內幕交易政策
版本 2.0
發行日期：2020年1月29日
發行人: Catalent, Inc. 董事會審計委員會
catalent內幕交易政策版本2
這是catalent inc.的政策，除了catalent業務目的外，不得使用或複製。生效日期為2020年1月29日
1. 背景
本內幕交易政策（此」政策」) 規定了 Catalent Inc. 及其子公司的限制、指引和期望（統稱為」卡泰倫」或」公司」) 關於遵守美國聯邦和州證券法律以及適用司法管轄區與證券交易有關的其他相關法律。本政策和證券法律禁止在擁有與該公司相關的重大非公開資料（稱為「內部交易」）時進行交易任何公司（包括 Catalent）的證券，以及將重要的非公開資訊傳遞給其他有關資訊交易的其他人（稱為「小費」）。本政策除了要求遵守證券法例外，本政策還包括額外的指引和限制，以避免出現不當行為，以保護 Catalent 及其所有關聯人士和實體的聲譽和誠信。
2. 目的
在業務運作的正常過程中，catalent的員工可能會獲得關於catalent，catalent打算從事的交易，或其他與catalent業務有關的實體（例如我們的客戶和供應商）的信息。在擁有這樣的信息時交易證券可能被視為內幕交易根據相關證券法。違反這些法律的懲罰可能很嚴厲，包括長時間的監禁，巨額罰款，追討所有非法獲利等。為了保護catalent和其員工不犯下，或給人犯下此類違規行為的印象，catalent建立了這項政策。
3. 範圍
此政策適用於catalent，包括但不限於其直接和間接子公司，以及所有相應的所有板塊：
a.董事、管理人員、員工、代理人、獨立承包商以及對葛蘭素史克或其人員具有諮詢關係的人，包括審計師、顧問和律師（統稱“葛蘭素史克人員”);
b.他們的家庭成員（定義如下）；和
c。由此人控制的任何信托、公司或其他實體。
總體上，所有與catalent有關的人士將在本政策中被稱為“” ，只要他們得到重要的非公開信息。 請注意，即使內部人員不再符合上述定義，只要內部人員知曉與catalent有關的重要非公開信息，本政策仍然適用於該內部人員，並且該政策將一直適用，直到該信息變為公開信息或不再是重要的。在為其他有價值的考慮下的情況下，為了促使公司和承銷商簽署承銷協議，進行公開發行以及出於其他良好的金錢考慮，Smilodon Capital，LLC，一家特定負責有限責任公司，以及公司董事會和/或管理團隊的成員（每位簽署人，皆為“公司內部人士”）在此同意以下事項：請注意，即使內部人員不再符合上述定義，只要內部人員知曉與catalent有關的重要非公開信息，本政策仍然適用於該內部人員，並且該政策將一直適用，直到該信息變為公開信息或不再是重要的。
4. 責任
公司的法律及合規部門（“法律部”）負責維護和更新本政策，受catalent董事會審核委員會監督。法律部所有業務單位和catalent領導團隊（“CLT”）的所有人員負責實施本政策並確保CLT
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符合性。CLt負責了解，或尋求澄清，本政策的所有要素，並確保直接或間接報告給他們的Catalent人員也熟悉這些要素。
法律部門、公司的人力資源部門和公司的內部審計組都可以被指定為調查本政策違規行為的負責人，並與員工的經理一起對已證實的違規行為採取適當的紀律行動。HR），並且與員工的經理一起對已證實的違規行為採取適當的紀律行動。
本政策及實施本政策的程序並非旨在與內幕交易和泄露信息的法律禁止精確呼應，該等法律禁止事項具有高度復雜性，具體情況有所不同且不斷演變。本政策的某些程序旨在防止出現不當行為的樣子，在某些方面可能比證券法更加嚴格。在這方面，本政策中列明的事項僅為指南，並不代表您知悉並遵守內幕交易的法律禁止事項的責任。在進行所有證券交易時必須行使適當的判斷。違反證券法可能導致個人和catalent承擔民事和刑事處罰（包括監禁和可觀的罰款和其他金錢懲罰）。catalent人員在涉及本政策、適用法律或具體事實的運用方面應主動提出問題或擔憂，向總法律顧問、法律部的任何成員或您自己的法律顧問提出。
5. 保单详情
5.1 一般
5.1.1 政策聲明
