EX-10.3 4 ea021399801ex10-3_tenon.htm FORM OF WARRANT

展品10.3

 

此證券和可行使此證券而發行的證券都沒有向美國證券交易委員會或任何州證券委員會註冊,而是依據1933年修訂版《證券法》(以下簡稱“證券法”)之豁免規定而發行,所以不得在未根據證券法有效註冊聲明或根據可行使豁免規定之情況下,以及根據適用州證券法的要求之外提供或出售,並且應符合適用州證券法之規定。此證券可用於與經註冊經紀商或其他金融機構雇用的“合格投資者”(按照《證券法》規則501(a)的定義)之真實保證金賬戶相關聯或以該證券作為擔保的其他貸款。

 

普通股票購買權證

 

TENON MEDICAL, INC.

 

認股證號碼 b - 發行日期:2024年9月[*]

 

本常見股票購買權(“權證(即「Warrant」)”) 證明,經支付相當價值,[*] 或任何已註冊轉讓(“持有人”)有權,在核證日後的任何時間(“初始行使日期”)並於2029年9月[*]日期或之前的業務結束時,依照下文約定的條款和限制,在或之前行使,(“終止日期但此後,從Tenon Medical Inc.訂閱並購買多至[*]股(可調整)普通股。此認股權每股購買價格為行使價。 Tenon Medical Inc.,一家特拉華州的公司(以下簡稱“公司”) ”)權益代理普通股的[*]股(可調整)(以下簡稱“股票”)認股權證股份此認股權的一股普通股購買價格等於行使價。

 

第一節. 定義為了本證明文件的目的,在此除了購買協議中其他地方已定義的詞彙外,(a) 未在此處定義的大寫詞彙應具有購買協議中所述的含義,並且 (b) 以下詞彙應具有以下含義:

 

「附屬公司」應當按照本協議簽署當日生效的《交易所法規》120億2條所賦予的含義進行解釋。「人」指直接或間接透過一個或多個中介控制、被控制或與一個人共同受控的任何人,如證券法下第405條規定所用及解釋的那樣。

 

歸屬者“在下文第2(d)段中所規定的詞語意義中,就該詞義而言。”

 

業務日”指的是除了星期六、星期日以外的任何一天,以及美國聯邦法定假日或紐約州的銀行機構根據法律或其他政府行動而被授權或要求關閉的任何一天。

 

普通股“ 代表公司每股面值$0.001普通股。

 

普通股票 等同物「股票等同物」指公司或附屬公司的任何證券,其持有人有權隨時取得普通股,包括但不限於任何債務、優先股、權利、期權、認股證或其他任何在任何時候可轉換為、可行使或可兌換為普通股,或以其他方式使其持有人有權收取普通股的工具。

 

行使期“該詞如下文第2(a)條所定義。”

 

 

 

行使價格“,應該具有根據下面第2(b)節所定義的該詞的含義。

 

Person「 」表示任何個人或法人、合夥企業、信託、有限公司、合夥企業、股份有限公司、政府(或其機關或下屬機構)或任何其他實體。

 

購買協議“合同”指公司与签署买方之间的证券购买协议,日期为2024年9月[*]日。

 

證券法「證券法」指1933年修訂版的證券法和在該基礎上制定的規則和法規。

 

B系列優先股“B系列優先股”指的是公司每股面額0.001美元的B系列優先股。

 

股東批准「」表示公司股東對本認股權證條款的批准。

 

交易日" 表示納斯達克資本市場營業日。

 

交易市場” 表示可能於問題日期上市或報價交易的市場或交易所包括:紐交所 MKt, LLC,納斯達克資本市場,納斯達克全球市場,納斯達克全球精選市場,或紐約證券交易所。

 

股票轉倉代理「」代表 現任的公司過戶代理商Vstock Transfer, LLC,辦公室位於18 Lafayette Pl, Woodmere, NY 11598,以及任何 公司的繼任過戶代理商。

 

VWAP意味著,對於任何日期,根據適用的以下子句中的第一個,確定的價格為:(a) 如果普通股當時在交易市場上列出或報價,則該日期(或最近的前一個日期)靠據Bloomberg報導的該交易市場上普通股每日成交量加權平均價格(以紐約市時間為準)(上午9:30起至下午4:02 (紐約時區)),(b) 如果OTCQb或OTCQX不是一個交易市場,則根據適用的日期(或最近的前一個日期)在OTCQb或OTCQX上普通股的成交量加權平均價格,(c) 如果普通股當時未在OTCQb或OTCQX上交易,並且如果普通股的價格當時在Pink Open Market(或類似的組織或機構經營報導價格的職能)上報導,則所報導的普通股每股最近買盤價,或者(d) 在所有其他情况下,普通股每股的公允市場價值,由持有的未行使權證多數利益的交納善意選擇的獨立評估師確定,并得到(该公司合理接受的),其費用及開銷將由公司支付。

 

認股權證股份“ 在序言中給予該術語的涵義。

 

認股證「」表示根據購買協議由公司發行的這些認股權和其他普通股認購權。

 

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第二節. 行使數量:.

