展示4.1

本安防-半導體和其可轉換的證券均未在美國證券交易委員會或任何州證券委員會註冊，而是依賴於《證券法》修正案第1933號進行豁免。因此，除非依據《證券法》的有效註冊聲明或可用豁免進行的交易，否則不得進行報價或銷售，並且必須依據適用的州證券法，並有具體轉讓人法律顧問的合理建議書證明的適用國家證券法的相關要求，而這份合理建議書應得到公司的合理接受。本安防-半導體和其可轉換證券可用於與註冊的經紀商或其他金融機構之間的真實按金帳戶或以該類證券爲擔保的合法貸款交易。

原始發行日期：2024年9月2日

最初本金金額： 1,000,000美元

購買價格：$820,000

2025年3月2日到期的高級可轉債

這個大四學生 有擔保的可轉換票據是英屬維爾京群島VCI Global Limited正式授權並有效發行的優先可轉換票據 公司（”公司”），其主要營業地點位於 B03-C-8 Menara 3A，吉隆坡，生態城，Jalan Bangsar 3 號 59200 吉隆坡，被指定爲2025年3月2日到期的優先可轉換票據（本票據，”注意” 而且，總的來說 再加上該系列的其他音符，”注意事項”).

根據獲得的價值，公司承諾支付給愛文思控股I基金或其註冊的受讓人（以下簡稱「"」），或按照下文的條款支付的，於2025年3月2日（以下簡稱「"」）或根據本票據的規定所需或被允許還款的較早日期或由持有人和公司在書面修正本票據的書面協議中同意的較晚日期，以及按照本票據規定向持有人支付本票據未轉換和未償還的本金按照本票據條款支付的利息的總額。在簽署本票據之前，公司應與持有人達成不少於1000萬美元可贖回可轉換票據計劃（以下簡稱「"」）的協議。如果公司未能在本日或之前與持有人簽訂RCNP，則公司應向持有人發行10萬美元的公司普通股，並在公司與持有人簽訂RCNP之前的每個後續30天期間再發行公司普通股10萬美元。本票據受以下附加條款約束：持有人根據獲得的價值，公司承諾支付給愛文思控股I基金或其註冊的受讓人（以下簡稱「"」），或按照下文的條款支付的，於2025年3月2日（以下簡稱「"」）或根據本票據的規定所需或被允許還款的較早日期或由持有人和公司在書面修正本票據的書面協議中同意的較晚日期，以及按照本票據規定向持有人支付本票據未轉換和未償還的本金按照本票據條款支付的利息的總額。在簽署本票據之前，公司應與持有人達成不少於1000萬美元可贖回可轉換票據計劃（以下簡稱「"」）的協議。如果公司未能在本日或之前與持有人簽訂RCNP，則公司應向持有人發行10萬美元的公司普通股，並在公司與持有人簽訂RCNP之前的每個後續30天期間再發行公司普通股10萬美元。本票據受以下附加條款約束：到期日根據獲得的價值，公司承諾支付給愛文思控股I基金或其註冊的受讓人（以下簡稱「"」），或按照下文的條款支付的，於2025年3月2日（以下簡稱「"」）或根據本票據的規定所需或被允許還款的較早日期或由持有人和公司在書面修正本票據的書面協議中同意的較晚日期，以及按照本票據規定向持有人支付本票據未轉換和未償還的本金按照本票據條款支付的利息的總額。在簽署本票據之前，公司應與持有人達成不少於1000萬美元可贖回可轉換票據計劃（以下簡稱「"」）的協議。如果公司未能在本日或之前與持有人簽訂RCNP，則公司應向持有人發行10萬美元的公司普通股，並在公司與持有人簽訂RCNP之前的每個後續30天期間再發行公司普通股10萬美元。本票據受以下附加條款約束：

第一節定義在本文件中，除了在本註釋其他地方定義的術語外，(a) 除非另有定義，否則大寫的術語應具有《購買協議》(下文定義)中規定的含義，(b) 以下術語應具有以下含義：

“備選方案「」應按照第5（e）節中規定的含義解釋。

“破產 事件「」表示以下任何情況：(a)公司或其任何主要子公司（如在《S-X法規》第1-02(w)條中定義）根據任何破產、重組、安排、債務調整、減免債務、解散、破產或類似法律的情況或其他程序啓動案例，(b)針對公司或其任何主要子公司啓動的任何案例或程序，在啓動後60個日曆天內未被駁回，(c)公司或其任何主要子公司被裁定破產或破產，或者任何裁定破產案例或程序的任何決定或其他決定被簽發，(d)公司或其任何主要子公司遭受任何監護人或類似人員的任命，或其財產的任何實質部分，該任命在60個日曆天內未被解除或暫停，(e)公司或其任何主要子公司作出了爲債權人利益而進行的總體轉讓，(f)公司或其任何主要子公司召集債權人會議，以安排債務的償還、調整或重組，(g)公司或其任何主要子公司書面承認其無法按期償還債務，(h)公司或其任何主要子公司通過任何行爲或不作爲明確表示其同意、批准或默許前述任何行爲，並採取任何公司或其他行動以實現前述任何行爲。

“有利益擁有限制「」應符合第4(d)節中所載定義。

“第十章 轉讓證券 第10.1節 交易 如果發行受託人證明，債券持有人可以交換並迅速交付發行受託人這樣的證明，無論是有欠款未償還，還是實質性週轉的時候，都可以在世界範圍範圍內經由源和債券市場交易。” 意味着除了星期六、星期日或紐約聯邦銀行關閉的其他日期。

“買入「」應按照第4(c)(v)條規定的含義解釋。

“控制變更交易「在此之後」表示在今日之後的某個時期發生以下任何情況：(a) 個人或法人實體或依據《交易所法》（「Exchange Act」）下制定的13d-5(b)(1)規則所述的「組合」（通過對本公司股權的合法或受益所有權，合同或其他方式）獲得對本公司超過50%的表決權證券（不包括通過Notes和與Notes一起發行的證券的轉換或行使方式）；(b) 本公司與任何其他人合併或合併爲一體，或任何其他人與本公司合併或合併爲一體，且在給予此類交易後，本公司的股東在此類交易之前立即擁有不到66%的本公司或此類交易後的實體的總體表決權；(c) 本公司（及其全部子公司作爲整體）將全部或基本全部資產出售或轉讓給另一人，且在此類交易之前，本公司的股東立即擁有不到66%的收購實體在交易後的總體表決權；(d) 一次或在三年的期間內替換超過一半的董事會成員而不是獲得原始發行日董事會成員多數批准（或獲得任何任期內其提名已得到本公司董事會成員多數批准的日期中的董事會成員多數批准），或者(e) 本公司簽署一份本公司爲其中一方或受其約束的協議，提供了上述(a)至(d)款所列事件中的任何一種。

