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規則 10B5-1交易計劃
本《Rule 10b5-1交易計劃》(以下簡稱「交易計劃」401(k)計劃的僱主貢獻)於2024年9月6日由Abingworth Bioventures VII LP(以下簡稱「Abingworth」)律師事務所代表的客戶(以下簡稱「客戶」客戶)與BTIG, LLC,一家特拉華州有限責任公司(以下簡稱「BTIG」代理”).
前言
鑑於,客戶希望制定一項符合《證券交易法》修訂後第10b5-1(c)(1)規定的積極防禦措施的交易計劃10b5-1規則。)根據1934年修訂版《證券交易法》(使擁有公司註冊證券類別10%以上股權的官員、董事或實際股東代表簽署人遞交表格3、4和5(包括修正版及有關聯合遞交協議),符合證券交易法案第16(a)條及其下屬規則規定的要求;淨有形資產完成條件
而, 客戶特此授權經紀商根據本計劃代表客戶執行交易,以允許交易 在證券方面(”證券”) 如中所述 附錄 A,隨函附上。
在本文件中使用的大寫字母表示的術語未經定義,則其含義與所賦予的含義相同。 附錄 A.
協議
現在, 因此,客戶和經紀人在此同意如下:
I. | 交易詳情 |
A. 客戶 指定經紀人根據以下普通最佳執行原則的條款和條件執行計劃中指定的訂單。 經紀人在此接受此任命。
b.經紀人應於計劃開始日期,即如下所述,根據計劃開始進行證券交易。 展覽A.
經紀人將根據【訂單】中所述的證券進行交易。 附錄 A 以客戶的【帳戶】進行操作。除非另有說明、規定,計劃下的訂單將根據「不持有」原則執行。不持有訂單是市價或限價訂單,交易者有權自行決定訂單的價格和成交時間。經紀人有權(而非有義務)在開盤前或收盤後執行10b5-1的訂單。 附錄 A計劃下的訂單將根據「不持有」原則執行。不持有訂單是市價或限價訂單,交易者有權自行決定訂單的價格和成交時間。經紀人有權(而非有義務)在開盤前或收盤後執行10b5-1的訂單。
D. 提供的總股份數量將自動根據股票拆分、股票合併或股票分紅和計劃期間發生的證券發行人資本結構調整而成比例調整。 附錄 A,如適用,將根據證券的股票拆分、股票合併或股票分紅以及發行人證券資本結構變化而自動調整限價。現金分紅對設定的限價不產生影響。處置分紅派息沒有對限價產生影響。 附錄 A.
E. 客戶 承認並同意,經紀人有權選擇在以下任何時候不執行證券計劃的交易:
1. 經紀人經過獨立判斷,確定了市場混亂、銀行停業、戰爭暴發或升級或其他危機或災難的發生,這可能會影響證券的報價、銷售或交付,經紀人已經及時以書面形式將此通知客戶(前提是經紀人在判斷可以合理實施計劃並及時書面通知客戶後,將恢復按照計劃進行交易)。
2. 掌握者,根據其自行決定,已確定其被適用於它或其關聯企業、客戶或客戶的關聯企業的法律、監管、合同或其他限制所禁止進行此類操作,並已及時書面通知客戶;或
3. 經紀商 已收到客戶的通知,按照下面的第III(C)節終止計劃。
如果經經紀人要求,客戶同意在計劃開始日期之前將所有要根據計劃出售的證券(如果計劃中指定了總金額,則爲根據客戶對即將出售的證券作出的善意估計)存入經紀人或經紀人的清算公司的客戶帳戶中,並且/或者(ii)如適用,在計劃開始日期之前,任何進行證券購買所需的現金必須存入。客戶承認並同意未能作出此項存款將導致計劃終止。 附錄 A客戶在經紀人要求下同意在計劃開始日期之前將所有根據計劃出售的證券存入客戶的經紀人帳戶或經紀人的清算公司,並且/或者(ii)如適用,在計劃開始日期之前存入進行證券購買所需的任何現金。客戶承認並同意未能進行該存款將導致計劃終止。