 

a) 行使認股權行使的購買權利可以在初行使日期之後,直至到期日(“終止日”)之前的任何時間或次數(整體或部分),提交由電子郵件提交(或電子郵件附件)(或公司所指定的其他辦事處或機構,以公司註冊持有人在公司帳簿上的地址為准),提交由公司有效簽署的PDF復件,提交由正文連接的有效行使通知(“通知”)形式 1-A– ,且在交付給公司之後的三個交易日內,公司應當收到在相應的行使通知中指定的股份的總行使價款的付款,通過電匯或美國銀行的現金支票支付,除非在通知的適用部分指定了無現金行使程序。不需要墨跡原件行使通知,也不需要對任何行使通知進行項目證明(或其他類型的保證或公證)。儘管本證券中的任何內容相反,但持有人在購買此證券下的全部可得股票並全部行使本權證之前,不需要將本權證實體交給公司,該情況下,持有人必須在最終行使通知交給公司的三個交易日內將本權證交給公司以作廢。本權證的部分行使導致購買可得股票總數的一部分,將使可得股票的未行使數量相應減少。持有人和公司將保留記錄,顯示購買的權證股票數量和購買日期。在任何爭議或不一致的情況下,除非明顯錯誤,否則公司的記錄將控制和確定。行使期行使的購買權利可以在初行使日期之後,直至到期日(“終止日”)之前的任何時間或次數(整體或部分),提交由電子郵件提交(或電子郵件附件)(或公司所指定的其他辦事處或機構,以公司註冊持有人在公司帳簿上的地址為准),提交由公司有效簽署的PDF復件,提交由正文連接的有效行使通知(“通知”)形式 1-A– ,且在交付給公司之後的三個交易日內,公司應當收到在相應的行使通知中指定的股份的總行使價款的付款,通過電匯或美國銀行的現金支票支付,除非在通知的適用部分指定了無現金行使程序。不需要墨跡原件行使通知,也不需要對任何行使通知進行項目證明(或其他類型的保證或公證)。儘管本證券中的任何內容相反,但持有人在購買此證券下的全部可得股票並全部行使本權證之前,不需要將本權證實體交給公司,該情況下,持有人必須在最終行使通知交給公司的三個交易日內將本權證交給公司以作廢。本權證的部分行使導致購買可得股票總數的一部分,將使可得股票的未行使數量相應減少。持有人和公司將保留記錄,顯示購買的權證股票數量和購買日期。在任何爭議或不一致的情況下,除非明顯錯誤,否則公司的記錄將控制和確定。行使通知書行使的購買權利可以在初行使日期之後,直至到期日(“終止日”)之前的任何時間或次數(整體或部分),提交由電子郵件提交(或電子郵件附件)(或公司所指定的其他辦事處或機構,以公司註冊持有人在公司帳簿上的地址為准),提交由公司有效簽署的PDF復件,提交由正文連接的有效行使通知(“通知”)形式 1-A– ,且在交付給公司之後的三個交易日內,公司應當收到在相應的行使通知中指定的股份的總行使價款的付款,通過電匯或美國銀行的現金支票支付,除非在通知的適用部分指定了無現金行使程序。不需要墨跡原件行使通知,也不需要對任何行使通知進行項目證明(或其他類型的保證或公證)。儘管本證券中的任何內容相反,但持有人在購買此證券下的全部可得股票並全部行使本權證之前,不需要將本權證實體交給公司,該情況下,持有人必須在最終行使通知交給公司的三個交易日內將本權證交給公司以作廢。本權證的部分行使導致購買可得股票總數的一部分,將使可得股票的未行使數量相應減少。持有人和公司將保留記錄,顯示購買的權證股票數量和購買日期。在任何爭議或不一致的情況下,除非明顯錯誤,否則公司的記錄將控制和確定。 第2(c)條 行使的購買權利可以在初行使日期之後,直至到期日(“終止日”)之前的任何時間或次數(整體或部分),提交由電子郵件提交(或電子郵件附件)(或公司所指定的其他辦事處或機構,以公司註冊持有人在公司帳簿上的地址為准),提交由公司有效簽署的PDF復件,提交由正文連接的有效行使通知(“通知”)形式 1-A– ,且在交付給公司之後的三個交易日內,公司應當收到在相應的行使通知中指定的股份的總行使價款的付款,通過電匯或美國銀行的現金支票支付,除非在通知的適用部分指定了無現金行使程序。不需要墨跡原件行使通知,也不需要對任何行使通知進行項目證明(或其他類型的保證或公證)。儘管本證券中的任何內容相反,但持有人在購買此證券下的全部可得股票並全部行使本權證之前,不需要將本權證實體交給公司,該情況下,持有人必須在最終行使通知交給公司的三個交易日內將本權證交給公司以作廢。本權證的部分行使導致購買可得股票總數的一部分,將使可得股票的未行使數量相應減少。持有人和公司將保留記錄,顯示購買的權證股票數量和購買日期。在任何爭議或不一致的情況下,除非明顯錯誤,否則公司的記錄將控制和確定。