“轉換「」應按照第4條的規定來解釋。

“轉換日期「」 在第4(a)節中有定義

“轉換價格「」在第4(b)節中的定義如下。

“Conversion Shares” 表示根據本票據規定，在此規定下可以轉換成的普通股的股份。

“紐約法院「」應按照第9（d）條的規定進行解釋。

“請注意註冊”應按照第2(c)條的規定進行解釋。

“違約事件「」在第8(a)條中有定義。

“豁免發行「應當具有購買協議中所規定的含義。」

“基本交易“在第5(e)節中所規定的含義。

“利息轉換 股份「」應符合第2(a)節中的含義。

“「評級」是指穆迪（Moody’s）的Baa3及以上評級（或其後繼評級類別的等價物），以及標準普爾（S&P）的BBB-及以上評級（或其後繼評級類別的等價物），或者如適用，來自任何替代評級機構的等價投資級信用評級。「」應具有第2(a)節中規定的含義。

“利息分享金額「」應具有第2(a)款中所規定的含義。

“滯納金「」在第2(d)節中已有定義。

“強制 默認金額”指（a）本票據未償本金加上所有應計未償利息，除以（i）轉換價格和（ii）最低收盤價的90%的三個最低成交日的平均成交日，結束於強制違約金額立即前的交易日的10個連續交易日（如果需要提出要求或通知以創建違約事件），或者全額支付的日期，兩者中有較低轉換價格，乘以在事件發生日首次出現之日起至強制違約金額全額支付日終止的期間內，普通股在交易市場上的最高收盤價，或者（ii）本票據未償本金加上應計未償利息的110%以及（b）本票據應支付的所有其他金額、費用、支出和約定損害賠償金

“最低利息金額”表示，在任何日期且關於根據本票據所欠本金金額，自原始發行日期至到期日計算的原始本金金額的6%之間的差異，以及在該日期之前與該本金金額相關的任何利息支付。

“每月利息支付「」應具有第2(a)節中規定的含義。

“每月 利息支付日期”表示（i）關於第1個月利息支付，2024年12月1日，（ii）關於第2個月利息支付，2025年1月1日，以及（iii）關於第3個月利息支付，2025年2月1日及第3個月利息支付以後的時間，第1^{21世紀醫療改革法案}”表示（i）關於2024年12月1日的第1次每月利息支付，（ii）關於2025年1月1日的第2次每月利息支付，以及（iii）關於2025年2月1日及第3個月利息支付以後的時間的第3次每月利息支付^nd”表示（i）關於第1個月利息支付，2024年12月1日，（ii）關於第2個月利息支付，2025年1月1日，以及（iii）關於第3個月利息支付及第3個月利息支付以後的時間，第1^rd”表示（i）關於2024年12月1日的第1次每月利息支付，（ii）關於2025年1月1日的第2次每月利息支付，以及（iii）關於2025年2月1日及第3個月利息支付以後的時間的第3次每月利息支付，第1^{21世紀醫療改革法案}每個月的1號起始 自2025年3月1號開始，直到本票據完全贖回爲止。

“轉換通知「」 在第4(a)節中有定義

“LV「」表示票據的首次發行日期，不考慮票據的任何轉讓和顯示票據的任何工具的數量。

“購買協議「」指的是2024年9月2日公司與原持有人簽訂的證券購買協議，根據其條款的規定，該協議可以隨時進行修訂、修改或補充。

“註冊聲明書「」指的是根據購買協議的要求而符合條件的註冊聲明，並覆蓋了每個持有人根據購買協議規定的對基礎股票的轉售。

“必需 持有人”意味着持有尚未償還金額超過票據的50%以上的購買者。

“證券法「」表示1933年修訂版證券法，以及在此之下制定的規則和法規。

“股票交付日期「」在第4(c)(ii)條款中有定義

“繼任實體”在第5（e）節中有定義。

“交易日「 」指的是主要交易市場開放交易的日子。

“交易市場「」表示根據本協議規定，在相關日期，普通股有望在以下市場或交易所上市或掛牌交易：紐約證券交易所美國; 納斯達克資本市場; 納斯達克全球市場; 納斯達克全球精選市場; 紐約證券交易所; 場外交易所; 場外交易所公告牌或場外交易所集團公司（或其任何繼任者）。

“「VWAP」表示任何日期上任何證券的美元成交量加權平均價格，在納斯達克資本市場（或如果納斯達克資本市場不是該證券的主要交易市場，那麼在該證券的主要證券交易所或證券市場上，在該證券上從美國東部時間上午9:30開始，到美國東部時間下午4:00結束，在該證券上由彭博社通過其「VAP」功能報告的美元成交量加權平均價格(設置爲9:30開始時間和16:00結束時間)；如果上述情況不適用，則爲在該證券的場外市場上，該證券的電子公告板在美國東部時間上午9:30開始，到美國東部時間下午4:00，在彭博社報告的美元成交量加權平均價格，或者如果沒有任何市場商報告該證券的美元成交量加權平均價格，則該證券市場製造商的最高收盤買入價與最低收盤賣出價的平均值從The Pink Open Market（或類似的機構或代理機構繼承其報告價格的功能）或其他方式獲得。如果無法計算該日期上該安全的VWAP，則該日期上該安全的VWAP將是我們和債券持有人共同確定的公平市場價值。如果我們和債券持有人無法就該證券的公平市場價值達成一致意見，那麼這種爭議應根據條款中規定的程序解決。對於所有這些決定應適當調整任何股票股利、股票分割、股票組合、資本重組或其他類似交易的加權平均價格。” 表示對於任何日期，適用以下條款中的首個條款所確定的價格：(a) 如果普通股當時在交易市場上市或報價，普通股在該日期（或最接近的日期）的每日成交量加權平均價格（根據紐約時間上午9:30至下午4:02的交易日交易市場上報導的普通股的每日成交量加權平均價格）；(b) 如果OTCQb或OTCQX不是交易市場，普通股在該日期（或最接近的日期）的成交量加權平均價格在相應的OTCQb或OTCQX上；(c) 如果普通股當時未在OTCQb或OTCQX上交易上市或報價，並且如果當時在The Pink Open Market（或一家類似機構或機構繼承其價格報告職能）上報告普通股的價格，所報告的普通股每股最新買盤價；(d) 在其他所有情況下，作爲由公司的多數利益購買者善意選擇並且合理被公司接受的證券當時未來收益最大值的普通股價格，由獨立評估者確定，其費用和開支應由公司支付。

第2部分利息.

