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表格 S-1
(表格類型)
CytoDyn Inc.
(註冊人在公司章程中指定的正確名稱)
表1：新註冊證券
證券 | 證券類別標題 | 費用 | 金額 | 建議 | 最高 | 費率 | 金額 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
根據《1933年證券法修正案》第416條（“證券法”），此處還同時註冊了因為拆股並股、送轉股票、派發股票以及相似交易而可以發行或可發行的不定數量的額外A類普通股。 | 股權 | 普通股，每股面值0.001美元 | 457(c) | 279,236,439 (2) | 0.157美元（11） | 43,840,120.92美元 | .0001476 | 6,470.80美元 |
根據《1933年證券法修正案》第416條（“證券法”），此處還同時註冊了因為拆股並股、送轉股票、派發股票以及相似交易而可以發行或可發行的不定數量的額外A類普通股。 | 股權 | 每股面值$0.001的普通股，發行於行使價格為每股$0.09387或更低的認股權 | 457(g) | 43,798,173 (3) | $0.157（11） | $6,876,313.16 | .0001476 | $1,014.94 |
根據《1933年證券法修正案》第416條（“證券法”），此處還同時註冊了因為拆股並股、送轉股票、派發股票以及相似交易而可以發行或可發行的不定數量的額外A類普通股。 | 股權 | 每股面值$0.001的普通股，可於行使行使價為每股$0.10或以下的認股權後發行 | 457(g) | 41,000,000 (4) | $0.157 (11) | $6,437,000 | .0001476 | $950.10 |
根據《1933年證券法修正案》第416條（“證券法”），此處還同時註冊了因為拆股並股、送轉股票、派發股票以及相似交易而可以發行或可發行的不定數量的額外A類普通股。 | 股權 | 每股證券權證行使價格為每股0.21美元或更低時發行的普通股，每股面值為0.001美元 | 457(g) | 44,912,487 (5) | 0.210美元（12） | 9,431,622.27美元 | .0001476 | 1,392.11美元 |
根據《1933年證券法修正案》第416條（“證券法”），此處還同時註冊了因為拆股並股、送轉股票、派發股票以及相似交易而可以發行或可發行的不定數量的額外A類普通股。 | 股權 | 每股證券權證行使價格為每股0.306美元時發行的普通股，每股面值為0.001美元 | 457(g) | 37,378,778 (6) | 0.306元（12） | 11,437,906.07美元 | .0001476 | 1,688.23美元 |
根據《1933年證券法修正案》第416條（“證券法”），此處還同時註冊了因為拆股並股、送轉股票、派發股票以及相似交易而可以發行或可發行的不定數量的額外A類普通股。 | 股權 | 普通股，每股面值0.001美元，可按照每股0.35美元的行使價格行使認股權時發行 | 457(g) | 350,000 (7) | $0.350（12） | $122,500.00 | .0001476 | $18.08 |
根據《1933年證券法修正案》第416條（“證券法”），此處還同時註冊了因為拆股並股、送轉股票、派發股票以及相似交易而可以發行或可發行的不定數量的額外A類普通股。 | 股權 | 每股面值$0.001，可行使每股價格為$0.37的權證換發的普通股 | 457(g) | 7,000,000 (8) | $0.370（12） | $2,590,000.00 | .0001476 | $382.28 |
根據《1933年證券法修正案》第416條（“證券法”），此處還同時註冊了因為拆股並股、送轉股票、派發股票以及相似交易而可以發行或可發行的不定數量的額外A類普通股。 | 股權 | 每股面值0.001美元的普通股，可通过行权价格为0.50美元的认股权行权而发行 | 457(g) | 32,453,046 (9) | $0.500 (12) | $16,226,523.00 | .0001476 | $2,395.03 |
證券 | 證券類別標題 | 費用 | 金額 | 建議 | 最高 | 費率 | 金額 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