根據catalent的政策，任何内幕人士都不得：
1.買入或賣出Catalent證券或其他相關公司的證券，當具有與Insider對Catalent的關係相關的重大非公開信息時。
2.進行任何超出適用Catalent人員工作職責範圍的其他行動，以利用該資訊，或者
3.在適用的catalent人員的工作職責範圍之外的任何情境中，向他人透露此類信息。
本政策同樣適用於任何其他公司的非公開資訊，包括Catalent的顧客、供應商、和業務夥伴，在內線人員在Catalent的職業生涯中或由於與Catalent的聯繫而獲得的。
所有catalent人員和內部人士的限制均載於下文第5.2節。
Catalent的董事和高級職員（根據1934年修改版證券交易法第16條的第1條規定）的交易受到額外限制（下文第5.3節中還列出了Catalent指定的限制人員）。證券交易所法案”)) (“第16條人士）和其他Catalent指定的受限制人員在下文第5.3節中有所規定。
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5.1.2. 定義 / 解釋
a.什麼是“內幕人員”？
在第3條中闡明的“內幕人士”定義範圍內的任何人持有實質性非公開信息，可能會被視為該信息的“內幕人士”。內幕人士可能包括Catalent人員及其家庭成員，以及任何由該Catalent人員控制的信托、公司或其他實體。根據本政策的範圍，內幕人士可能因此持有Catalent或任何其他公司的實質性非公開信息
與catalent有雇佣關係或有關聯的內部人員。 「內部人員」的定義是交易特定的，這意味著一個人是否被視為內部人員將取決於內部人員所知的具體信息以及信息使用或傳播的上下文。
b. “重要”資訊是什麼？
根據本政策和美國聯邦證券法，如果一個合理的投資者認為某個信息在他們是否買入、賣出或持有某個安防股票時是重要的或有價值的，或者該信息可能會影響安防股票的市場價格，則該信息通常被認為是「實質性的」。該信息可能涉及到catalent或其他公司，並可能是正面的或負面的。員工應該假設那些可能會影響他們在買賣時的考慮或者有可能影響安防股票價格的信息是實質性的。
影响重大的信息样例包括但不限于：
•有關宣布派息的信息
•財務業績、預測和盈利指引，以及之前公佈的財務業績、預測或指引的變化
•重大的合併、收購或出售計劃或協議
•投資、合資企業或資產變動
•關於服務提供的新服務提供或重大資訊
•重要客戶的獲得或損失
•非凡的管理發展
•對於在任何重要司法管轄區域內具有重要意義的產品，對於客戶的任何營銷申請的批准或拒絕
•重要客戶的產品或原料供應短缺
•對任何重要公司設施進行不利的監管行動
•重組或裁員
•核數師更換
內部人應該謹慎行事，因美國證券交易委員會（簡稱“交易所”）的規定顯示，光是知悉某事實的事實本身就足以使某人被認為是內圈人。美國證券交易委員會
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持有非公開信息是交易的障礙。並不因為此人交易的原因不是基於該信息而免責。
c. "非公開"資訊是什麼？
「非公開」指的是未以使其普遍面向公眾和投資者的方式傳播的資訊。
根據本政策的目的，直到滿足以下三個條件，信息才被視為“非公開”：
1. 該資訊已被廣泛傳播。例如通過在公司向SEC提交的公開申報、包含在公司發佈的新聞稿中，或者在媒體上廣泛傳播，例如通過類似Yahoo! Finance、BusinessWire或PR Newsire的金融新聞服務，在類似美聯社的一般新聞服務中，或者在像紐約時報、華爾街日報、CNN、CNBC或福斯商業頻道這樣的全國新聞服務中傳播。 紐約時報，對於不可取消的營運及金融租賃，預計未來最低支付義務如下（以千元為單位）： 華爾街日報CNN、CNBC或福斯商業頻道
2.傳播的資訊必須是某種“官方”的公告形式 (即。，即使傳言、推測或被認為是不明來源的說法公開時，這些資訊也不足以使其在本政策中被視為“公開”（即使傳言中的資訊事實上是準確的）；並且
