| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 持權益變更聲明書 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條或1934年證券交易法第16(a)條進行申報 |
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| 如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的申報事項可能仍需繼續。 請參閱 說明1(b)。 | |||||||||||||||||
| 勾選此方塊以表示已根據發行人股權證券的購買或出售的合約、指示或書面計劃進行交易，旨在滿足10b5-1(c)條規的積極辯護條件。參閱第10條指示。 | |||||||||||||||||
1. 報告人姓名及地址
*
（街道）
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2. 發行人名稱
及
逐筆明細或交易代碼
ShiftPixy, Inc. [ PIXY ] |
5. 報告人與發行人之關係
（勾選適用者）
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3. 最早交易日期
（月/日/年） 09/06/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 如為修訂，原始註冊日期
（月/日/年） |
6. 個人或合併/群體申報（選擇適用的行）
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| 表I - 取得、出售或享有之非衍生證券 | ||||||||||
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| 1. 證券名稱（第3項指示） | 2. 交易日期（月/日/年） | 2A. 如有，視同執行日期（月/日/年） | 3. 交易代碼（第8項指示） | 4. 取得的證券（A）或出售的證券（D）（第3、4和5項指示） | 5. 報告交易後擁有的受益證券數量（第3和4項指示） | 6. 持有形式：直接（D）或間接（I）（第4項指示） | 7. 間接受益所有權的性質（第4項指示） | |||
| 編碼 | V | 金額 | （A）或（D） | 價錢 | ||||||
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表二-已經收購、出售或持有的衍生證券 （例如：puts、calls、warrants、期權、轉換證券） | |||||||||||||||
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| 1. 衍生證券標題（出售人辦法第3步） | 2. 衍生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期（月/日/年） | 3A. 如有，視同執行日期（月/日/年） | 4. 交易編碼（出售人辦法第8步） | 5. 取得的（A）或出售的（D）衍生證券數量（出售人辦法第3、4和5步） | 6. 轉換日期和到期日期（月/日/年） | 7. 衍生證券底層證券的標題和數量（出售人辦法第3和4步） | 8. 衍生證券價格（出售人辦法第5步） | 9. 舉報交易後持有的衍生證券數量（出售人辦法第4步） | 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（出售人辦法第4步） | 11. 間接受益所有權的性質（出售人辦法第4步） | ||||
| 編碼 | V | (A) | (D) | 轉換日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數量或數量 | ||||||||
| 優先A級股票的期權(1) | $0.0001(2) | 09/06/2024 | M(1) | 1(1) | (3) | (4) | 首選A類股票 | 5,302,277 | (5) | 5,302,277(6) | D | ||||
| 回覆的說明： |
| 根據之前的報導，發行者的董事會授予報告者選擇權，以購買發行者優先A類股票的5,302,277股，每股面值0.0001美元。該選擇權是為了補償報告者於2023年10月協助發行者確保納斯達克的公開浮動股票要求而發行的，當時報告者將他之前持有的大部分普通股份捐贈給了五個不同的慈善機構。該選擇權在發行後可以隨時行使，但需滿足發行者進行逆向股票拆分的條件，以及報告者將其至少50%的普通股份捐贈給一家或多家慈善機構的條件。發行者的優先A類股票的5,302,277股可轉換成最多5,302,277股發行者的普通股。每股A類優先股不受任何逆向股票拆分的影響。 |
| 當達到行使條件時，可以提交所需文件和按照所行使的選擇權數量基於每股面值支付的行使價格，來行使該選擇權。 |
| 在滿足行使條件後，可以隨時行使該選擇權。（請參閱附註1） |
| 該選擇權在發行者的下一次普通股逆向拆分（如果有的話）之後的12個月內到期。 |
| 由於該選擇權屬於對報告者過去行為的獎勵，因此沒有對該選擇權進行成本分配。（請參閱附註1） |
| 假設完全行使該選擇權，並相應地包括5,302,277股發行者優先A類股票，可轉換為5,302,277股發行者的普通股。公司的首席執行官將在行使該選擇權的條件下以及未來逆向股票拆分的有效性下將其所有現有的普通股份捐贈給各個慈善機構。 |
| 備註： |
| /s/ Scott W. Absher | 09/10/2024 | |
| ** 報告人簽名 | 日期 | |
| 提示: 每一類在直接或間接上所擁有的證券需分開報告。 | ||
| * 如果本表格由超過一個報告人提交，請詳見指引4(b)(v)。 請參見第4條指引(b)(v)。 | ||
| ** 故意虛假陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為，請參考 請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注意：請提交三份表格副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請另提交附件頁面，以便提供額外信息。 請參見第6條指引。 | ||
| 回應本表格所包含的信息收集不需要回覆，除非該表格顯示了一個當前有效的OMB號碼。 | ||