 

b) 行使價格根據本認股權證,普通股的行使價格為每股$[*],受到下述(“行使價”)的調整。

 

c) 無現金行使本認股權證亦可透過“無現金行使”方式,全數或部分行使,行使時持有人有權獲得的認股權證股份數等於將[(A-B) (X)]除以(A)所得的商數。其中:

 

  (A) =   如適用,則在下列情況下,行使權利通知書之日前一個交易日的交易成交均價(如果行使權利通知書(1)在非交易日根據本條款2(a)節之規定被執行和交付或者(2)在交易日的“正常股票盤中交易時間”(依據聯邦證券法擬定的NMS條例600(b)條所定義)開盤之前根據本條款2(a)節之規定被執行和交付)。此外,持有人可選擇(y)權利通知書生效日前一個交易日的交易成交均價或者(z)持有人行使權利通知書期間在交易日“正常股票盤中交易時間”內根據Bloomberg報導的主要股票交易市場的買盤價報價時間之後兩小時內(包括在交易日“正常股票盤中交易時間”關閉兩小時內)根據本條款2(a)節之規定執行和交付。或者(iii)在權利通知書生效日為交易日且權利通知書在當日“正常股票盤中交易時間”結束後根據本條款2(a)節之規定被執行和交付;則在權利通知書生效日計算的交易成交均價。

 

  (B) = 本認股權的行使價,根據以下調整;和

 

  (X) = 如果以現金行使本認股權而不是免現金行使,根據本認股權的條款,可以發行的認股證數量。

 

如果Warrant股份以無現金行使方式發行,雙方承認並同意根據證券法第3(a)(9)條的規定,這些Warrant股份應具有被行使的Warrant的登記特點。公司同意不採取與此相反的立場。 第2(c)條.

 

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就 Holder 依照這個進行行使的話,若有任何一部分的股份,公司將取下一個整數股份。 第2(c)條就這一部分股份來說,公司向下取整到下一個整數股份。

 

儘管本協議有相反的規定,但在終止日期,本認股權將根據此進行自動無現金行使。 第2(c)條.

 

c) 運動的力學.

 

i. 交付認股權證股份 運動後。轉讓代理將根據本文所購買的股份證明書,將通過抵扣以下方式轉交給持有人 持有人經紀人透過存款提款代理佣金向存款信託公司的帳戶(」杜瓦克」) 該系統如果公司當時是該系統的參與者,並且(A)有一份允許轉售該系統的註冊聲明 根據《規則》第 144 條,持有人的認股權證股份或 (B) 該股有資格轉售,而不受銷售數量或銷售方式限制, 以其他方式通過實體交付證書到持有人在行使通知中指明的地址,在五 (5) 筆交易內 從交付行使通知表格、退還本認股權證(如有需要)及支付總額後的日期 以上所述的行使價(」認股權證交付日期」)。本認證將被視為具有 在本公司收到行使價的日期行使,或如果是非現金行使,則行使之日行使 本公司收到行使通知。認股權證股份將被視為已發行,以及持有人或任何其他人士 由於該日期起,被指定為在其中指定名稱,即視為已成為該等股份的記錄持有人,就所有用途而言 認股權已經通過向公司支付行使價以及持有人所需繳付的所有稅金(如有),根據根據該公司支付的行使權證 在發行該等股份之前的第 2 (d) (vi) 條,已繳付。如果公司因任何原因未能交付給持有人 在認股權證交付日期前發出行使通知的認股權證股份,本公司須以現金支付持有人以現金支付 根據普通股的 VWAP,每股 1,000 美元的認股權證股獲清算的損害賠償而非罰款 於適用行使通知的日期),該認股權證股交付日後的每個交易日為每個交易日 $5,直至 該等認股權證股份被交付,或持有人撤銷該行使。本公司同意持有參與者的轉讓代理 在「快速自動證券轉讓計劃」,只要本認股權證仍未償還及可行使。如本文所使用,」標準 結算期」指本公司主要時間的標準結算期(以交易日數計算) 有關普通股的交易市場 (截至發出行使通知之日起生效)

