證券和交易所
委員會
華盛頓特區20549
13G表
(規則13d-102)
陳述文件中應包括的信息 根據規則13D-1(a)和以此爲基礎的修改文件
根據§ 240.13d-1(b)、(c)和(d)以及修訂稿規定 提交
根據§240.13d-2條款。
(修正案編號)*
Oragenics,Inc。
(發行人名稱)
普通股,每股面值$0.001
(證券種類名稱)
684023500
(CUSIP編號)
2024年9月5日
(需要提交此聲明的事件的日期)
請勾選適用的規則,以指定此表格提交的規則:
o | 13d-1(b)規則 |
x | 13d-1(c)規則 |
o | 13d-1(d)規則 |
本封面的其餘部分應該填寫,以便就相關證券類別的主體文件進行報告人初次在本表格上的申報,以及任何包含可能改變之前封面所提供的披露信息的後續修訂。
本封面剩餘部分所需信息不應視爲根據1934年證券交易法第18條而「提交」,也不應以該條款的責任爲由,但應受該法的所有其他規定的約束(請注意附註)。
CUSIP號碼: 684023500 | ||
(1) | 報告人姓名 Iroquois Capital Management有限責任公司 | |
(2) | 如屬於一組成員,請勾選適用的框(見說明書) | |
(a) | o | |
(b) | o | |
(3) | 僅供SEC使用 | |
(4) | 公民身份或組織地點 特拉華州 |
數量 擁有股票的人名字 有權受益 資金來源(請參閱說明書) WC,OO 檢查行2(d)或2(e)是否需要披露法律訴訟 ¨ 報告 每個報告人擁有的股票數 |
(5) | 獨立投票權 0 |
(6) | 共同表決權 75000股普通股,可行使的預先安排認股權(見第4項)* | |
(7) | 唯一管控權 0 | |
(8) | 共同決策權 75000股普通股,可行使的預先安排認股權(見第4項)* |
(9) | 每個報告人擁有的股份總金額 預付證券行使後可發行的普通股75,000股(詳見第4項) |
(10) | 如果在行(9)中的合計金額不包括某些股份,請勾選此方框(請參閱說明) o |
(11) | 由第(9)行金額代表的類別比例 7.0% |
(12) | 報告人類型 (見說明) OO |
* 正如第4項所述,預先資助的認股證受到9.99%的限制,而行(11)中設置的百分比反映了該限制的影響。但是,正如第4項中所述,行(6)、(8)和(9)中報告的證券顯示在完全行使上述報告的證券的情況下,可發行的普通股份數量,並未考慮此限制。因此,在考慮此限制的情況下,該報告人實際擁有的普通股份數量少於行(6)、(8)和(9)中報告的證券數量。
CUSIP號:684023500 | ||
(1) | 報告人姓名 Richard Abbe | |
(2) | 如屬於一組成員,請勾選適用的框(見說明書) | |
(a) | o | |
(b) | o | |
(3) | 僅供SEC使用 | |
(4) | 國籍或組織地點 美利堅合衆國。 |
數量 擁有股票的人名字 有權受益 資金來源(請參閱說明書) WC,OO 檢查行2(d)或2(e)是否需要披露法律訴訟 ¨ 報告 每個報告人擁有的股票數 |
(5) | 單獨表決權 202,272股普通股 25,000股普通股可行使的預先擔保權證(見項目4)* |
(6) | 共同表決權 75,000股普通股可行使的預先擔保權證(見項目4)* | |
(7) | 唯一決策權 25,000股普通股可行使的預先擔保權證(見項目4)*
| |
(8) | 共同決策權 行使可提前行使的認股權證可換髮普通股票75,000股(請參閱第4項)* |
(9) | 每個報告人擁有的股份總金額 預融資認購權行使後可發行100,000股普通股(請見項目4)* |
(10) | 如果第(9)行的累計金額不包括某些股票,請勾選"說明"中的對話框 o |
(11) | 由第(9)行金額代表的類別比例 9.99% |
* 如第4項中所述,可完全自由拼音的權證受到9.99%的阻塞器的限制,並且第11行中給出的百分比反映了這種阻塞器的影響。然而,如第4項中所述,行(6)、(8)和(9)中報告的證券顯示出完全行使這些報告的證券所可能發行的普通股的數量,而不考慮這種阻塞器的影響。因此,經過考慮這種阻塞器的實際持有該申報人所擁有的普通股的數量,少於行(6)、(8)和(9)中報告的證券數量。
CUSIP號:684023500 | ||
(1) | 報告人姓名 Kimberly Page | |
(2) | 如屬於一組成員,請勾選適用的框(見說明書) | |