a)  付款 現金或實物利息。公司應就未轉換但未兌現的總額向持有人支付利息 本票據的本金如下：(i) 前3個月中每月，未償本金的4％ 在本票據發放後立即支付；(ii) 第四個月支付12月1日未償還本金的4％ 2024；（iii）第五個月，2025年1月1日未償還本金的4％；（iv）第六個月未償還本金的4％ 2025 年 2 月 1 日爲校長（每個 a”每月利息支付”），在每個轉換日期（就該本金而言） 然後轉換金額），並在到期日（每個這樣的日期，一個”利息支付日期”))（如果有） 利息支付日期不是工作日，則相應的付款應在下一個工作日以現金支付） 或者，由持有人選擇在正式授權、有效發行、已全額支付和不可估稅的普通股中購買 在截至前一交易日的前五（5）個交易日中，平均VWAP的90％ 利息支付日期（以股票形式支付的美元金額，”利息分成金額”); 提供的, 然而， 只有在 (i) 持有人已按照規定向公司發出通知的情況下，才能支付普通股 下文規定的通知要求以及 (ii) 關於此類利息支付日期，公司應已向 持有人在存託信託公司開設的帳戶：一些普通股將用於抵消此類利息 股份金額（”利息轉換股票”）。所有利息支付應減少最低利息 金額和任何剩餘的最低利息金額應在按規定提前償還本金時到期支付 根據下文，補償持有人在提前還款時獲得的較少利潤以及內部和外部工作，以及 評估、準備和完成交易文件所涉及的時間和金錢支出。最低利息 金額不得解釋爲支付或用於支付任何賠償或任何自付費用、成本或開支 爲收取任何債務或取消任何擔保該債務的留置權而採取的行動。本規定不應影響或限制 持有人對任何違約事件的權利或補救措施。

第二期於2021年2月交付的產品的計劃交付期前不遲於55天支付總購買價格的8.33%；  在現金或其他方式上持有人選擇收取利息根據本條款和條件，是否以現金或普通股的形式收取利息由持有人自行決定。在利息支付日之前的十個日曆天內，持有人應向公司提交書面通知，說明其選擇是否以現金或普通股的形式在適用的利息支付日收取利息，以及適用的利息支付日的股票數量；但是，如果持有人未發出這樣的選擇通知，公司將以現金支付該利息。持有人的選擇在該利息支付日是不可撤銷的。持有人隨時向公司交付一份通知，表明其選擇以普通股的形式收取利息，公司應按時根據《證券法》及其實施細則提供規定的招股說明書補充披露此項選擇，如有必要。在利息支付日向持有人發行的普通股的總數將減少與此前與相應利息支付日有關的股票轉換股數量。

c)  利息計算。利息應以 360 天爲基準計算，包括十二個 30 個日曆日 期限，並應從原始發行日起每天累計，直到全額支付未償本金以及 所有應計和未付的利息、違約金和根據本協議可能到期的其他款項均已支付。支付利息 根據本文第 4 (c) (ii) 節，否則應以其他方式發行普通股，且僅用於支付利息 在股票中，利息支付日應被視爲轉換日期。任何本金的利息應停止累計 轉換後的金額，前提是公司在第4（c）（ii）條規定的時間內實際交付了轉換股份 在這裏。本票據下的利息將支付給在公司註冊記錄中以其名義註冊本票據的人 以及本票據的轉讓（”備註註冊”）。除非本文另有規定，否則如果公司在任何時候付款 向票據持有人支付部分現金利息和部分普通股利息，然後應分配此類現金支付 根據他們（或其前任）首次購買的票據，在當時未償還的票據的持有人中 轉到購買協議。

第四期於2021年4月交付的產品的計劃交付期前不遲於55天支付總購買價格的8.33%；  逾期費用根據適用法律規定，所有逾期未付的利息將按照五分之一的年利率或適用法律規定的最高利率收取逾期費用（“滯納金”，從利息到期日起至實際全額付款日每天累計計息。儘管本協議中有相反規定，如果在任何利息支付日，公司選擇以普通股的形式支付應計利息，但是由於公司未能滿足根據本協議第2(a)條款規定的普通股支付的條件（且此類條件未被持有人放棄），則在本協議第2條中交付普通股的情況下，公司應在每個適用的利息支付日後的十個交易日內，支付應計利息及逾期費用相同的現金金額。如果在利息支付日發行的某些利息轉換股票未用於抵消利息份額，則持有人應立即將多餘的股票退還給公司。

第3節。 轉讓和交換登記.

第一期於2021年1月交付的產品的計劃交付期前不遲於55天支付總購買價格的8.33%；  不同面值的票據此票據可按照持有人的要求兌換相等的不同授權面值的票據。對於這種轉讓或兌換的登記，不需要支付任何服務費。

第二期於2021年2月交付的產品的計劃交付期前不遲於55天支付總購買價格的8.33%；  投資陳述本通知書已根據原持有人在購買協議中所作的某些投資聲明發行，並且只有在遵守購買協議和適用的聯邦和州證券法律和法規的情況下才能轉讓或交換。

第三期於2021年3月交付的產品的計劃交付期前不遲於55天支付總購買價格的8.33%；  在轉讓此票據給公司前，公司和任何代理人可將此票據按照備註登記簿上註冊的人名視爲其擁有人，用於按照本約定收取付款和其他一切目的，無論此票據是否逾期，對此公司和任何代理人都不受相反通知的影響。在將此票據正式提交給公司之前，公司和任何代理人可以將此票據備註登記簿上註冊的人視爲其合法擁有人，用以收取在此文中規定的付款並處理其他一切事務，無論此票據是否逾期，公司和任何代理人均不受相反通知的影響。

第4節。 轉換.