G. 客戶 特此授權經紀人根據計劃條款代表客戶並履行代理人的職責。
II. | 陳述,擔保與契約 |
A. 截至本文件的日期,客戶不持有任何關於發行人或證券的重要非公開信息。客戶聲明並保證,計劃是以善意參與的,不屬於逃避規則10b5-1禁令的計劃或方案的一部分。1 客戶聲明並保證計劃是以善意參與的,不屬於逃避規則10b5-1禁令的計劃或方案的一部分。
b. 在計劃有效期間,客戶將始終按誠信行事,不得采取任何旨在規避第10b5-1條例禁令的行動或不採取行動。
C. 客戶同意在計劃有效期間的任何時候,不直接或間接地向經紀商或其從事執行計劃的附屬公司的任何僱員傳達與證券或發行人相關的任何重要非公開信息。客戶承認經紀商及其附屬公司可能不時擁有與證券或發行人相關的重要非公開信息,並無義務向客戶披露該信息。
D. 客戶對本計劃或任何修正案的執行,如有的話,並且本計劃所 contemplat 的購買並不會違反或與客戶的公司章程或公司規則,或者如適用,任何類似的組成文件,或者客戶或其任何子公司或其資產的法律、規則、法規或協議相沖突。
E.客戶 承認客戶對根據交易所法案第13和第16條和144號規則(「條款」)以及1933年證券法(「法案」)的S-K規則和其他適用法律、規則和法規進行任何必要的披露和/或報告要求負有唯一責任的。客戶承認,無論是券商還是其任何附屬公司都未就計劃或計劃下的任何交易引發的任何法律、監管、稅務、會計或經濟後果向其提供諮詢。如適用,券商同意根據144號規則的銷售方式要求進行所有銷售交易,並且券商在任何情況下都不得進行超過當時適用的成交量限制的銷售。規則144)和1933年證券法(「法案」)的S-K 的蘋Act of 1933 (the 「」客戶也承認其良心rf81; 今天天氣不錯 今天天氣不錯證券法和其他適用法律、規則和法規。客戶承認,對於計劃或計劃下的任何交易引發的任何法律、監管、稅務、會計或經濟後果,券商或其任何附屬公司均未向其提供諮詢。如適用,券商同意根據144號規則的銷售方式要求進行所有銷售交易,並且券商在任何情況下都不得進行超過當時適用的成交量限制的銷售。
1對於這些目的,"重要"的信息是指任何投資者在決定購買、出售或持有發行人證券時都會合理重視的信息。
F. 在計劃生效期間,客戶同意不對計劃所涵蓋的證券進行任何相應或對沖的交易或頭寸的變更(包括但不限於與該證券可轉換或可交換的任何證券相關的交易或頭寸),並同意不變更(除非在下文第IV節中規定的情況下)或偏離計劃條款,也不試圖對計劃的交易在何時、如何以及是否執行行使任何影響力。儘管計劃中有不同的規定,但是計劃中的任何規定都不應阻止客戶與發行人進行業務組合交易,該交易可能包括但不限於要約或交換報價、合併、收購、重組、資本重組、購買全部或幾乎全部資產或類似交易。
G. 在計劃有效期內,客戶不得與其他經紀人、交易商或金融機構(每個都稱爲「…」)訂立有關證券買賣的約束性合同,也不得指示另一家金融機構購買或出售證券,亦不得采用除計劃以外的任何涉及證券交易的計劃。此外,客戶聲明當前沒有任何此類合同、指示或計劃在生效。金融機構客戶同時聲明,當前沒有任何此類合同、指示或計劃在生效。
H.經紀商應當採取適當的政策和程序,旨在確保計劃下具有交易權限的每個人不持有關於發行者或其證券的重要非公開信息。經紀商應當在得知此類人員已獲悉發行者或其證券的重要非公開信息時,立即終止或暫停該人員計劃下的交易權限。
I. 客戶已獲得所有必要和要求的授權、同意和批准,以參與本計劃和本計劃所涉及的交易。
J.經紀人 應及時以書面形式通知客戶執行本計劃的每筆交易,並盡最大努力在執行日期當天下午6點(美東時間)之前提供此類通知;無論如何,最遲應在下一個工作日中午12:00(美東時間)前提供此類通知。