根據《1933年證券法修正案》第416條（“證券法”），此處還同時註冊了因為拆股並股、送轉股票、派發股票以及相似交易而可以發行或可發行的不定數量的額外A類普通股。 | 股權 | 每股普通股票，面額為0.001美元，可在行使價格為1.00美元的認股權行使後發行。 | 457(g) | 517,800 (10) | 1.000 (12) | 517,800 | .0001476 | 76.43 |
發行總金額 | 97,479,785.42 | | 14,388.00 | |||||
總共以前所繳納的費用 | | | __ | |||||
總費用抵銷額(13) | | | 14,388.00美元 | |||||
應付淨費用 | | __ | ||||||
(1) | 根據1933年修訂的證券法的第416條，本登記聲明書涵蓋了無償發行的股票拆分、股票紅利、資本重組或其他類似交易所引起的發行股票數量增加的不確定數量的股份，申請人的普通股份，具體情況另行說明。 |
(2) | 由特定售股股東擁有的279,236,439股申請人普通股組成。這些股份正在本S-1登記聲明書上進行轉售登記。 |
(3) | 由普通股認股權行使所產生的43,798,173股申請人普通股組成。每張認股權目前可行使換取申請人普通股一股，換股價格為0.09387美元或更低。這些股份正在本S-1登記聲明上進行發行登記。 |
(4) | 由普通股認股權行使所產生的41,000,000股申請人普通股組成。每張認股權目前可行使換取申請人普通股一股，換股價格為0.10美元或更低。這些股份正在本S-1登記聲明上進行發行登記。 |
(5) | 由普通股認股權行使所產生的44,912,487股申請人普通股組成。每張認股權目前可行使換取申請人普通股一股，換股價格為0.21美元或更低。這些股份正在本S-1登記聲明上進行發行登記。 |
(6) | 由普通股認股權行使所產生的37,378,778股申請人普通股組成。每張認股權目前可行使換取申請人普通股一股，換股價格為0.306美元。這些股份正在本S-1登記聲明上進行發行登記。 |
(7) | 由锁定股票的行权股票所组成，共计35万股。每张行权股票的行权价格为每股0.35美元。这些股票将在S-1表格的注册声明上注册用于发行。 |
(8) | 由锁定股票的行权股票所组成，共计700万股。每张行权股票的行权价格为每股0.37美元。这些股票将在S-1表格的注册声明上注册用于发行。 |
(9) 由锁定股票的行权股票所组成，共计3,245,304.6股。每张行权股票的行权价格为每股0.50美元。这些股票将在S-1表格的注册声明上注册用于发行。
(10) 由锁定股票的行权股票所组成，共计51,780股。每张行权股票的行权价格为每股0.37美元。这些股票将在S-1表格的注册声明上注册用于发行。
(11) | 根据《证券法》规则457(c)的规定，此估计仅用于计算注册费。根据2024年9月4日OTC Markets Group的OTCQb报告的注册人普通股的最高和最低报告交易价格的平均值计算。 |
(12) | 基于认股权证的行使价格。 |
(13) 根据《证券法》规则457(p)的规定，公司抵销了本附件107所述的注册申请所应缴纳的14,391.65美元的注册费。此费用抵销的来源是CytoDyn Inc.于2021年3月3日首次提交的表S-3(文件号333-253843)进行的注册申请，该申请于2022年9月26日撤回。先前的注册申请涉及2亿美元的证券，其中没有出售任何证券，与该注册申请有关的文件费用为21,820美元，剩余15,219.34美元将用于未来申请。因此，公司不需要为本注册申请提交额外的文件费用。
表2：费用抵消索赔和来源
注册人或申报人姓名 | 表格或申报类型 | 文件号 | 初始提交日期 | 申報日期 | 申請退還費用 | 與申請退還費用相關的證券類型 | 與申請退還費用相關的證券標題 | 與申請退還費用相關的未售出證券 | 與申請退還費用相關的未售出總發行金額 | 以退還費用來支付的費用 | |
規則457(p) | |||||||||||
費用抵銷索賠 | CytoDyn公司 | S-3 | 333-253843 | 2021年3月3日 | | 457(p) | 股權 | 普通股票面值為每股$0.001 | 200,000,000美元 | $15,219.34 | |
費用抵消來源 | CytoDyn Inc. | S-3 | 333-253843 | 2021年3月3日 | | | | | | 14,388.00元 | |