應自費立即按照本條提供的方式計算出該調整或重新調整,並選擇公司驗證這一計算的獨立會計師。發給持有人一份證明書,詳細說明該調整或重新調整的基礎事實。

 

5. 分數股份根據本認股權證的行使,公司不得發行任何碎股。如果行使本認股權證將產生碎股份(或特定部分),公司可以選擇以現金購買相等於該股份的認股價格的碎股,或者將碎股份向上調整為一整股。

 

6. 故意 省略.

 

7. 轉換 和交易所.

 

7.1 轉移在第7.3條的限制下,持有人可以隨時將本認股權證全部或部分在公司的主辦公室的帳冊上轉讓,並經適當背書。在這種情況下,公司應發行並交付予受讓人一份新的認股權證或代表所轉讓的認股權證。在部分轉讓時,公司應發行並交付予持有人一份新的認股權證或代表所未轉讓的認股權證。

 

3

 

 

7.2 交易所持有人可以隨時在公司的主辦公室進行這個認購權的交換,交換成持有人以書面指定的面額的認購權。這樣的交換不會增加受此認購權約束的B級普通股或其他證券的總數。

 

7.3 1933年證券法接受這張認股權證,持有人同意該認股權證和可行使認股權的B類普通股股份只能在符合1933年法案的條件下進行,且只能在持股人同意遵守本第7條的情況下對這些證券進行轉售或其他處分。公司可以在其記錄上註記以實施該轉讓限制。

 

8. 損失或毀損在公司收到合理滿意的證據證明此認股權證的所有權以及丟失、被盜、毀損的情況(在丟失、被盜或毀損的情況下)提供合理滿意的保證或(在毀損的情況下)簽交並注銷此認股權證後,公司將向持有人發行和交付新的認股權證。

 

9. 後繼者。 本認股權證的所有契約和條款,均應約束並使其受惠於持有人和公司及其各自的繼承人和受讓人。

 

10. 通知。 所有通知和其他通信應以書面形式進行,並應被認為在親自遞交或以預付掛號、認證或特快郵件郵寄並要求回執時發出。通知應按以下地址寄出:

 

(a) 如果交付給持有人,則交付至公司的記錄和檔案中擁有人的地址。

 

(b) 如果給公司,那麼給:

 

Able View 全球貨幣股份有限公司。

上海國際大廈1802室

上海市靜安區威海路511號,中國

電話: +86 185 0177 0425

  注意事項: 景堂
   

財務總監

 

根據第10條,任何一方可通過向對方發出通知來更改此類通知的地址。

 

11. 修訂。 本認股權證只能通過公司和持有人簽署的書面文件進行修改。

 

12. 施工 認股權證本認股權證應當作為一整體,並按照其公允含義解釋。本認股權證對於任何部分的提及應當被視為包括對於以該部分數字開頭的所有部分的提及。本認股權證是雙方協商達成的,其語言不應被視為對任何一方不利或有利。

 

13. 法律 管轄本權證在紐約州執行、交付和履行,並應依據紐約法律進行解釋和執行,不考慮任何法律衝突或選擇法院條款。

 

4

 

 

截至2024年[    ]成立的日期

 

  ABLE VIEW全球貨幣公司。
     
  作者:        
  名字: 景堂
  職稱: 致富金融(臨時代碼)

 

5

 

 

訂閱表格

 

(只有在行使認股權時執行)

 

特此簽署人謹此不可撤銷地選擇行使所附的認股權,購買Able View Global Inc.可行使的__________ B類普通股,並要求將該等B類普通股的證書發行到以下人士的名下:

 

_________________________________

(請輸入或打印姓名和地址)

 

_________________________________

_________________________________

_________________________________

(社保或納稅人識別號碼)

 

而交付至___________________________________________________________________________________

 

________________________________________________________________________________________________

(請輸入或打印姓名和地址)

 

如果這麼多B類普通股不是由這張認股權證所證明的,那麼剩餘的這麼多B類普通股將以新的認股權證註冊在下面所註明的地址上,並交付給持有人。此外,在此未定義的情況下,已在附帶的認股權證中給出了各詞語的相應涵義。

 

根據所行使的B類普通股,就其購買價全額支付,特此通知在附照的認股權證第2(a)條文下,以美元支票支付______美元,付給Able View Global Inc.,並要求遵守條文第2(a)條款【以金錢實施附照的認股權證,就購買B類普通股行使的______股數,並要求公司向持票人發行同等數目的B類普通股】。

 

日期:      
     
   
    (地址)
     
   
    (社保或納稅人識別號碼)

 

 

 

發行新認股權證

 

(只有在部分履行時執行)

交易所,或者認股權部分轉讓)

 

請發行____Warrants,每份代表購買Able View Global Inc.的____B類普通股的權利,發給註冊持有人。

 

日期:

 

   
  (已登記持有人簽名)

 

 

 

轉讓形式

 

為了獲得價值,本準伙伴承認本權證之持有人,將本權證根據下文提到的B類普通股的數量的權利,出售、轉讓給下面所提到的受讓方(“轉讓”)

 

受讓人姓名   地址   股份數量
         
         
         
         
         

 

簽署人無可撤銷地成立並指定____________作為簽署人的委託代理人,具有完全的代理權,以在Able View Global Inc.的記帳上進行轉帳。

 

日期:

 

   
  (簽名)