美國
證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格
當前報告
根據《1934年證券交易法》第13或15(d)條規定
報告日期（最早事件日期）：May 24, 2024
(根據其章程規定的準確名稱)
（成立州或其他管轄區） 成立地 |
（委員會 文件編號 |
(國 稅 號) (主要 執行人員之地址) |
| （總部地址） | (郵政 編 碼) |
註冊
人電話號碼，包括區號：
無數據
（自上次報告以來，更名或地址更改的前名稱或前地址）
如果本表8-K的提交同時滿足申報人根據下列規定的任何一個申報義務，請在下面適當的方框中打「X」:
| 根據《證券法》第425條規定的書面通信（17 CFR 230.425） | |
| 根據《交易所法》第14a-12條規定的招股材料（17 CFR 240.14a-12） | |
| 交易所法規14d-2(b)條款（17 CFR 240.14d-2(b)）項下的發起前通訊 | |
| 交易所法規13e-4(c)條款（17 CFR 240.13e-4(c)）項下的發起前通訊 |
根據法案第12(b)節註冊的證券:
每類股票的名稱 |
交易符號 | 每個註冊交易所的名稱和股票的名稱 | ||
| 納斯達克資本市場證券交易所 LLC | ||||
| 納斯達克資本市場證券交易所 LLC |
請勾選以下內容，表明註冊者是否符合1933年證券法規則405條（本章節第230.405節）或1934年證券交易法規則120.2億（本章節第2401.2億.2節）對新興成長型企業的定義。
新興成長型企業
如果是新興成長型企業，請打勾，以表明註冊人已選擇不使用遵守《證券交易法》第13(a)條所規定的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期。 ☐
項目1.01 簽署實質性協議入口
備用股權購買協議
2024年9月9日，Soluna Holdings，Inc.，一家內華達州公司（以下簡稱「公司」），宣佈與Cayman Islands有限公司YA II PN，LTD.簽訂了備用股權購買協議（以下簡稱「SEPA」）。 根據SEPA的條款，投資者同意不時購買公司普通股新發行的全部已付股份，購買總金額最高爲2500萬美元，但受限於SEPA的限制和條件。 該公司同意根據登記權協議，提交S-1表單的註冊聲明，以覆蓋根據SEPA發行的普通股的轉售。
SEPA資金最初將以兩筆預付款（在SEPA中定義）的方式進行，總額爲1000萬美元，預計將通過投資者發起的股票購買進行支付，直到預付款得到償還。償還預付款後，公司可以選擇根據SEPA的規定，在不同時間、條件下以不同數量賣出公司的普通股。
預提前關閉（根據SEPA定義）受特定條款和條件的約束，包括在SEPA中規定的持續準確性的陳述和保證以及在SEPA中規定的其他先決條件。
上述SEPA和註冊權協議摘要並非意在完整，並受到以下文件的約束和限制，這些文件作爲表格8-k的附件10.1和10.2提交，並通過引用納入此處。
項目 7.01監管FD披露
2024年9月9日，公司發佈了關於SEPA的新聞稿。新聞稿的副本附在此處作爲附件99.1，並被引用。
項目7.01中的信息和99.1展覽的信息不會被視爲《證券交易法》第18條修正案（「交易法」）的第18條的目的，也不會被用於該條款的責任。 該信息不會被納入根據1933年的《證券法》修正案或根據交易法的另一項提交中，除非該提交明確將此信息納入參考文獻。
項目9.01 此外事件和陳述。
(d)附件。
| 10.1 | 公司與YA PN有限公司之間的備查權購買協議。 |
| 10.2 |
|
| 99.1 | 新聞稿，日期爲2024年9月9日 |
| 104 | 封面互動日期文件（嵌入行內XBRL文檔） |
簽名
根據1934年修正版證券交易法的要求，註冊機構已授權其代表在此報告上籤署。
| SOLUNA HOLDINGS, INC. | ||
| 日期：2024年9月9日 | 通過： | /s/ John Tunison |
| John Tunison | ||
| 首席財務官 | ||
| (首席財務官) | ||