(a) | o | |
(b) | o | |
(3) | 僅供SEC使用 | |
(4) | 國籍或組織地點 美利堅合衆國。 |
數量 擁有股票的人名字 有權受益 資金來源(請參閱說明書) WC,OO 檢查行2(d)或2(e)是否需要披露法律訴訟 ¨ 報告 每個報告人擁有的股票數 |
(5) | 獨立投票權 0 |
(6) | 共同表決權 預付證券行使後可發行的普通股75,000股(詳見第4項) | |
(7) | 唯一管控權 0 | |
(8) | 共同決策權 預付證券行使後可發行的普通股75,000股(詳見第4項) |
(9) | 每個報告人擁有的股份總金額 預付證券行使後可發行的普通股75,000股(詳見第4項) |
(10) | 如果在行(9)中的合計金額不包括某些股份,請勾選此方框(請參閱說明) o |
(11) | 由第(9)行金額代表的類別比例 7.0% |
(12) | 報告人類型 (見說明) 在單一類別的169,454,104股普通股中,佔8,860,167股A類普通股的比例,其中包括截至2023年10月18日發行並有效的119,595,055股A類普通股和49,859,049股B類普通股,假定所有B類普通股均按任何時間持有人的選擇轉換爲A類普通股。此比例以2023年6月30日結束的財政年度的年度報告爲基礎,在2023年10月27日提交給美國證券交易委員會的20-F表中報告。每股B類普通股均可在任何時間選擇轉換爲一股A類普通股,A類普通股在任何情況下均不可轉換爲B類普通股。 |
* 正如第4項所述,預先資助的認股證受到9.99%的限制,而行(11)中設置的百分比反映了該限制的影響。但是,正如第4項中所述,行(6)、(8)和(9)中報告的證券顯示在完全行使上述報告的證券的情況下,可發行的普通股份數量,並未考慮此限制。因此,在考慮此限制的情況下,該報告人實際擁有的普通股份數量少於行(6)、(8)和(9)中報告的證券數量。
CUSIP編號:684023500 | ||
項目1。 | ||
(a) | 發行人名稱 Oragenics,Inc.(以下簡稱「公司」) | |
(b) | 公司總部地址 Suite 750 Sarasota,FL 34236 | |
項目2(a)。 | 申報人姓名 | |
項目2(b)。 | 主要業務辦公室地址,如果沒有,則爲住宅地址 | |
項目2(c)。 | 公民身份 本13G表格是由Iroquois Capital Management LLC(下稱「Iroquois」)、Richard Abbe和Kimberly Page共同申報的,其中Iroquois是一家德克薩斯州有限責任公司,Richard Abbe是美國公民,Kimberly Page也是美國公民(以下合稱「報告人」)。
報告人已簽署共同申報協議,該協議作爲本13G表格的附件1提交,根據證券交易法規13d-1(k)的規定,報告人承諾共同申報本13G表格。
所有報告人的主要營業處所位於紐約州Scarisdale的Overhill Road 2號。
| |
項目2(d) | 證券種類
| |
項目2(e) | CUSIP編號
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項目3。 |
如果按照§240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)條款提交此聲明,請檢查提交人是否爲以下人員之一:
不適用。 | ||
(a) | o | 根據法案15條註冊的經紀商或證券交易商(15 U.S.C.78o)。 | |
(b) | o | 法案3(a)(6)條規定的銀行(15 U.S.C. 78c)。 | |
(c) | o | 本法案所定義的保險公司是指證券交易法案第3(a)(19)條(15 U.S.C. 78c)。 | |
(d) | o | 根據1940年投資公司法第8章(15 U.S.C.80a-8)註冊的投資公司。 | |
(e) | o | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的規定,屬於投資顧問; |
(f) | o | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的規定,屬於僱員福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | o | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)條款的控股母公司或控制人; | |