 

ii. 認購證書之交付 當認購證書的部分已被行使時,公司應根據持有人的要求,在交付認購證書或證明認購股票的證明書的同時,交付給持有人一份新的認購證書,該新的認購證書在其他方面與本認購證書完全相同。如果本認購證書已被部分行使,公司應在持有人的要求下,在交付代表認購股票的證明書或證明的同時,交付給持有人新的認購證書,證明持有人有權購買本認購證書所要求但尚未購買的認購股份,該新的認購證書在其他方面應與本認購證書完全相同。

 

iii. 撤銷權如果公司未能促使過戶代理向持有人發送證書或證書,即代表按照第2(d)(i)條落實Warrant Shares的發行日期,那麼持有人將有權撤銷此次行使。

 

iv. 不會發行碎股或股息本權證行使時,不會發行任何碎股或代表碎股的股息。對於持有人本來有權購買的任何一份股票的一部分,在行使權證時,公司可以選擇以現金調整的方式支付相對應的碎股金額,即該碎股數乘以行使價,或者向上取整至下一份整股。

 

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v. 費用、稅項和支出發行認股證的證書不需向持有人收取任何發行或轉讓稅或其他相關費用,所有這些稅費和費用都由公司支付,並且這些證書將以持有人的名義或持有人指定的名稱發行。 提供, 但是在證書股票發行的情況下,如果要以持有人的名稱以外的名義發行認股證股票,當行使認股權時,應附上附件1-B的指定表格(“”)由持有人和公司共同執行,作為條件,公司可能要求支付足夠的款項以補償其相關的轉讓稅。公司將支付與發行認股證股票相關的所有費用。轉讓表格作為條件,公司可以要求支付足夠的款項以補償其相關的轉讓稅。公司將支付與發行認股證股票相關的所有費用。

 

vi. 結帳公司將不以任何方式封閉其股東登記簿或記錄,以防止及時行使本認股權憑證的條款。

 

d) 持有人的行使限制公司不得行使本認股權,持有人不得行使本認股權部分 第二節 亦不能透過其他方式行使,即使在行使後根據有關行使通知予以生效,持有人(連同持有人的聯屬企業以及與持有人或其聯屬企業組成組合的其他人(這些人士稱為「歸屬者」)在持有的股權履行後超過最低持股限制(如下文所定)。 就上文所述,持有人及其聯屬企業和轉讓方擁有的普通股份數量,應包括就本認股權行使進行該確定而應發行的普通股份數量,但不應包括(i)由持有人或其聯屬企業或轉讓方持有的其餘部分尚未行使的本認股權,以及(ii)公司的其他證券的未行使或未換股部分(包括但不限於任何其他普通股權的限制),根據類似於本限制的換股或行使的限制條件進行行使或換股。 除了前述句子中所述,在本 第2(d)節中,有益所有權應按照《換股法》第13(d)條及其下屬法規計算,並承認持有人不代表本公司向持有人保證此計算符合《換股法》第13(d)條,持有人對根據該計算所需的任何要求負有全部責任。 就本說明中所含限制的範圍而言,除非在 第2(d)節 適用,在判斷本認股權是否可行時(與股票持有人及任何聯屬及歸因方持有的其他證券相關),以及本認股權的可行部分是由持有人自行決定,行使通知應被視為持有人判斷本認股權的可行性(與持有人及聯屬和歸因方持有的其他證券相關)以及本認股權的可行部分,但受有利擁有限制的限制,且公司無義務驗證或確認該決定的準確性。此外,上述任何群組狀態的確定應根據《交易法》第13(d)節及其制定的規則和法規確定。對於本2(e)節,持有人在確定普通股的流通股數時,可以依賴(A)與委員會提交的公司的最新定期或年度報告中反映的普通股的流通股數,(B)公司最近的公告,或(C)公司或過戶代理人的較新書面通知中提供的普通股的流通股數。在持有人的書面或口頭請求下,公司應於一個(1)交易日內向持有人以口頭和書面方式確認當前流通的普通股數量。在任何情況下,在將報告的普通股的流通股數數量以來,普通股的流通股數就是在持有人或其關聯企業或歸因方行使或轉換公司的證券(包括本認股權)以後的結果。數量差異。本“”應為本認股權行使後的發行股份後的普通股的數量的9.99%。本段的條款將被解釋和執行,與本 第2(e)節,在確定普通股的流通股數時,持有人可以依賴(A)公司最近向委員會提交的公司的最新定期或年度報告中反映的普通股的流通股數,(B)公司的更新公告,或(C)公司或過戶代理人的最新書面通知中提供的普通股的流通股數。根據持有人的書面或口頭請求,公司應在一個(1)交易日內向持有人進行口頭和書面的流通普通股數目確認。在任何情況下,普通股的流通股數量應在考慮自報告該普通股的流通股數以來,由持有人或其關聯企業或歸因方行使或轉換公司的證券(包括本認股權)的日期以後產生的變動效果之後確定。《有益所有權限制》應為本認股權行使後的發行股份後的普通股的數量的9.99%。(本段的條款將被解釋和執行,並不嚴格遵守本 第2(e)條 糾正本段(或其中任何部分)可能有瑕疵或與本處所含之意圖有所不符,或進行必要或有必要的更改或補充,以適當地實施此限制。 本段所含限制應適用於此認股權證的繼任持有人。