第一期於2021年1月交付的產品的計劃交付期前不遲於55天支付總購買價格的8.33%；  自願轉換在原發行日期之後，直到本票據不再有效期，本票據可以全部或部分按照持票人的選擇轉換爲普通股份，持票人可以隨時並不時地進行轉換（受第4(d)條規定的轉換限制限制）。持票人應通過向公司交付一份轉換通知來進行轉換，其格式附在 附錄 A 「轉換通知」轉換通知），在其中指明要轉換的本票據的本金金額和將進行轉換的日期（該日期稱爲“轉換日期如果沒有在轉換通知書中指定轉換日期，則轉換日期應爲視爲送達本通知書之日。不需要墨水原件的轉換通知書，也不需要任何投資信託擔保（或其他類型的擔保或公證）的轉換通知書。爲了進行本轉換，持有人不需要將本票據實際交還給公司，除非全部本票據本金金額以及所有應計及未支付的利息已經轉換，此時持有人應在轉換後儘快交還本票據，而不會延遲公司交付分擔日期的義務。本轉換將導致本票據未償本金金額減少相應轉換金額。持有人和公司應保留記錄，顯示已轉換的本金金額及轉換日期。公司可以在收到此類轉換通知書後的一個（1）業務日內提出對轉換通知書的異議。在發生任何爭議或不一致情況下，除非存在明顯錯誤，在缺乏明顯錯誤的情況下，持有人的記錄將起支配和決定作用。 持有人以及任何受讓人通過接受本票據均承認並同意，由於本段規定的原因，在部分本票據轉換後，本票據未償和未轉換的本金金額可能小於其面額。

第二期於2021年2月交付的產品的計劃交付期前不遲於55天支付總購買價格的8.33%；  轉換價格轉換價格應爲公司普通股在轉換前的最後五（5）個交易日的收盤價的80％。轉換價格”).

c) 轉換機制.

i. 轉換 轉換本金金額後應發行的股份數轉換股份數量應由以下商得出的商決定：將本票未償還本金金額（x）除以轉換價格（y）。

ii. 轉換股份的交付不遲於轉換日期後的(即)(i)兩個(2)個交易日和(ii)標準交割期(如下所定義)所包括的交易日數之較早者，進行每次轉換日期之後的轉換股份交付（“股份交付日期”），公司應在轉讓人(A)要求交付或交付轉換股份的公司之前，交付或導致交付，(A)一張銀行支票，金額爲應計及未支付利息(如果公司選擇或被要求以現金支付應計利息)。在(即)(i)原始發行日期的六(6)個月紀念日之後；但前提是在股份交付日期，公司已滿足144條例下的股份交付日期當前公開信息要求，並可以在不受144條例下的成交量或方式限制的情況下轉售轉換股份或(ii)生效日期，任何根據本票據轉換應交付的轉換股份(C)；不受除購買協議可能要求的之外的限制標籤和交易限制的約束的轉換股份的數量，和(B)本票據轉換所獲得的應交付的轉換股份的數量，(B)的轉換股份，公司已滿足當前144條例下的股份交付當前公開信息要求，並可以在不受144條例下的成交量或方式限制的情況下轉售轉換股份(C)，公司應通過證券存管機構或執行類似職能的另一家已建立的結算公司按照本條款4(c)規定於本部分所要求交付的任何轉換股份進行電子交付“標準結算期”指公司在交付「轉換通知書」之日生效的，涉及普通股的公司主要交易市場上的標準交割期，以交易日數表示

iii.   如果在任何轉換通知的情況下，轉換股份未能在股份交付日期前交付給或按照適用持有人的指示交付，持有人有權通過書面通知公司在收到該轉換股份之前的任何時間內選擇撤銷此轉換，若選擇撤銷轉換，則公司應立即向持有人退還公司交付的任何原始票據，持有人應立即向公司退還根據被撤銷的轉換通知向其發行的轉換股份。如果在任何轉換通知的情況下，轉換股份未能在股份交付日期前交付給或按照適用持有人的指示交付，持有人有權通過書面通知公司在收到該轉換股份之前的任何時間內選擇撤銷此轉換，若選擇撤銷轉換，則公司應立即向持有人退還公司交付的任何原始票據，持有人應立即向公司退還根據被撤銷的轉換通知向其發行的轉換股份。

iv.   債務 絕對；部分清償損害賠償公司對按照本票據約定進行轉換髮行轉換股份的義務是絕對且無條件的，不受持有人採取或不採取任何行動、對本票據任何條款的放棄或同意、對任何人的追償或對任何追償行動採取任何行動、抵銷、反訴、抵銷、限制或終止、或持有人或其他任何人對公司的任何義務的違約或被聲稱的違約、或持有人或其他任何人違反或被聲稱違反的任何法律，以及任何其他可能限制公司向持有人發行此類轉換股份的情況所約束。 在每種情況下，該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時；, 公司對於以下情況，不應承擔責任：根據第10（b）部分書面信息可靠地提供。公司交付此類轉換股份並不構成公司對其對持有人可能擁有的任何此類行動的放棄。如果本票據的持有人選擇轉換本票據未還清的本金金額的任何部分或全部，公司不得基於持有人或與持有人有關係或關聯的任何人已進行任何違反法律、協議或因任何其他原因拒絕轉換，除非法庭在通知持有人的情況下尋求並獲得一項禁令，以限制或禁止轉換全部或本票據的部分金額，且公司向持有人發佈所限制的本票據本金金額150%的擔保債券，該債券將在解決有關爭端的仲裁/訴訟完成之前有效，其所得款項應支付給持有人，直至其獲得裁決爲止。在缺乏此類禁令的情況下，公司應根據適當通知的轉換髮行轉換股份或者如適用的，現金。如果由於任何原因公司未能於股份交付日期依據第4(c)(ii)條款交付給持有人此類轉換股份，公司應向持有人支付現金作爲清算損害金，而非作爲罰款，對於每$5,000的待轉換本金金額，每個交易日支付$5，直至此類轉換股份交付或持有人撤銷此類轉換爲止。本文中無論如何不得限制持有人依據本文第8條款追求實際損害賠償或宣佈公司提供本票據項下的違約事件，因公司未能在本文規定期限內交付轉換股份的情況，持有人應有權在法律或公平中依據其應有權利採取一切救濟措施，包括但不限於具體履行裁定和/或禁止令救濟。行使此類權利不得妨礙持有人尋求依據本文其他條款或適用法律追求損害賠償。