III. | 修正、終止和暫停 |
A. 計劃只能通過由客戶和經紀人簽署的書面文件進行修改或修訂,而客戶所作的任何修改或修訂則需要:
1. 修改或修訂計劃的生效日期需指明;並且
2. 客戶簽署的證書,證明本計劃中的陳述和保證在該證書日期時是真實和正確的,就像在該日期時作出一樣。
b. 對計劃下證券的購買或銷售的總股份數量、價格或時機的任何修改(或者關於任何算法、計算機程序或公式的變化,影響金額、價格或時機的任何更改)將被視爲計劃終止並採用新的交易計劃,只有在客戶執行新的交易計劃,並且新的交易計劃提供類似於此處包含的陳述、保證和契約時,新的交易計劃才會生效。
C. 本計劃將在計劃終止日期終止。
D. 客戶可以隨時以書面形式通過掛號郵件、快遞或電子郵件向經紀人發出提前書面通知,經電話確認,如5(D)條所規定的那樣。客戶同意,除非與客戶自己的法律顧問磋商,客戶不得終止本計劃。儘管根據本段提供的計劃終止,任何正在進行的交易,包括在終止通知日期當天執行但在經紀人接到該通知之前發生的交易以及在終止通知日期之前尚未完全結算的交易,將在本計劃的條款下繼續進行,直至完成。
E. 該計劃可能在以下情況下終止:(i)對客戶提起任何自願或強制性的清算、重組或其他破產、無力償付債務或類似法律的程序,或尋求指定受託人、接管人或其他類似官員,或客戶採取任何公司行動授權或啓動前述任何行動;或(ii)對證券進行投標或交換要約的公開公告,或合併、收購、資本重組或其他類似業務組合或交易的公開公告,導致證券被換取現金、證券或其他財產。
F. 如果券商受到適用於其或其關聯方、客戶或客戶關聯方的法律、監管、合同或其他限制,導致無法執行該計劃的交易,則計劃將被暫停或券商可以選擇終止,並在書面形式及時通知客戶。
G. 客戶理解,對計劃的終止或修改或修訂可能會影響客戶依賴於10b5-1條款的能力。
H. 客戶同意並理解,經紀人將根據計劃的條款執行計劃,並且除非經紀人收到客戶根據本第三條提供的通知,否則不需要暫停、終止或修改該計劃。
IV. | 賠償;責任限制 |
A. 客戶同意賠償並使經紀人及其成員、高級職員、僱員和關聯方(以下簡稱「代理人」)免受所有索賠、損失、損害和責任(包括但不限於在抵禦或調查此類行動或索賠時合理發生的任何法律費用或其他費用)(統稱爲「損害」),該損害與計劃有關,包括但不限於: (i) 客戶違反計劃(包括客戶在此書面聲明中的陳述和保證); (ii) 客戶違反適用法律或法規,包括客戶違反《證券交易法》第10b5-1規則、第14e-3規則,或任何其他禁止在知曉重大非公開信息的情況下進行交易的聯邦、州或外國證券法律或法規; 或 (iii) 與根據計劃進行的交易相關的任何監管調查或詢問; 分別排除欺詐、故意不當行爲、重大疏忽或計劃違約的任何代理人引起的損害。本賠償將在計劃終止後繼續有效。受保護人從和Plan有關的所有索賠、損失、損害和責任(包括但不限於合理發生的任何法律費用或其他費用,用於抵禦或調查任何此類行動或索賠)中,客戶同意爲Broker及其成員、高級職員、僱員和關聯方(統稱爲「Indemnified Person」)提供賠償,並使其免受損害,但排除與欺詐、故意不當行爲、重大疏忽或計劃違約的任何Indemnified Person引起的損害。該賠償應在計劃終止後繼續有效。損失扣除與詐騙、故意不當行爲、重大疏忽或計劃違約的任何受賠償人引起的損失,客戶同意賠償並使經紀人及其成員、高級職員、僱員和關聯方(以下簡稱「代理人」)免受所有索賠、損失、損害和責任(包括但不限於在抵禦或調查任何此類行動或索賠時合理發生的任何法律費用或其他費用)(統稱爲「Losses」),該Losses起因於或與計劃有關,包括但不限於: (i) 客戶違反計劃(包括客戶在此處作出的陳述和保證); (ii) 客戶違反適用法律或法規,包括客戶違反證券交易法規第10b5-1、14e-3條款或其他任何禁止在知道重大非公開信息的情況下交易的聯邦、國家或國外證券法律或法規; 或 (iii) 與計劃進行的交易相關的任何監管調查或調查; 分別排除欺詐、故意不當行爲、重大疏忽或計劃違約的任何Losses引起的損害。該賠償將在計劃終止後繼續有效。
