美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

 

表格 8-K

 

現況報告

根據《1934年證券交易法》第13或15(d)條款

證券交易法1934年第13或15(d)條

報告日期（最早報告事件日期）： 2024年9月5日是A級普通股的持股記錄日期。

 

PLUS THERAPEUTICS, INC.

（依憑章程所載的完整登記名稱）

 

 

特拉華州		001-34375		33-0827593
(成立的州或其他地區) (公司註冊地)		(委員會 文件號碼)		(IRS雇主 識別號碼)

4200 Marathon Blvd., Suite 200, 奧斯丁, 德克薩斯州 78756

(主要行政辦公室地址，郵政編碼)

(737) 255-7194

(註冊人電話號碼，包括區號)

無可奉告

（如果自上次報告以來更改了前名或前地址）

 

請勾選以下適當的框框，以表示表格提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何條款的提交義務（請參見一般指示A.2.）： 8-K 本申報書旨在同時滿足申報人根據以下任何規定的申報義務（請參見下面的一般指示 A.2.）：

 

☐	根據證券法第425條規定(17 CFR 230.425)，書面通信

 

☐	根據交易所法规14d-2(b)规定的预先启动通信 14a-12 根據交易所法案（17 CFR 240.14a-12)

 

☐	交易開始前 根據規則進行的通信 14d-2(b) 根據交易所法案（17 CFR 240.14d-2(b))

 

☐	交易開始前 根據規則進行的通信 13e-4(c) 根據交易所法案（17 CFR 240.13e-4(c))

根據法案第12(b)條規定註冊的證券：

 

每種類別的名稱		交易 標的		每個交易所的名稱 註冊在哪裡的
普通股票，面值為0.001美元		PSTV		納斯達克資本市場

請以勾選的方式指示，有關申報人是否屬於1933年證券法規則405（本章第230.405條）或規則 1202億2 （本章節第240.1.2億2條） （本章第2401.2億2 本章節)

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型企業，在符合任何依據證券交易法第13(a)條所提供的任何新的或修改的財務會計準則的遵循的延伸過渡期方面，是否選擇不使用核准記號進行指示。☐

 

 

 

項目 3.01

退市通知或未能滿足持續上市規則或標準；轉移上市。

如先前披露的，於2024年3月8日，Plus Therapeutics, Inc.（以下簡稱“公司”）收到納斯達克股票交易所（“納斯達克”）上市資格部門發來的書面通知（以下簡稱“通知”），通知公司不再符合納斯達克上市規則5550(b)(1)的要求，即在納斯達克資本市場或擁有上市證券市值3500萬美元或在最近一個已完成財政年度或最近三個已完成財政年度中從經營中所得到的淨利潤達到50萬美元的最低股東權益要求（以下簡稱“替代標準”）。通知指出，公司於2023年12月31日披露了股東權益為（1,348,000）美元，並且截至2024年3月8日，公司不符合替代標準。根據納斯達克的要求，公司於2024年4月22日提交了恢復符合最低股東權益要求的計劃。 Form 10-K 於2024年9月5日，公司收到了納斯達克發來的信函（以下簡稱“信函”），通知公司未能恢復符合納斯達克上市規則5550(b)(1)，並且由於此結果，除非公司及時要求向納斯達克聽證會上訴此決定，納斯達克將會暫停公司普通股的交易並從納斯達克資本市場退市公司的普通股，面值0.001美元，。因此，公司打算及時進行上訴，這將自動暫停任何暫停或退市行動，直到聽證會作出決定並在聽證會後的任何其他延期期間到期。因此，預計公司的普通股仍將繼續在納斯達克資本市場上市至少到那個時候。然而，無法保證聽證會將同意公司的繼續上市要求，或公司能否在聽證會可能授予的任何其他遵從性期限內證明符合納斯達克上市規則5550(b)(1)。

其餘規定的公司通常需承擔违约风险的风险预测方法, 公司凌晨会计学院仍支撑公司的公司应该提供提供其他补贴的机关和形态. 受制于此, 纳斯达克禁止持有并查看其他维持保险, 以下投保重计划, 在零时间重载和那么重计划内及再一重重计划后, 制定法无有的任何人来获得的其他值的. 人们可能也應有的成果达达3000点就能进一步, 公司抵制了企业价值的一点兒残缺可能.

簽名

根據1934年證券交易法的要求，申報人已按要求授權執行官簽署此報告。

日期：2024年9月6日