3.資料傳播後， 必須經過足夠的時間 使該等資訊被公眾吸收。儘管在互聯網時代，信息在全球範圍內幾乎即時傳播，但一般情況下，除非該信息廣泛傳播當天後，紐約證券交易所在第二個交易日在紐約證券交易所進行的第二個交易日，一般情況下，該信息應被視為被公眾根據本政策吸收。
應從法務部獲取有關信息是否被充分傳播以形成“公眾”的進一步指導。
所有內部人士的5.2限制和指南
5.2.1 未公開資訊的保密
Catalent人員不應將在與其就業或與Catalent的聯繫中所學到的任何非公開信息向任何非Catalent人員（包括家庭成員）透露，除非出於合法業務目的，需要將該信息披露給Catalent的業務並且只有在披露信息的Catalent人員無理由相信接收者將濫用這些信息時。
除非是內部人士工作（例如投資者關係）或已按照Catalent遵守Regulation FD的政策和程序特別授權的內部人士，否則不得評論股價波動或其他對投資公眾可能具有重要意義的公司發展（包括通過任何在線或社交媒體平台），如果接受或具有來自與Catalent的關係而產生的非公開信息的內部人士評論股價波動或謠言或向超出此規則範圍的第三方披露非公開信息，內部人士必須立即聯繫總法律顧問。
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此外，通常catalent的慣例是不回應有關catalent事務的謠言或尋求有關catalent或其業務合作夥伴的重大非公開信息的詢問。如果您收到來自媒體、證券分析師或財務社區其他成員的有關catalent的詢問，您應該在不發表意見的情況下將這些詢問轉交給公司的投資者關係官員或總顧問。
5.2.2禁止交易具有重要非公開信息
任何內幕人士在持有關於catalent的重要非公開信息時，都不得在任何時候購買或賣出catalent的證券。
在Catalent的雇佣或其他关系期间，内幕人士在拥有关于另一家公司（包括但不限于我们的客户）的非公开信息时，无论何时都不得买入或销售该公司的证券。这些非公开信息是由内幕人士的雇佣或其他关系所获取的。
Catalent人員對於其家庭成員所進行的任何交易負有責任，並應讓他們知道在進行Catalent證券交易之前應與該Catalent人員商討。
5.2.3禁止向他人"洩漏"非公開信息
任何內幕人士不得向任何其他人（包括家庭成員）披露（"提示"）重大非公開信息，也不得基於重大非公開信息提出"買入"或"賣出"建議。 此外，內幕人士應在根據他人的建議進行交易之前小心，以確保該建議不是非法"提示"的結果。
5.2.4 禁止賣空榜或投機交易
無論內幕人士是否具有重要非公開信息，均不得交易期權、認股證、認購權或認售權，或者基於Catalent證券賣出Catalent股票或任何此類證券“空頭”（即。，賣出未擁有的股票並借入股票以作交割）。 此類活動可能將內幕人士的個人利益置於與Catalent及其證券持有人的最佳利益相沖突的情況，或者給人以不當行為的印象。
任何Catalent人員均不得從事任何交易（包括任何變量遠期合約、權益掉期、順風交易或交易所基金），目的是對冲或抵銷Catalent股票市值的任何下降。
5.2.5 禁止在未预先清理的情况下抵押/保证金账户
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任何catalent人員，無論是否持有非公開資訊，均不得在信用交易中購買catalent的證券，或向持有catalent證券的任何賬戶借款，或將catalent證券作為貸款的抵押品，而未事先獲得預先批準。
應在預計質押的文件執行前至少提前兩週向總顧問提交預先清算申請。總顧問不承擔對任何預先清算申請的批准責任。批准將基於該申請的具體事實和情況。盡管對任何申請進行了預先清算，但卡特蘭公司對根據此類申請進行的任何交易的後果不承擔任何責任。
5.2.6 允許的交易
本第5.2條第1款所規定之禁止交易Catalent證券的規定不適用於：
•將股份轉讓給不涉及股份受益擁有權變更的實體（例如，轉給一家 inter vivos trust，在內幕人士終身內是唯一受益人的情況下）。
•根據我們的股票計劃，行使股票期權； 然而，出售通過這樣的行使而獲得的股票，包括作為無現金行使期權的一部分，受到本政策的限制。.