 

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第三節. 特定調整.

 

a) 股息和拆股如果公司在本認股權有效期間的任何時候:(i) 發放送轉股息或以其他方式分派其普通股或任何其他以普通股股份支付的權益或具權益等價證券,(具體細節,不包括本認股權行使後公司發行的任何認股權股份)、(ii) 把現有的普通股細分為更多股,(iii) 合併(包括通過逆向股份拆分方式)現有的普通股為更少數量的股,或(iv) 通過對普通股重新分類發行公司的任何股份,則在每種情況下行使價格應當乘以一個分數,其中分子應當是在此類事件前立即已發出的普通股數量(如有的話,不包括庫藏股份),分母應當是在此類事件後立即已發出的普通股數量且按照認股權行使而可發行的股份數量進行比例調整,以保持本認股權的總行使價格不變。根據本第3(a)條款所做的任何調整應在確定有權接收該股息或分派的股東的股東記錄日後立即生效,並在細分、合併或重新分類的情況下在生效日期後立即生效。

 

b) 按比例分配. 在本認股權證有效期間內,如果公司宣布或作出任何資產的股息或其他分配(或資產股息權)給普通股的持有人,以資本形式或其他方式(包括但不限於現金、股票或其他證券、財產、期權的股息、分拆、再分類、公司重組、安排計劃或其他類似交易)(「分配」),在本認股權證發行後的任何時間,則在每種情況下,持有人均有資格以與持有人完全行使本認股權證而可獲得的普通股數量相同的程度參與該分配(不考慮本認股權證的任何行使限制,包括但不限於持有股權上限),而該記錄為該分配採取的日期前,或者如果沒有採取該記錄,則股份持有人的記錄在股份分配參與的日期(提供, 但是,面對持有人在任何該等分配中的參與權將導致持有人超過持有股權上限的情況下,則持有人不得以此程度參與該分配(或者作為該分配的受益擁有任何普通股),而該分配的部分將暫時保留,以供持有人受益,直到其對該部分的權利將不會導致持有人超過持有股權上限(如果有的話)。在該分配時本認股權證未被部分或完全行使,該分配的部分將暫時保留,以供持有人行使本認股權證之前。

 

c) 後續股權發行。

 

(i) 稀釋發行如果公司或其任何子公司在本認股權證有效期內,出售股票,簽訂出售協議、或授予購買選擇權,或出售或授予重新定價權利,或以另外低於行使價格的每股有效價格發行、處置或發行任何普通股或普通股等價物,則行使價格將同步在完成(或在更早的情況下,公告)每次稀釋發行時降低為加權平均價。儘管前述,根據本第3(c)條,對於豁免發行(在購買協議中定義),不作出任何調整、支付或發行。公司應在不遲於任何普通股或普通股等價物依本第3(c)條發行或被視為發行後的交易日之後,以書面形式通知持有人,其中應註明適用的發行價格或適用的重設價格、交換價格、換股價格和其他定價條款(該通知為「稀釋發行通知」)。為了澄清起見,無論公司是否根據本第3(c)條提供稀釋發行通知,在任何稀釋發行發生時,持有人都有權根據基準股價獲得一定數量的認股權證股份,而不論持有人是否在行使通知中正確引用基準股價。然而,根據本第3(c)條的任何調整將在獲得股東批准之後進行。明確起見,對於在獲得股東批准之前發生的稀釋發行,轉換價格將在獲得股東批准之後立即調整,以反映如果本第3(c)條不包含股東批准要求,那將由稀釋發行產生的最低加權平均價。稀釋發行稀釋發行通知稀釋發行通知稀釋發行通知