v。當公司由於任何原因未能按照第4(c)(ii)款規定的期限向持有人交付轉換股份時，持有人除擁有其他權利外，如果持有人被其券商要求購買（在公開市場交易或其他方式下）或持有人的券商以其他方式購買普通股以滿足持有人對所述轉換日期相關的轉換股份的賣出的交付要求（作爲「買入」），則公司應（A）以現金支付給持有人（除持有人選擇的或持有人可獲得的其他補救措施）金額，即（x）持有人爲購買所購買的普通股總購買價（包括任何券商佣金）超過（y）持有人有資格從有關轉換而得的普通股的總數乘以（2）執行該賣出交易所產生的實際賣出價格（包括任何券商佣金）並且（B）根據持有人的選擇，重新簽發（如已投降）本票的本金金額等於嘗試轉換的本金金額（在這種情況下，該轉換應被視爲已撤銷）或向持有人交付普通股的數量，如果公司及時履行了其在第4(c)(ii)款的交付要求。例如，如果持有人購買的普通股的總購買價爲$11,000，以涵蓋與有關試圖轉換本票的Buy-In相關的Conversion Shares，在上述句子的A款之下，使得產生該購買義務的Conversion Shares（包括任何券商佣金）的實際銷售價格總共爲$10,000，則公司應該向持有人支付$1,000。持有人應向公司提供書面通知，說明與Buy-In相關的應向持有人支付的金額，並在公司要求時提供有關該虧損金額的證據。本條款不影響持有人在此項協議、法律或衡平法下追求任何其他可行補救措施的權利，包括但不限於要求強制執行和/或禁令，以便公司按照本條款及時交付轉換股份。儘管如上所述，但本公司對僅由持有人直接造成的延誤不承擔責任。此外，除了持有人可獲得的其他權利外，如果公司由於任何原因未能按照第4(c)(ii)款的規定在股票交付日期前將該等轉換股份交付給持有人，且在該股票交付日期後，券商要求持有人購買以滿足持有人所能夠從該等轉換相關的轉換股份（即「買入」和該等賣出符合上述購買義務的公司普通股的數量乘(2)該賣出生成的實際賣出價格（包括任何券商佣金）的乘積之差的現金金額給予持有人的報酬，由持有人進行（無論在公開市場交易或其他方式下）購買普通股以滿足其對相關買入的轉換股份的賣出的交付要求（作爲「買入」），公司應該支付給持有人現金金額，即（x）持有人所購買的這些普通股的總購買價格（包括任何券商佣金）超過（y）持有人有資格根據實際發生的賣出訂單所產生的實際賣出價格和（B）根據持有人的選擇，重新發行（如已投降）該票據的本金金額等於與這次試圖轉換相關的Conversion Shares從持有人應該享受的所有普通股的總數（1）乘以上述購買義務所引起的這次賣出訂單所執行的實際賣出價格（包括任何券商佣金）的乘積（(A)款的A)份額。例如，如果持有人購買總購買價爲$11,000的普通股以購買與本票試轉換相關的Buy-In，而該賣出使產生該購買義務的Conversion Shares（包括券商佣金）的實際銷售價格總額爲$10,000，則公司應支付給持有人$1,000。持有人應向公司書面告知與Buy-In相關的應支付金額，並根據公司的要求提供證據證明該損失金額。除非有持有人追求本條款項下的其他可行補救措施的權利，本條款不限制公司在本條款項下的任何義務，無論是根據本協議、法定法或衡平法，都並不包括針對公司未能按照本條款的約定及時交付轉換股份的情況下，持有人追求強制執行和/或禁令的權利。但是，公司不對僅由持有人直接造成的延誤負責。買入此外，則該公司將（A）支付現金給該持有人，金額爲（1）該持有人相對於有關轉換所描述的股票交付日期的轉換股份所購買的股票的總購買價格（包括任何佣金）與（2）所執行的涉及應購買的轉換股份的出售的此買入義務的實際賣出價格（包括任何佣金）之差的乘積，並且（B）在持有人的選擇下，重新發行（如已投降）與此次試圖轉換所對應的本票的本金金額相等的票據或者按照與此票據所對應的出售標的要求所應該履行的交付要求的數量。例如，如果持有人購買普通股的總購買價格爲11,000港元以滿足試圖轉換該票據的Buy-In所涉及的Conversion Shares的要求，在先前的句子中的A款之下，產生該購買義務的那些Conversion Shares（包括任何佣金）的實際賣出價格總計爲10,000港元，則該公司將被要求向持有人支付1,000港元。持有人應向該公司提供書面通知，指示應付給持有人的Buy-In金額，並根據該公司的請求，提供關於所造成的損失金額的證據。這裏的任何規定都不限制持有人在本協議、法律或衡平法項下追求其他補救措施的權利，包括但不限於對公司根據本協議未能按照其條款及時交付轉換股份的情況，持有人追求特定履行的命令和/或禁令的權利。儘管上述規定，該公司對僅由該持有人直接引起的延誤不負責任。

vi。可轉換股份的預留 公司承諾，在任何時候保留和準備好足夠的未發行的普通股股份，專門用於按照本票據的轉換和支付利息的要求發行。這些股份不受其他人的優先購買權或任何其他實際的或有條件的購買權的限制，但不包括持有人（和其他持票人）以外的任何人。這些股份的數量不得少於後續根據本票據的未償還本金和利息支付的情況（根據第5條的調整和限制）發行的普通股股份的總數（前提是考慮到購買協議中規定條件）。然而，無論前述情況如何，持有人不得執行任何轉換操作，公司不得發行任何普通股股份與之有關，這將觸發交易市場要求在轉換前獲得股東批准或以任何超過截至有效日期時約等於普通股股份數的19.9%的普通股股份發行。然而，如果不會觸發此類要求，持有人可以執行任何轉換操作，公司有義務在與之相關的情況下發行普通股股份。在符合適用交易市場規則的股東投票要求獲得股東批准後，此限制將不再有效。公司承諾，所有這些可發行的普通股股份在發行後將得到充分授權，有效發行，全額支付，並且無需再收取任何費用，並且，如果根據《證券法》轉讓聲明當前有效，則將根據該《轉讓聲明》註冊以供公衆轉售。

vii. 碎股在本票據轉換時不會發行任何碎股或代表碎股的梓票。 對於持有人在轉換時本應有權購買的任何一小部分股份，公司可以選擇支付現金調整，金額等於該碎股乘以轉換價格，或者向上舍入到下一個整數股份。

viii. 轉讓稅和費用本票據轉換爲轉換股份時，無需向持有人收取任何與轉換股份的發行或交付有關的印花稅或類似稅款，但前提是公司無需支付與在轉換過程中將轉換股份發行和交付給非本票據持有人名下涉及的任何轉讓有關的稅款。除非或直到請求發行該轉換股份的個人或個人向公司支付了此類稅款的金額或已經在公司的滿意下證明已支付此類稅款，否則公司無需發行或交付此類轉換股份。公司應支付用於當天處理任何轉換通知所需的過戶代理商費用，並支付給存管信託公司（或另一個執行類似功能的已建立的清算機構）的所有費用，以便進行當天的轉換股份的電子交付。