•根據內部人士選擇讓公司扣留受限股股份、受限股單位基礎的股份，或者受限股票期權，以滿足稅收扣繳要求而行使稅收扣繳權。
•执行符合《证券交易法》第10b5-1条款下交易计划的交易，在建立此类计划之前已获得总顾问的批准。内部人员在掌握非公开重要信息时不能进入这些计划，此外，根据本方针第5.3节描述的预先审批要求的人员不能在第5.3.2节描述的窗口期之外进入这些计划。有关10b5-1条款的进一步讨论，请参见本方针附录A。
•在Catalent公司將其證券作為其401(k)計劃的投資選擇的範圍內，通過401(k)計劃通過定期工資扣除購買股票； 然而，任何此類股票的出售以及將資金轉移進入或退出，或涉及投資於股票型基金的金額的貸款均需遵守此政策。
•通過Catalent的員工股票購買計劃購買股票；然而，出售任何此類股票和更改關於用於購買股票的預扣貢獻的指示均受此政策約束.
5.3 行政的董事、高級職員和其他受限制人員的額外限制和指南
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一般事項。某些內部人員只能在 Catalent 的每個財政年度中的四個「窗口期」進行交易，並且在任何交易之前必須獲得事前批准。這些內部人員包括：
•第16條人、第16條人的家庭成員，以及由第16條人控制的信託、公司和其他實體（「永久限制人），並
•Catalent通知Catalent人員，根據第5.3.1條所規定的預先清算要求，他們需遵守該要求，因為Catalent確定在他們的正常職責範圍內，他們可能會定期接觸到非公開重要資訊。其他受限制人士）。這些人的例子包括那些在銷售和營銷、全球運營、法務、財務和企業發展部門工作的其他企業高級主管，這些人的家庭成員以及由這些人控制的信託、公司和其他實體。
此外，某些內部人可能在有限的時期內獲得重要的非公開信息。在此期間，這些人可能會被通知，他們也是其他受限制人員，並受到本第5.3節所規定的預先清算要求的約束。
永久受限人士和其他受限人士終止內部人士身份：本政策在與Catalent終止雇傭或其它關係後，對於所有永久受限人士和其他受限人士仍然有效，直至首個窗口期開放（在第5.3.2節中定義）。除非Catalent另行通知，對於永久受限人士，預先核准要求在其終止為永久受限人士身份後的六個月內繼續適用（如第5.3.1節所規定）。
5.3.1 交易事前批准
一般事項。永久被禁止人員和其他被限制人員在執行Catalent的證券交易（包括任何行使選擇權（無論以現金方式或其他方式）、權利或購買或出售該等證券的認股權、贈品、貸款、抵押、捐贈給信託或其他轉讓）之前，必須根據本第5.3節取得總法律顧問或其指定人員的事前批准，不論交易是否是為個人帳戶，其控制，或其有利害關係。
程序依據Catalent批准的10b5-1交易計劃（請參見第5.2.6節），永久限制人員和其他限制人員必須在所提出交易的至少兩個工作日（若將股票作為貸款擔保，則為兩周）之前向總法律顧問提交預先審核申請，並填寫附錄b《交易批准請求》表。合公司證券的交易和抵押一般只在窗口期（見第5.3.2節）期間內獲得批准，並且交易只能在獲得批准的窗口期內進行，並且無論如何，在批准日期之後的兩個工作日內進行。
困難豁免
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依據第5.3.3條，受視窗期或黑名單規定的人士，如未在視窗期或黑名單期間持有重要非公開信息，且未因本政策禁止交易的其他原因而被禁止交易，可對不在視窗期或黑名單期間的困難情況申請豁免。困難情況下的豁免申請很少獲准，且只限於特殊情況下。任何對困難情況下的豁免的請求均應提交給總法律顧問。
5.3.2 預清交易的窗口期