b. 不論其他條款如何規定,經紀人對客戶不承擔特殊、間接、懲罰、典型、間接損害賠償或任何類型的附帶損失或損害的責任,即使事先被告知可能發生此類損失或損害,或者即使可以合理預見此類損失或損害,也不能追究經紀人的責任,或(ii) 經紀人由於不可抗力因素或情況導致無法履行或停止履行或延遲履行任何義務,包括但不限於電子或機械設備故障、罷工、共同運輸工具或公共事業系統故障、嚴重天氣、市場紊亂或其他俗稱爲「天災」的原因。
V. | 其他 |
根據該計劃下證券交易的每筆交易所得款項將支付給客戶的帳戶,扣除佣金、佣金等效值、溢價或差價以及向經紀人或任何參與交易的其他執行經紀人或結算公司支付的其他銷售費用,包括但不限於執行、按金、資金、行權和分派與證券交易所屬的認股權證相關的費用,但本項約定中的任何佣金應根據退出 附錄 A.
b. 客戶和經紀人承認並同意計劃是一個「證券合同」,如該術語在《美國法典》第741(7)節中定義,享有銀行破產法律對此類合同提供的所有保護。破產法),在破產法下享有與此類合同相同的保護。
C. 客戶承認並同意,如適用,計劃將受到客戶與經紀商或經紀商的清算公司的帳戶協議的條款和條件的約束(「帳戶協議」),如有任何不一致的情況,帳戶協議應優先生效。在前一句之下,該計劃構成客戶與經紀商關於該計劃的全部協議,並取代了與該計劃相關的任何之前的協議或理解。帳戶協議
D. 所有通知都應通過掛號信、快遞或電子郵件發送給經紀人,並通過電話確認,具體方法如下:
BTIG,LLC
350 布什街, 9th樓層
舊金山,加州94104
注意: Brenna Cummings和Nick Nolan
電話: [REDACTED PII]
電子郵件: [已編輯的PII]
發給:
BTIG,LLC
600 蒙哥馬利街,6th樓層
三藩市 加利福尼亞州94111
注意: 合規部負責人
電話: [REDACTED PII]
電子郵件: [已刪除個人身份信息]
所有通知都應通過掛號信、快遞或電子郵件發送給客戶,並通過電話確認,如下所述。
艾賓沃思 有限責任合夥公司
38 傑米恩街
倫敦 SW1Y 6DN
英國
注意: 總法律顧問
電話: [REDACTED PII]
傳真: [REDACTED PII]
電子郵件: [已刪除個人身份信息]
E. 計劃項下的客戶權利和義務未經經紀人書面許可不得轉讓或委託。未經客戶書面許可,經紀人的權利和義務不得轉讓或委託。該計劃可以在任意份數中籤署,每份均爲原件,具有與簽署者和此處簽署的效力相同,即使法律要求籤署者和此處簽署者爲同一份文件。如果計劃的任何條款與當前或將來的任何適用法律、規定或法規不一致,該條款將被視爲已經修改或必要時廢止,以便遵守相關法律、規定或法規。計劃的所有其他條款將繼續有效。
H。 本計劃應遵守並依照紐約州內部法律解釋,並且只能通過雙方簽署的書面文件進行修改或修正。特此證明,簽署人已簽署本計劃。
Abingworth Bioventures VII LP | ||||
由其經理Abingworth LLP負責代理 | BTIG, LLC | |||
By: | /s/ 約翰 Heard | 通過: | ||
姓名: | 約翰 已收到 | 姓名: | ||
標題: | 總法律顧問 | 標題: |