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展示4.1

股本結構描述

股本股票說明

我們股本的以下描述是一個摘要。我們證券的以下描述並不完整，可能並未包含您在投資我們證券前應考慮的所有信息。此描述摘自我們修訂後的公司章程和公司規約的完整文本，並完全由這些文件的完整文本所合格。

我們的授權股本爲3,8000萬股，其中包括3,6000萬股普通股，每股面值0.01美元，以及2,000萬股優先股，每股面值0.01美元（"優先股"）.

普通股

除非法律另有規定，根據我們的修訂和再次修訂的公司章程提供的，或者根據董事會（我們的「董事會」）就任何系列優先股採取的決議中提供的，我們普通股股東將獨佔所有投票權。每持有普通股股東將有權爲其持有的每一股投一票。我們的修訂和再次修訂的公司章程和章程規定，有資格投票的股份的投票權的多數出席者或通過代理人代表出席，將構成股東大會上進行業務交易的法定人數。當出席人數符合法定人數時，所需採取行動的投票數必須獲得投票數的大多數的肯定票，除非法律另有規定，我們的章程或我們的修訂和再次修訂的公司章程規定，並且除了任何修改、變更或廢除我們的章程的行動，該等行動應要求至少獲得具有普遍表決權的當時未流通的投票股份的投票權的66 2/3％的肯定票一致同意，以單一類別投票。在不影響任何系列未流通優先股持有人的權利的情況下，我們的普通股股東將在董事會根據時而從合法可用的資產或資金中宣佈應有的分紅和其他現金、股票或公司財產的情況下具有平等的分配權利，並且在公司清算、解散或停業，無論是自願還是強制發生時，將有平等的權利接收公司可用於向股東分配的資產和資金。

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CDIs將我們的普通股的有益所有權授予每位CDI持有人，而這些證券的法律所有權由澳大利亞託管實體CHESS Depositary Nominees Pty Ltd.（「託管代理人」）持有。託管代理人將作爲我們的普通股的股東爲CDI持有人的利益持有的那些股份的註冊持有人。託管代理人不收取提供此服務的費用。十個CDIs將代表我們的普通股中的一份利益。CDIs持有人將不持有與CDIs相關的我們的普通股的基礎股票的法律所有權，因爲法律所有權將由託管代理人持有。然而，每位CDI持有人將在我們的普通股的基礎股票中擁有有益權益。每位CDI持有人選擇在股東大會上投票時，將有權爲每10個CDIs持有的股東投票一次。爲了在股東大會上進行投票，CDI持有人可以進行如下操作：

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指示託管代理人，作爲普通股CDIs的法定所有者，以特定方式投票代表他們CDIs的普通股進行投票。投票指示表將發送給CDI持有人，並必須在爲相關會議確定的登記日之前完成並退回給CDIs的股份登記處，或通知CDI持有人的投票指示中包含的投票指南中的投票指示接收時間。
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通知我們，他們希望指定自己或第三方作爲託管提名人的代理，以便就持有人CDIs下潛在的普通股出席和投票。指示表必須在CDI投票指示接收時間之前完成並退還給CDI的股份登記處；或

 

 

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將其CDIs轉換爲我們的普通股，並在會議上投票。轉換必須在董事會確定會員有權參加並投票的記錄日期之前進行。如果持有人後來希望在ASX上賣出他們的投資，就首先需要將這些普通股轉換回CDIs。有關轉換過程的更多細節如下。

公司向CDI持有人發送的每份會議通知中都包含投票指示表和這些替代方案的詳細信息。

CDI轉換爲普通股

CDI持有人可以隨時通過指示CDIs的股份登記處將其CDIs轉換爲普通股持股，方式有：

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我們對關鍵管理人員和第三方的依賴；
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對於在CHESS子註冊上持有的CDIs的案例，「贊助參與者」（通常是他們的經紀人）可以通過贊助經紀人安排填寫相關表格並將其退還給CDIs的股份登記機構。

在這兩種情況下，一旦CDIs的股東登記處收到通知，它將安排從存託人提名人名下的普通股轉移到CDI持有人名下的名義形式，或者根據要求將相應數量的普通股交付給他們在美國中央證券存管機構的DTC參與者。CDIs的股東登記處不會收取轉換費用（儘管可能需要市場參與者支付費用）。然而，持有普通股將阻止一個人在ASX上出售他們的普通股，因爲只有CDIs可以在該市場上交易。