交易期Catalent在財政年度中設立了四個“交易期”的時間，根據這些時間段，可以批准“申請交易批准”表格，執行交易和抵押品交易（“交易期”）交易期每個交易期從Catalent公開發布前一財季或年度的盈利情況的第二個紐約證券交易所交易日開始。同一交易期在當前財季結束前兩週的最後交易日結束。在非交易期間，永久受限人員和其他受限人員不得交易Catalent的任何證券。Catalent使用交易期是一種預防機制，旨在防止任何違法行為，即使是看似不當的行為，因此，在交易期間熟悉或傳遞非公開的重要信息的貿易禁止也適用。例如，在交易期間，如果內部人士知道正在進行中的重大收購或出售，或者知道將影響相關證券市場的財經出版物即將發表，內部人士將無法交易Catalent的證券。如有疑問，請諮詢總法律顧問。 你必須在懷疑時諮詢總法律顧問。
5.3.3 封閉期間
Catalent有時可能需要要求董事、高級職員、選定員工和其他人暫停交易Catalent的證券，因為有些尚未公開披露的情況。所有受影響的人在暫停期間不得交易Catalent的證券，也不能向其他人透露公司已為某些人暫停交易。雖然這些停止期通常會因Catalent參與高度敏感的交易而發生，但也可能出於任何原因而宣布。如果Catalent宣布對您生效的停止期，法務部的一名成員會在停止期開始和結束時通知您
5.3.4 經紀商要求
《交易所法》第16條要求特定第16節人士及時報告特定交易。準時履行這些法定義務需要catalent與處理我們董事和高管交易的經紀人之間緊密的接口。為了促進catalent的董事和高管及時符合《交易所法》第16條的要求，第16節人士的經紀人需要遵守以下要求：
•未經過與catalent核實交易事項已獲預先批准的10b5-1交易計劃的訂單，不得進行任何訂單，並且必須遵守券商的合規程序(例如：。, 第144條)
•向 Catalent 報告完整的詳細信息（即. 每筆涉及 Catalent 證券交易（包括贈品、轉讓、承諾及所有 10b5-1 交易）之日期、交易類型、股數和價格）在當日營業日結束前
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透過電話以及書面形式，透過電子郵件向總法律顧問和公司秘書執行交易。
由於交易人的法律義務要求其向SEC提交本申報，所以在任何交易之後，我們強烈建議您確認您的經紀人已立即通電話和發郵件將所需信息傳給適當的catalent員工。
5.4 內部交易違規後果及違反本政策的處罰
5.4.1 個人責任
每位內部人士都應個別負責遵守適用的證券法律和本政策，無論Catalent是否禁止該內部人士或任何其他內部人士進行交易。在窗口期內和任何停牌期以外進行證券交易不應被視為“安全港”。
內行人應該謹記，任何指控不當交易的訴訟都將在交易完成後進行，並且在事後很容易被事后智慧的推理所影響。此外，無論您是否擁有具體非公開信息，如果您投資於Catalent的證券或具有與Catalent有重大關係的任何公司的證券，建議您從長期投資者的角度對待該投資，並希望隨時間參與Catalent或該公司的表現。
5.4.2 控制人的責任
證券法規定，除了對非法交易的個人進行制裁之外，還可以對違規者而言稱為「控制人」的罰款。「控制人」一詞未定義，但可以包括雇主（例如，Catalent）以及受控人員僱主的董事，官員以及管理和監督人員。這個概念比通常報告鏈所涵蓋的概念更廣泛。對於他們有權影響的行為的任何其他個人，個人可以被視為「控制人」。因此，Catalent 的監管人員應採取適當的步驟，以確保其監督的人員了解並遵守本政策中所列的要求。
5.4.3 潛在制裁
內幕交易和內幕消息泄漏的責任內部知情人、控股人和catalent都可能因交易證券時具有重大非公開信息或者其他人（通常稱為“助手”）向他們揭示重大非公開信息，或者在此信息的基礎上為交易證券提出建議或表達觀點而進行不正當交易而受到民事處罰、刑事處罰和監禁。即使披露人並未從交易中獲利，美國證券交易委員會（SEC）也會處以巨額罰款。SEC、股票交易所和金融業監管局使用先進的電子監視技術來揭示內幕交易。SEC還有權禁止從事內幕交易的個人擔任任何上市公司的董事或董事。