(h) | o | 根據聯邦存款保險法第3(b)條規定的儲蓄機構(12 U.S.C. 1813); | |
(i) | o | 教堂計劃,在1940年投資公司法第3(c)(14)條(15 U.S.C.80a-3)的定義下被排除在投資公司之外; | |
(j) | o | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)作爲非美國機構; | |
(k) | o |
根據13d-1(b)(1)(ii)(K)規定進行提交。如果按照§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的規定作爲非美國機構進行提交,請指明機構類型: |
事項4。 所有權
提供有關在項目1中確定的發行人證券類別的總數和百分比的以下信息。
根據要求進行文件提交的事件的相關信息截至報表的日期,項4(a)-(c)的要求在每個報告人插頁中的第5至第11行中列出,並引用於此。根據2024年9月5日公司提交給證券交易委員會的8-K表格上填寫的8,659,071股普通股份,以及假設行使了公司已公告的預先籌資認股權證(「可報告的預先籌資認股權證」),但受到限制(如下所定義),每個報告人插頁上的第11行所列的百分比。
根據申報的預先融資認股權證的條款,報告人不能行使預先融資認股權證,以至於在任何行使後,報告人將受益擁有超過9.99%的普通股流通股。 (限制器)和每個報告人封面第11行所列的百分比反映了限制器。因此,在需要提交本聲明的事件日期,報告人未能行使所有申報的預先融資認股權證,因爲受到了限制器的限制。
根據需要提交此聲明的事件日期,Iroquois Master Fund Ltd.(以下簡稱「Iroquois Master Fund」)持有606,818股普通股及可購買75,000股普通股的預付權證(受限於阻斷),以及Iroquois Capital Investment Group LLC(以下簡稱「ICIG」)持有202,272股普通股和可購買25,000股普通股的預付權證(受限於阻斷)。
Abbe先生與Page女士共同享有和承擔代表Iroquois Master Fund進行的投資的授權和責任,他們都是Iroquois Master Fund的董事。因此,Abbe先生和Page女士分別可能被視爲持有和隸屬於Iroquois Master Fund所持有的Pre-Funded Warrants(受到Blocker限制)下所有普通股的實益所有人。Iroquois Capital是Iroquois Master Fund的投資顧問,Abbe先生是Iroquois Capital的總裁。Abbe先生單獨享有和承擔代表ICIG進行的投資的授權和責任。因此,Abbe先生可能被視爲持有和隸屬於Iroquois Master Fund和ICIG所持有的Pre-Funded Warrants(受到Blocker限制)下所有普通股的實益所有人。上述內容本身不應被解釋爲任何報告人對其他報告人所擁有的普通股股份的實益所有權的認可。每個報告人在此聲明除其在其中擁有的價值利益以外,對任何此類普通股股份的實益所有權均不享有。
項目5。 擁有五個百分點或更低的一個類的所有權
如果此聲明是爲了報告截至本文日期,報告人已不再擁有該類證券超過百分之五以上的受益所有權,請勾選以下選項: o
項目6。 代表他人持有超過五個百分點的所有權
不適用。
項目7。 子公司收購的安防-半導體由母公司或控股人報告的證券的識別和分類
不適用。
項目8。 識別和分類群體成員
請參見附件1。
項目9。 解散團體通知
不適用。
項目10。 認證
在以下簽名的每個簽署人都證明,其所掌握的信息和信仰最爲真實可靠,以上述證券並非出於改變或影響證券發行人控制權的目的而收購或持有,也非出於與任何具有該目的或效果的交易的相關性而收購或持有。
簽名
在進行合理查詢並據我所知,本申報聲明中所載信息爲真實、完整和正確的。
日期:2024年9月10日 | |||
IROQUOIS CAPITAL MANAGEMENT L.L.C。 | |||
通過: | Richard Abbe | ||
Richard Abbe,總裁 | |||
Richard Abbe | |||
Richard Abbe | |||
Kimberly Page | |||
Kimberly Page |
附件描述
附件1 聯合申報協議 根據1934年修訂版證券交易法規第13d-1(k)(1)條的要求。