 

6

 

 

(ii) 加权平均价格的计算。 在任何确定日期之前,认股权证的“加权平均价格”应按照以下方式计算:

 

  配對2 = 配對1* (以 + B)/(+ + C),其中:

 

  配對2 = 新認股權證行使價

 

  CP1  = 新發行之前立即生效的認股價格

 

  A = 新發行前被視為優先股按換股基準、所有已發行普通股以及所有應行使期權的已發行普通股數目

 

  B = 公司就新股發行所收到的總對價除以CP1

 

  C = 在該交易中發行的股票數量

 

d) 計算根據本第3條,所有計算必須四捨五入至最接近的分錢或最接近的1/100股份,視情況而定。對於本第3條而言,截至特定日期,被視為發行並已流通的普通股股份總數應為發行並已流通的普通股股份數(如有的話,不包括庫藏股)。

 

e) 持有人注意事項.

 

i. 行使價調整 價格每當行使價根據本協議的任何條款進行調整時,公司應立即以電子郵件形式發送通知給持有人,該通知應設置調整後的行使價格以及任何由此調整引起的調整Warrant股票數量的情況,並簡要陳述需要進行該調整的事實。 第三節,公司應該立即通過電子郵件向持有人發送通知,闡明該調整後的行使價格以及對認股權證數量的任何相應調整,並簡要陳述導致該調整的事實。

 

ii. 允許通知 持有人可行使權利如果(A)公司宣佈對普通股發放股息(或以任何形式發放的其他分配) (B)公司宣佈對普通股的特別非常現金股息或贖回,(C)公司核准對所有持有普通股的股東授予認購或購買任何類別的股份或任何權益的權利或認,(D)涉及公司或任何子公司的普通股再分類、合併或合併,以及涉及公司全部或實質性的全部或部分資產的出售或轉讓,或(E)公司核准主動或被迫解散、清算或結束公司事務,則無論哪種情況,公司應在距離後面所述的相应記錄或生效日期至少20個日曆天的前段時間內,將通知發送至持有人在公司的權證註冊上的最後郵件地址,並且該最後郵件地址在進行工商註冊時出現,該通知應指明(x)記錄的目的日期為股息、分配、贖回、權益或權證的目的日期,或者如果不需要記錄,則指明記錄日期為確定有權獲得該等股息、分配、贖回、權益或權證的普通股持有人的日期,或者(y)指明重新分類、合併、合併、出售、轉讓或交換的預計生效或終止日期,以及預計普通股持有人將有權交換其記錄普通股股份並交付該等重新分類、合併、合併、出售、轉讓或交換的證券、現金或其他財產的日期。但無論如何,不寄送該通知或通知中的任何缺陷或郵寄中的任何缺陷,均不影響在該通知中指定的法定行動的有效性。持有人有權在該通知日期到觸發該通知的事件的生效日期期間行使此權證。

 

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h) 根據納斯達克股票市場的規則和規定,公司可以在本票據有效期內的任何時間,在必要的持有人要求(如證券購買協議中所定義的)事先書面同意下,將每份票據當前的參考價格降至董事會認為適當的任何金額和任何時間。。受交易市場的規則和法規限制,公司可以在本認股權期間內的任何時候 將當前的行使價格降低到董事會認為適當的任何金額和任何期限。

 

第4節. 權證轉讓.

 

a) 可轉讓性。 此項認股權利證以及所有在下文的權利(包括但不限於任何註冊權利)均可全權或部分轉讓,經持有人或其代理人或律師簽署的與此認股權利證交接的書面轉讓指示,以及足夠支付相應轉讓稅費的資金,需通過交還此認股權利證至公司或其指定代理人之總公司辦事處。在此等交還之後,如有必要,支付之後,公司將擬妥及簽發以該轉讓人名義並鑄造或鑄造品種符合相應轉讓指示所規定的新認股權利證或多份認股權利證,並發給轉讓人一份新的認股權利證作為未轉讓此認股權利證部分的證明,而本認股權利證將迅速被註銷。儘管本內文有任何相反之處,持有人無需向公司實際交還本認股權利證,除非持有人已全數轉讓此認股權利證,若為此情形,持有人應在交付轉讓指示表給公司的日期起三(3)個交易日內交還此認股權利證至公司。此認股權利證若根據此處規定經正確轉讓,則新持有人可行使購買認股權利證股份而無需簽發新的認股權利證。

 

b) 認股證登記冊。 公司應將本認股權註冊於公司為此目的而保留的記錄之中(「認股證登記冊時間上,公司應該在為此目的而保留的記錄中登記此認股權,並在必要時修改。公司可以視並對待本認股權的登記持有人為本認股權的絕對擁有人,以辦理本認股權的任何行使或對持有人的任何分配,以及在沒有實際通知相反的情況下,用於所有其他目的。

 

第5條. 雜項費用.