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可能的懲戒行動違反本政策的catalent人員將受到紀律處分，包括有事由終止雇佣合同，無論該catalent人員未能遵守是否導致違法行為。
5.5 政策違規、財報解讀和修正
任何對本政策的違規或被認為犯規的行為必須立即報告給catalent的總法律顧問。對本政策解釋方面的問題，可以向法律部的成員請教。公司可以隨時修改本政策。
6.術語表
| 期限 | 描述 | ||||
| 家庭成員 | 根據本政策，您的“家庭成員”包括與您同住的家庭成員、居住在同一住戶的其他人，以及不與您同住但受您指示或受您影響或控制的任何家庭成員，其對Catalent證券的交易。 | ||||
| 證券 | 根據證券法律，術語“安全”或“證券”的定義非常廣泛，包括股票（普通股和優先股）、股票期權、認股權證、債券、票據、公司債、可轉換工具、看跌或看漲期權（例如，交易所交易的期權）或其他類似工具。 | ||||
| 交易 | 術語“交易”或“交易”廣泛指任何購買、出售或其他交易，以取得、轉移或處置證券，包括市場期權行使、禮物或其他捐款，“無現金”行使Catalent incentive計劃下授予的股票期權、銷售通過行使期權獲得的股票，以及在員工福利計劃（如401（k）計劃）下進行的交易。在特殊情況下，“交易”甚至可能包括通過支付行使價和任何適用的預扣稅來行使股票期權，但通常這樣的行使不被視為“交易”。請諮詢法務部以獲得有關股票期權“交易”的進一步指導。 | ||||
7. 參考文獻
| 數字 | 參考詳情 | ||||
| 1 | 業務行為標準 | ||||
| 2 | 全球道德業務實踐 | ||||
| 3 | 保密性/道德防火牆政策 | ||||
| 4 | 遵守FD法規的政策和程序 | ||||
8. 附錄
| 參考 | 標題 | ||||
| A | 第10b5-1條規定的計劃 | ||||
| B | 請求交易批准表格 | ||||
批准
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這項政策已獲得 Catalent 公司董事會審計委員會的批准。
版本歷史
| 版本號碼 | 版本日期 | 政策作者 | 修改摘要 | ||||||||
| 1.0 | 2014年7月22日 | Simpson Thacher & Bartlett | 原始政策 | ||||||||
| 2.0 | 2020年1月29日 | Amy Fallone Jose Ibieatorremendia | 為符合公司不斷變化的需求和實踐進行修訂。 | ||||||||
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附錄A
第10B5-1规则计划
一項10b5-1規則交易計劃是您與您的經紀人之間具有約束力的書面合同，該合同明確指定未來在您的賬戶中執行的交易的價格、數量和日期，或者提供您的經紀人將遵循有關未來證券交易的公式或機制。
Rule 10b5-1交易計劃只能在您沒有具有重要非公開信息時建立。此外，根據本政策第5.3節描述的預批准要求，受此要求的人不能在窗口期以外的時間進行此類計劃。此外，Rule 10b5-1交易計劃不能讓您對購買或銷售的方式、時間或是否進行任何後續影響。
如果你的交易是根據10b5-1交易計劃進行的，而且在你不知道具有重大非公開信息的情況下進行的，你對SEC對你進行內線交易的任何索賠享有肯定的辯護權。關於10b5-1交易計劃的規則很複雜，你必須完全遵守它們。在進一步進行之前，你應該諮詢你的法律顧問。