普通股份轉換爲境外存託憑證（CDI）

普通股股份可以轉換爲CDI，並在ASX上交易。普通股股東可以隨時通過聯繫公司的過戶代理將這些股份轉換爲CDI。普通股的基礎股份將被轉讓給存託人提名人，CDI（以及相應CDI的持股聲明）將發給相關的安防-半導體持有人。在此轉換之前，CDI在ASX上不得進行交易。

公司的過戶代理對於持有普通股並尋求將其普通股轉換爲CDIs的股東不會收取費用，儘管市場參與者可能需要支付費用。

無論哪種情況，預計上述每項流程都將在24小時內完成，前提是公司的過戶代理人收到一份正式填寫的有效申請表。但是，無法保證進行這種轉換所需的時間。

與我們普通股可能被稀釋有關的風險；

CDI持有人有權獲得由託管提名人持有的普通股的所有直接經濟利益和其他相關權益，包括分紅派息和其他附屬於普通股的權益。

可能存在CDIs持有人的權益與直接持有普通股股份的權益之間存在邊際差異。由於CDIs與普通股的比例不是一比一，並且任何權益將基於普通股而非CDIs確定，CDIs持有人可能不會始終獲得同等權益（例如，四捨五入至小數權益）。然而，根據ASX結算規則的要求，我們將盡量減少任何法律許可的差異。如果以澳大利亞元以外的貨幣宣佈現金股息或任何其他現金分配，我們目前打算將該股息或其他現金分配換算爲

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CDIs持有人有權獲得澳大利亞元，並根據其權益分配給相關的CDIs持有人。

與技術系統和安全漏洞相關的風險；

收購

如果有關我們的任何普通股的買盤，其中託管提名人是註冊持有人，則禁止託管提名人接受買盤所提出的要約，除非在持有CDI的人授權接受代表其所持CDI的普通股股份的情況下。

持有CDIs的委託代表必須接受有關普通股份的收購要約，如果持有CDIs的相關持有人指示其這樣做，並必須將接受通知給收購方。

優先股

我們的董事會被授權，從未發行的優先股中，爲一種或多種系列的優先股提供，並就每個系列確定構成該系列的股份數量以及該系列的指定、股份的表決權（如有）、該系列股份的偏好和相對、參與、選擇或其他特殊權利（如有），以及該系列股份的任何資格、限制或限制條件，正如董事會通過的用於發行該系列的決議所規定的那樣。董事會關於每個系列優先股的權限包括確定以下內容:

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該系列的指定；
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該系列股份的數量；
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該系列股票的一個或多個股息率，股息是否累計，如果是，從哪個日期開始，以及該系列股票股息支付的相對優先權（如果有）；
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除了法律規定的投票權外，該系列是否還有投票權，如果有，該投票權的條款；
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該系列是否享有轉換特權，如果有，此類轉換的條款和條件，包括在董事會決定的情況下調整轉換率的規定；
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該系列的股份是否可以全部或部分贖回，由公司或其持有人選擇，如果受此類贖回的約束，則此類贖回的條款和條件，包括可贖回的日期或之後的日期，以及贖回時應支付的每股金額，該金額在不同的條件和不同的贖回率下可能會有所不同；
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爲購買或贖回該系列股份而規定的任何償債基金的條款和金額；
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在公司自願或非自願清算、解散或清盤的情況下，該系列股份的權利，以及該系列股份的相對優先權（如果有）；
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關於發行或重新發行任何額外優先股的限制（如果有）；和
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該系列的任何其他相對權利、優先權和限制。

 

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投資者指定權利

根據一項投資者和註冊權協議的條款，我們作爲一方，BEP特殊情況四有限責任公司和升全球投資基金SPC各有權指定一人加入我們的董事會，我們有義務任命或提名該人加入我們的董事會。在下列情形下，該方各自的指定權將繼續有效，即該方或其關聯企業在2024年6月11日或之前持有的根據修訂後的票據購買協議發行的可轉換票據的未償本金金額達到（i）至少25%（此計算將包括任何已轉換的可轉換票據，只要該方持有相應的普通股份，並且不考慮可轉換票據中的任何可轉讓限制）或（ii）至少百分之十（10%）的我方普通股未僨出的股份（包括任何在票據購買協議中轉換而發行的普通股，不考慮票據中的任何可轉讓限制）。

 

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