 

a) 作為股東在執行前,並無任何投票權或其他股東權益在執行之前,此權證並不賦予持有人任何投票權或其他股東權益

 

b) 擔保券的遺失、偷竊、毀壞或損毀公司保證,在收到合理滿意的證據後,證明擔保券或與擔保股票相關的任何股票證書的遺失、偷竊、毀壞或損毀,並在遺失、偷竊或毀壞的情況下,提供合理滿意的賠償或安全條件(對於擔保券而言,不包括提供任何債券型保證),並在向公司交還和取消這樣的擔保券或股票證書時,如果被損毀,公司將製作並交付一份新的擔保券或股票證書,內容與被取消的擔保券或股票證書相同,並註明取消日期,以代替該擔保券或股票證書。

 

c) 週六、週日、節假日等如果任何行動的最後截止日期或指定日期,或者在此要求或授權的任何權利到期日不是業務日(Business Day),那麼該行動可以在下一個業務日進行,該權利也可以在下一個業務日行使。

 

d) 授權股份公司承諾,在認股權憑證有效期內,將保留其授權和未發行普通股的百分之一百 (100%) 的股份,以提供對認股權行使時的認股股份進行發行。若該數量的普通股不足,公司將召開並召開特別股東大會以增加已授權的普通股數目。公司管理層將建議股東投票贊成增加已授權的普通股數目。

 

8

 

 

公司進一步承諾,發行本權證將成為負責執行股票證書發出的官員的完全授權,以執行和發行在本權證下行使購買權時所需的證書。公司將採取一切合理行動,以確保在此提供的情況下發行此類權證股票時不違反任何適用的法律或法規,也不違反可能上市的普通股的交易市場的任何要求。公司承諾,根據本權證所代表的購買權的行使,可能發行的所有權證股票將被正式授權、有效發行、完全支付和不具任何徵收能力,並且免於公司在發行之時對其發生的所有稅款、留置權和負擔 (與該發行同時進行的轉讓稅除外)。

 

除非經持有人豁免或同意,否則公司不得通過任何行動,包括但不限於修訂其修訂和重制的章程,或通過任何重組、資產轉移、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動,避免或試圖避免履行本認股權證的任何條款,而將在一切情況下誠實信用地協助執行所有此類條款並採取所有此類行動,以保護持有人在本認股權證中所規定的權利不受損害。在不限制上述概括性之前,公司將(i)不得將任何認股權證股票的面值增加到在此增加之前立即行使後支付的金額以上,(ii)採取一切必要或適當的措施,以便公司可以在行使本認股權證時合法和合規地發行全數支付且中沒有附加負擔的認股權證股票,並(iii)尽商业合理努力獲得所有必要的授權、豁免或同意,以使公司能够履行本認股權證下的义务。

 

在採取任何會導致調整此認股權所能行使的認股股份數或行使價時,本公司應從所有管轄當局獲取相關授權、豁免或同意。

 

e) 轄區所有有關本授權證的施工、有效性、執行和解釋的問題應根據特拉華州法律的規定確定。

 

f) 限制持有人確認,如果未經註冊,通過行使本認股權獲得的認股股份將受到州和聯邦證券法律規定的轉售限制。

 

g) 放棄和費用. 對於持有人的任何違反行為或延遲或未行使任何權利,均不構成對該權利的放棄或對持有人的權利、權力或救濟行使不利,儘管根據本憑證,所有權利在終止日期終止。如果公司故意且知情地未能遵守本憑證的任何條款,且該違反行為導致持有人遭受任何重大損害,公司應支付持有人足以支付任何費用和開支(包括但不限於合理律師費用,包括上訴程序的費用),以收取根據本憑證應支付的任何金額,或以其他方式執行其在本憑證下的任何權利、權力或救濟所產生的權益。