d)  持有者的 轉換限制。公司不得對本票據進行任何轉換，持有人無權 轉換本註釋的任何部分，前提是適用通知中規定的轉換生效後 轉換、持有人（連同持有人的關聯公司）以及任何其他以團體形式行事的人 持有人或持有人的任何關聯公司（此類人員，”歸因方”)) 將有利地擁有 超過實益所有權限額（定義見下文）。就前述句子而言，的股份數量 持有人及其關聯公司和歸屬方實益擁有的普通股應包括股票數量 本票據轉換後可發行普通股，但應不包括普通股 (i) 轉換本票據剩餘未轉換的本金後可發行的普通股數量 由持有人或其任何關聯公司或歸屬方受益所有，以及 (ii) 行使或轉換未行使的權益 或本公司任何其他證券的未轉換部分，但受轉換或行使限制的限制，類似於 此處包含的由持有人或其任何人實益擁有的限制（包括但不限於任何其他票據） 關聯方或歸屬方。除非前一句中另有規定，否則就本第 4 (d) 節而言，是有益的 所有權應根據《交易法》第13（d）條和頒佈的規則和條例進行計算 在此之下。在本第 4 (d) 節中包含的限制條件適用的範圍內，確定本註釋是否 可兌換（與持有人以及任何關聯公司和歸屬方擁有的其他證券有關），其中 本票據的本金可兌換，應由持有人自行決定，並提交本票據的通知 轉換應被視爲持有人決定是否可以轉換本票據（相對於其他票據） 持有人擁有的證券（以及任何關聯公司或歸屬方）以及本票據的本金是多少 可兌換，在每種情況下均受實益所有權限制的約束。爲確保遵守此限制，持有人 每當公司發出轉換通知時，將被視爲向公司表明該轉換通知沒有發生 違反了本款規定的限制，公司沒有義務核實或確認本款的準確性 這樣的決心。此外，上文設想的任何群體地位的確定應依照以下規定確定： 《交易法》第13 (d) 條及據此頒佈的規則和條例。就本第 4 (d) 節而言，在 確定普通股的已發行數量，持有人可以依賴普通股的已發行數量 以下最新報告中所述的股票：(i) 公司向其提交的最新定期或年度報告 委員會（視情況而定）（ii）公司最近的公開公告，或（iii）公司最近的書面通知 公司或公司的過戶代理人列出了已發行普通股的數量。根據書面或 持有人口頭要求，公司應在一個交易日內向持有人口頭和書面確認股份數量 當時流通的普通股。無論如何，普通股的已發行數量應在給出後確定 對持有人或其關聯公司轉換或行使包括本票據在內的公司證券（包括本票據）的影響 截至報告此類已發行普通股數量的日期。這個”實益所有權 侷限性” 應爲生效後立即發行的普通股數量的4.99％ 發行持有人持有的本票據轉換後可發行的普通股。持有人在通知公司後， 可以增加或減少本第 4 (d) 節的實益所有權限制條款，前提是受益所有權 在任何情況下，限制均不超過該法生效後立即發行的普通股數量的9.99％ 在轉換持有人持有的本票據和受益所有權限制後發行普通股 本第 4 (d) 節的規定將繼續適用。實益所有權限制的任何增加都將無效 直到 61^st 此類通知送達公司的第二天。本條款的實益所有權限制條款 段落的解釋和實施方式不應嚴格遵守本第 4 (d) 節的條款 更正本段（或其中的任何部分），其中可能存在缺陷或與預期的受益所有權不一致 此處包含的限制，或進行必要或需要的更改或補充以使此類限制生效。這個 本款中包含的限制應適用於本票據的繼任持有人。

第5節。 某些調整.

a) 送轉和拆股並股如果公司在本票據有效期間的任何時間內：(i) 支付股息或以普通股的股票形式進行分配，或者以普通股或任何普通股等價物進行支付(明確指出，不包括公司在轉換或支付利息時發行的任何普通股)，(ii) 將已發行的普通股細分爲更多股份，(iii) 合併(包括通過逆向股份拆分的方式)已發行的普通股爲較少的股份，或者(iv) 在普通股股份重新分類的情況下，發行公司的任何股本股份，那麼轉換價格將乘以一個分數，分子是這樣一個數字：在此事件發生之前，普通股(不包括公司的任何庫存股)的數量，分母是此事件發生後，普通股的數量。根據本章節進行的任何調整將在確定股東有權接收此類股息或分配的登記日期之後立即生效，並將在細分、合併或重新分類的情況下於生效日期後立即生效。

c)隨後的權益發行除了根據上述第5(a)節進行的任何調整外，如果公司在任何時候授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產，比例分配給普通股的記錄持有人（“購買權”，則持有人將有權根據適用於此類購買權的條款，獲得持有人在獲得此票據全部轉換所獲取的普通股數量（不考慮任何行使限制，包括但不限於有利所有權限制）的總購買權，就在爲授予、發行或銷售此類購買權拍攝記錄的日期之前，或者如果沒有拍攝這樣的記錄，那麼爲了確定普通股股東的記錄持有人將在何時爲了授予、發行或銷售此類購買權而確定的日期（在每種情況下，該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時；, 公司對於以下情況，不應承擔責任：根據第10（b）部分書面信息可靠地提供。在持有人的權利參與任何此類購買權的程度上，如果這將導致持有人超過受益所有權限制，則持有人將不有權參與此類購買權的這一程度（或者作爲此類購買權的結果而受益擁有普通股的這一程度），而這種程度的購買權將暫時保留，直到該持有人的權利不會導致其超過受益所有權限制爲止）

d）COMSTOCk INC.按比例分配在本票據尚未償還期間，若公司宣佈或作出任何股息或其他分配資產（或購買其資產的權利）給普通股股東，作爲資本回報或其他形式（包括但不限於通過股息、剝離、重分類、公司重組、安排方案或其他類似交易方式進行的現金、股票或其他證券、財產或期權的分配）（「分配」），則自本票據發行之後的任何時候，持有人在該分配中應享受與其如果持有能夠完全轉換本票據的普通股數量相同的權益（不考慮任何轉換限制，包括但不限於有利股權限制）在該分配的記錄日期前的日期，或者如果沒有進行這樣的記錄，參與該分配的普通股的記錄持有人確定日（當期），則在每種情況下，持有人應享有與其如果在本票據完全轉換（不考慮任何轉換限制，包括但不限於有利股權限制）前的記錄日期之前的日期，或者如果沒有進行這樣的記錄，則參與該分配的普通股的記錄持有人確定日時，持有人將有權享受在該分配中的權益相同。在每種情況下，該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時；, 公司對於以下情況，不應承擔責任：根據第10（b）部分書面信息可靠地提供。”，只要持有人蔘與分配的權利將導致持有人超過受益所有權限制，則持有人將不得參與上述分配到該程度（或者因此分配而受益擁有任何普通股的權益），「持有人」部分將被暫時擱置，以饗持有人，直至可能的時機，其對此的權利不會導致持有人超過受益所有權限制爲止）。