每個內幕人士在設立規則10b5-1交易計劃之前，必須與總法律顧問預先核准該內幕人士的計劃。Catalent保留拒絕預先核准任何不符合有關計劃規則的規則10b5-1交易計劃的權利。儘管對規則10b5-1交易計劃進行了預先核准，Catalent不對根據該計劃進行的任何交易後果承擔任何責任。
如果您參與了一個10b5-1規則交易計劃，您的計劃應該被結構化為避免在已知公佈之前不久進行購買或出售，例如季度或年度盈利公佈。即使按照正確制定的10b5-1規則交易計劃執行的交易免於內幕交易規則，這些交易仍然可能發生在Catalent公佈重要資訊之前不久的時候，而投資公眾和媒體可能不理解按照10b5-1規則交易計劃進行交易的細微差別。如果SEC或紐約證交所調查您的交易，這可能會給您和公司帶來負面宣發。
對內部人而言，任何修改或終止預先批准的10b5-1交易計劃都需要法務總監的預先批准。此外，任何預先批准的10b5-1交易計劃的修改必須在您得知任何重大非公開信息之前進行，並且必須遵守有關10b5-1交易計劃的規定要求，如果您受到窗口期限制，則必須在窗口期內進行。
依照事先核准的10b5-1交易計劃進行的交易在交易時不需要進一步預先核准，如果該計劃指定了預計交易的日期、價格和數量，或者建立了用於確定日期、價格和數量的公式。
最後，如果您是第16條款人士，Rule 10b5-1交易計劃需要特別小心。因為在Rule 10b5-1交易計劃中，您可以指定觸發條件，在經紀人根據計劃所定義的遙遠未來時間內進行買賣，您甚至可能不知道交易已經進行，也許無法遵守證監會要求您在交易執行後的兩個業務日內向證監會報告交易的規定。因此，對於第16條款人士，根據Rule 10b5-1交易計劃執行的交易只有在Rule 10b5-1交易計劃要求您的經紀在交易執行當天的業務結束前通知公司時才允許。請參閱第5.3.4條款。
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附錄 B
請求批准進行交易
請求批准交易CATALENt, INC.證券
安防類型 (選取所有適用的框)
☐ 普通股票 ☐ 股票期權
股票數量： 
預計交易日期：
預計交易日期：交易類型：
☐ 股票期權行使 －行使價格 $ 每股
行使價款如下所示：
☐ 券商無現金交換
☐ 現金 ☐ 其他
預提稅款如下：
☐ 券商無現金交換
☐現金 ☐其他
☐ 採購 ☐ 出售 ☐ 禮物 ☐ ESPP （有關預扣稅水平的更改指示）
☐ 其他:
經紀人聯絡資訊
公司名稱
聯絡人姓名及電子郵件
電話
賬戶號碼
狀態 (選取所有適用的框)
☐ ELt 會員 ☐ 董事會成員 ☐ 其他受限制人員
申報資訊 （勾選所有適用的方框並填寫空白）
上次4表格的日期： ☐ 不适用 ☐ 不确定
☐ 不适用 ☐ 不确定是否需要填寫144表格？ ☐ 是 ☐ 否 ☐ 不確定
最近 144 表格的提交日期： ☐ 不適用 ☐ 不確定
☐ 不適用 ☐ 不確定I 上午 不 目前 在 所有權 的 任何 材料 非公開 資訊 有關 至 催化劑， 公司 和 它的 子公司。 I 特此證明本表格上的聲明是真實和正確的。 本人明白，如果出現有關 Catalent, Inc. 的重大非公開信息，並根據 Catalent, Inc. 的合理判斷，完成我的交易將不建議完成我的交易，在執行上述交易之前可能被撤銷。我也明白，對於遵守內部人員的最終責任 貿易 規定 的 聯邦 證券 法律 休息 與 我 和 那個 淨空 的 任何建議交易不應被解釋為保證，以保證我稍後不會被發現擁有非公開的重大物品 信息。
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這是catalent inc.的政策，除了catalent業務目的外，不得使用或複製。生效日期為2020年1月29日
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