 

h) 通知所有通知或其他通信或在此提供的遞送,包括但不限於任何行使通知,應以書面形式發送,並親自交付、通過電子郵件發送,或通過知名隔夜快遞服務發送,地址為104 Cooper Ct., Los Gatos, CA 95032,收件人: Steve Van Dick,電子郵件地址:svandick@tenonmed.com,或公司通知持有人的其他電子郵件地址或地址。任何公司在此之下所提供的通知或其他通訊或交付應以書面形式交付,並由公司投資者本人親自遞交,通過電子郵件發送,或通過公認的隔夜快遞服務寄送至公司的每位持有人,至公司簿冊上出現的持有人的電子郵件地址或地址。本議所述之通知或其他通訊或交付即被認為於以下時間為有效:(i) 若通知或通訊在紐約市時間5:30 p.m.前通過電子郵件發送至本議第3節中列出的電子郵件地址,則視為發送時間;(ii) 如果通知或通訊是在非交易日或紐約市時間5:30 p.m.後的交易日通過電子郵件發送,則視為在該通知或通訊發送後的下一個交易日;(iii) 如果通過美國國內公認的隔夜快遞服務發送,在寄送日期的第二(2)個交易日;(iv) 經通知的相關方實際收到時即視為收據。

 

9

 

 

i) 責任限制根據本憑證,股東未採取任何肯定行動以行使該憑證購買股票,也未在此列舉股東的權利或特權,概不導致股東就購買任何普通股的購買價格,或成為公司的股東而產生任何責任,無論該責任是由公司或公司的債權人主張的。

 

j) 補救措施除了享有根據法律賦予的所有權利(包括損害賠償的索償權),持有人有權要求根據本認股權證享有的權利進行具體履行。公司同意,金錢賠償對於因其違反本認股權證條款而遭受的任何損失將不足以賠償,並且在本認股權證的具體履行案件中同意放棄並不主張抗辯軍工股。

 

k) 繼承人和受讓人依據適用的證券法,在此憑證和所證明的權利和義務將屬於公司的繼承人和持證人的繼承人和被允許的受讓人之利益並對其具有約束力。本憑證的條款旨在為本憑證的持有人給予一切持有人的利益,並可由持證人或憑證股份的持有人執行。

 

l) 修訂此預售權可以在經由公司和持有人的書面同意下進行修改、修訂或者免除相關條款。

 

m) 可分割性。在可能的情況下,應該以符合適用法律的方式解釋本認股權證的每一條款,但如果本認股權證的條款受到適用法律的禁止或無效,則該條款無效,但不影響其他條款的效力或本認股權證的其餘條款。

 

n) 標題。本認股權證中所使用的標題僅供參考之用,並不視為本認股權證的一部分。

 

10

 

 

為保證人證明,本公司已經由其相應授權的職員執行此證明書,日期為上述首次指定的日期。

 

TENON MEDICAL, INC.  
     
作者:    
  姓名: 史蒂芬·福斯特  
  職稱: 總裁兼首席執行官  

 

 

 

附件 1-A

 

行使通知書

 

致:

 

(1) 本人特此依據附有認股權證所載條款選擇購買公司的認股權證股份,並隨函將足額行使價款全數支付,並支付相關的轉讓稅(如有)。

 

(2) 付款方式應以以下形式進行(勾選適用的選項):

 

以美國合法貨幣支付 或

 

☠如果允許,根據第一節所列的公式,取消有需要的認股權證股數 2 (c),就根據無現金行使程序可購買的最大認股權證數目,行使本認股權證 在第 2 (c) 款所述。

 

(3) 請以下列指定之姓名,將該認股權的股票證書發給本人或指定的其他人:

 

       

 

說明:Warrant股份將通過以下賬戶號碼交付或通過實物交付證書給:

 

       
       
       

 

(3) 合格投資人本人為根據1933年證券法(修訂後)下制定的Regulation D所定義的「合格投資人」。

 

[持有人簽名]  
   
   
投資實體名稱:  
   
   
投資實體授權簽署人簽名:  
   
   
授權簽署人姓名:  
   
   
授權簽署人職稱:  
   
   
日期:  
   

 

 

 

展览 1-B

 

任務表格

 

(為了指定上述認股權證,請填寫此表並提供所需的信息。請勿使用此表來行使認股權證。)

 

為了獲得價值,[ ] 所有的或[ ]上述憑證所表示的全部權益,現在正式轉讓給

 

   
  地址屬於誰?
   
 
   
 
   
日期: _______________________,________

 

  持有人簽名:    
       
  持有人地址:    
       

 

簽名保證:    

 

備註:此份劃標表格的簽名必須與票面上的姓名一致,不得有任何修改、加大或任何改變,並且必須由銀行或信託公司保證。公司的官員和代表公司或其他代理人的人士應提交相應的授權證據以劃讓上述憑證。