e) 基本面 交易。如果在本票據未償還期間的任何時候，(i) 公司直接或間接地在一份或多份相關票據中 交易影響公司與另一人的任何合併或合併，(ii) 公司（及其所有） 子公司（整體而言）直接或間接地影響任何銷售、租賃、許可、轉讓、轉讓、轉讓或其他 通過一項或一系列關聯交易處置其全部或基本上全部資產, (iii) 任何直接或間接的關聯交易, 收購要約、要約或交換要約（無論是由公司還是其他人提出）是根據這些要約完成的 普通股被允許出售、投標或將其股票交換爲其他證券、現金或財產，並已被接受 百分之五十（50％）或以上的已發行普通股的持有人，（iv）公司直接或間接持有一股或多股 相關交易影響普通股或任何強制性股票的任何重新分類、重組或資本重組 根據該交易所，普通股被有效轉換爲或交換爲其他證券、現金或財產，或 (v) 公司在一項或多項關聯交易中直接或間接地完成了股票或股票購買協議，或 其他業務合併（包括但不限於重組、資本重組、分拆或安排計劃） 與他人一同收購普通股百分之五十（50％）以上的已發行普通股（不是 包括其他人或其他人持有的任何普通股，或與之有關聯或關聯的任何普通股 訂立此類股票或股票購買協議或其他業務合併的其他人或其當事方）（每個 ”基本面交易”），然後，在本票據隨後進行任何轉換後，持有人應有權 對於在此類轉換髮生之前本應在轉換後發行的每股轉換股份，將獲得相應收益 基本交易（不考慮第4（d）節中關於本票據轉換的任何限制），股票數量 繼任者或收購公司的普通股或公司的普通股（如果是倖存的公司），以及任何其他股票 考慮（”替代考慮”) 由於持有人進行此類基本交易而產生的應收賬款 在該基本面交易之前，本票據可轉換的普通股數量 （不考慮第 4 (d) 節中關於本註釋轉換的任何限制）。出於任何此類轉換的目的， 應根據金額對轉換價格的確定進行適當調整，以適用於此類替代對價 此類基本交易中一（1）股普通股的可發行替代對價，以及公司 應以合理的方式在替代對價之間分配轉換價格，以反映任何代價的相對價值 備選考慮因素的不同組成部分。如果普通股持有人可以選擇證券、現金或 在基本交易中獲得的財產，則持有人應有與備選股相同的選擇權 在此類基本交易之後，它在轉換本票據時獲得的對價。本公司將導致任何 公司不是倖存者的基本交易中的繼承實體（”繼任實體”) 以書面形式承擔公司在本附註和其他交易文件（定義見本附註）下的所有義務 購買協議）根據本第 5 (e) 節的規定，根據形式和實質內容的書面協議 在該基本交易之前，持有人對持有人感到合理滿意並獲得持有人批准（沒有不合理的延遲） 並應根據本票據持有人的選擇，向持有人交付繼任者的證券，以換取本票據 由書面文書證明的實體，其形式和實質內容與本票據基本相似，可轉換爲 該繼承實體（或其母實體）相當於普通股的相應股本數量 本票據轉換後的可獲得和應收股票（不考慮本票據轉換的任何限制） 在此類基本交易之前，其轉換價格將本協議下的轉換價格應用於此類股票 股本（但要考慮此類基本交易中普通股的相對價值）以及 此類股本的價值、此類股本數量和該轉換價格的用途 在此類基本交易完成之前保護本票據的經濟價值），這是 持有人在形式和實質上相當令人滿意。任何此類基本交易發生後，繼任者 實體應繼承並取代（因此，自此類基本交易之日起，以下條款） 本說明和其他提及 「公司」 的交易文件應改爲指繼承實體）， 並可行使公司的所有權利和權力，並應承擔公司在本附註和 其他交易文件，其效力與該繼承實體在此處被命名爲公司一樣。儘管如此 前者，如果是買方的條件，則以原本金的多數權益爲條件 票據金額已同意，票據不可假設，必須在此類基本交易中轉換爲 在此類基本交易中支付的股權和/或現金，則本票據在全額付款後可能會被取消。

f)計算。所有在本第5節下的計算均應按照最接近的分或最接近的1/100股進行。對於本第5節的目的，截至特定日期視爲已發行和流通的普通股數應爲已發行和流通普通股（不包括公司的任何庫藏股份）的總和。

g）持有人通知.

i.  調整轉換價格 每當根據本第7條的任何規定調整轉換價格時，公司應及時向每個持有人發出通知，說明調整後的轉換比率並簡要陳述需要進行此類調整的事實。每當轉換價格根據本第5條的任何條款進行調整時，公司應在三（3）個交易日內向每個持有人發出通知，說明調整後的轉換價格，並陳述需要進行調整的事實的簡要說明。

ii.  通知 允許持有人轉換。如果（A）公司宣佈派息（或以任何形式進行的其他分配），（B）公司宣佈特別的非經常性現金股息或對普通股的贖回，（C）公司授權把普通股持有人授予有權訂閱或購買某個類別或任何等級資本商品的股份或權益，（D）股東需要批准與公司任何普通股的重新分類、合併，（公司及其全部子公司作爲一個整體）作爲甲方、公司全部或部分資產出售或轉讓以及關乎普通股轉換爲其他證券、現金或財產的任何強制性股權交換、（E）公司授權自願或非自願解散、清算或終止公司事宜，則在每種情況下，公司將確保在指定的應記錄或有效日期前至少提前十（10）個日曆天將通知遞交給持有人，通知將表明（x）進行此類股息、分配、贖回、權益或權證所需的記錄日期，或者如果不需記錄，則規定有權獲得此類股息、分配、贖回、權益或權證的普通股持有人確認年度的日期，或者（y）規定重新分類、合併、銷售、轉讓或股票交換可望生效或結束的日期，以及最晚在此日期登記爲普通股持有人應交換他們的普通股以換取此類發生、合併、銷售、轉讓或股票交換所需要的證券、現金或其他財產的日期，但隨附通知未發出或通知中的任何缺陷或通知的發送不完善不會影響所需在通知中指定的公司行動的有效性。在任何此類通知根據此項約定構成或包含關於公司或任何子公司的實質性非公開信息的範圍內，公司應立即向證券交易委員會提供此類通知，提交到8-k表上的當前報告。除本協議另有規定外，持有人應依據該類通知開始的日期起的10天期限內保有對該票據的轉換權，直至觸發該類通知事件的生效日期。

h)    公司自願調整根據主要市場的規則和法規，在本票據的有效期內，公司可以隨時在事先經持票人書面同意的情況下，由董事會決定將每張票據的轉換價格降低至任何金額，並持續任何時間段，視情況而定。

第6節。贖回.

持有人選擇時強制贖回。根據本第6條的規定，如果本票有效期內的任何時候，公司進行一項或多項後續融資，持有人有權要求公司首先使用此後融資的總收益的最多100%（該金額爲“強制贖回收益”）以現金金額贖回全部或部分本票，金額等於強制贖回收益乘以1.05（“強制贖回金額”），加上應計但未支付的利息，加上清償損害費，如有的話，以及應付給持有人的本票款項（“強制贖回”。公司應在次級融資結束前至少提前兩（2）個交易日向持有人發出次級融資的通知（“先期通知）, 應在此之前向該買方詢問是否要審閱此融資的詳細信息（另行通知稱爲“強制贖回通知”，和視爲在此項下送達的強制贖回通知日期，爲“強制贖回通知日期）。如果持有人行使在此處要求強制贖回的權利，應在強制贖回通知日期起五（5）個交易日內向公司提交書面通知（“強制贖回行使通知”），公司應在隨後融資完成後的第五（5）個交易日或之前履行強制贖回並支付強制贖回金額給持有人。強制贖回日期）。公司支付強制贖回金額將按比例分配給所有行使強制贖回權的尚未償還的債券持有人，他們根據購買協議初次購買債券的基礎上行使該權利。儘管如前所述，這一第6條不適用於豁免發行，但部分銷售利率交易不得視爲豁免發行；或者公司通過ATM發行方式籌集資金，則買方有權（但無義務）要求將融資額的最多20%用於贖回以認出價值的A系列可轉換優先股。

第7節。 否定的契約只要本票的任何部分尚未清償，除非持有人和至少50.01%的未償本票持有人另行事先書面同意，公司不得，並且不得允許任何子公司直接或間接地（除非根據購買協議的條款允許的範圍）。

a) 進入、創建、招致、承擔、擔保或允許存在任何總額超過250,000美元的借款債務，包括但不限於對現有或將來擁有的財產或資產之任何擔保，以及對其收入或利潤之任何擔保。

b) 在其現在或將來擁有的任何財產或資產，或其中的任何權益，或從中產生的任何收入或利潤上，不得進入、創建、承擔或允許存在任何種類的留置權，除非獲得許可的留置權;

c) 修改其章程文件，包括但不限於其公司章程和規則，以任何方式對持有人的權利造成實質性和不利影響;

d) 償還、回購或提出回購或以其他方式取得超過一定數量的普通股或普通股等價物，但對於（i）根據交易文件許可或要求的轉換股份以及（ii）公司離職官員和董事的普通股或普通股等價物回購，根據董事會無利益成員批准的任何股權激勵計劃，這種回購總金額不得超過本票有效期內所有官員和董事的50,000美元。 微乎其微的 購買公司普通股或普通股等價物，除了（i）根據交易文件允許或要求的轉換股份和（ii）根據董事會其他成員批准的任何股權激勵計劃，以不超過50,000美元的總額回購公司離職官員和董事的普通股或普通股等價物。

e) 如按比例分配，償還、回購或報價償還、回購或以其他方式收購除了債券以外的任何債務;

f) 發放公司的股票的現金紅利或分配。

g) 根據購買協議4.20節的規定，與公司的任何關聯企業或相關方進行任何交易；或

h)與上述任何事項達成協議。

第8節。 不履行責任的事件.

a)“違約事件”表示，無論本文件何處使用，均指以下事件（不管事件的原因如何，無論是自願還是非自願的，或者是根據法律的運作或根據任何法庭的判決、裁定或命令，或者是根據任何行政或政府機構的命令、規則或法規）：

i.  如果（A）任何票據的本金或（B）利息、違約金及其他應付款項未按照規定的付款日期支付給持有人（無論是在轉換日期、到期日期還是通過加速等方式），在（B）條款下的利息支付或其他違約情況下，如果該違約未在五個（3）個交易日內得到糾正

ii. 公司未能遵守或履行債券中包含的任何其他契約或協議（除了公司未能在轉換時向持有人交付普通股份的義務違約，該違約在下面的第（xi）款中解決），或任何交易文件中包含的任何契約或協議，該違約不能得到糾正，如果可能糾正，在持有人或任何其他持有人向公司發出關於該違約的通知之後的五（5）個交易日，或者在公司已經或應該已經意識到該違約之後的十（10）個交易日之前，以較早者爲準；

iii.  在適用的協議、文件或工具中，發生默認或違約事件（取決於提供的寬限期或補救期），在以下情況發生：（A）任何交易文件，或（B）公司或任何子公司有義務的任何其他重要協議、租賃、文件或工具（本條款（vi）排除之外），自發生之日起有10個交易日的補救期。

iv.  任何在本票據、任何其他各項交易文件、任何根據此而作出的書面陳述、或任何其他向持票人或任何其他持票人遞交的報告、財務報表或證明書中所作出的陳述和保證，在作出或視爲作出時在任何重大方面上均事實不真實或錯誤，如果可糾正，在發生之日起撤銷十(10)個交易日未予糾正；

v.   公司或任何重大子公司（如《S-X法規》第1-02(w)條定義的）發生破產事件；

vi.   公司或其任何子公司不得違約任何按揭、信貸協議或其他設施、債券協議、保理協議或其他文件的義務，根據這些文件，已發行或擔保或證明應償還的任何借款或長期租賃或保理安排下的應付款項，若(a) 包括大於250,000美元的義務，無論此類債務現在是否存在或今後創建，以及(b) 導致該等債務變爲或被宣告提前到期支付，而非按其他方式到期支付的日期；

vii.   普通股不得符合上市交易市場的上市或交易條件，並且不得在五個交易日內恢復上市或交易。

viii.   （全稱）公司及其全部子公司（以下稱合併體）不得參與任何控制權變更交易或基本交易，或同意一次交易或一系列相關交易中出售或處置所有或超過50%的資產（無論此次出售是否構成控制權變更交易）。

ix.  註冊聲明根據購買協議的條款未被委員會宣佈生效， 或公司不符合就基礎股票而言根據規則144的當前公開信息要求。

x.  如果以下情況之一發生：（a）註冊聲明的有效性因任何原因失效，或（b）持有人在連續二十（20）個交易日或非連續三十（30）個交易日內不允許根據註冊聲明轉售基礎股份超過任何12個月期間； 在每種情況下，該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時；, 公司對於以下情況，不應承擔責任：根據第10（b）部分書面信息可靠地提供。如果公司正在洽談合併、合併、收購或全部或實質性部分資產的出售或類似交易，並且根據公司法律顧問的書面意見，註冊聲明需要修訂以包括有關待定交易或交易方的信息，而這些信息在當時不可獲取或可能不能公開披露，公司將在任何12個月期間根據本第8(a)(x)條款被允許多十（10）個連續交易日。

xi.  如果公司在第三（3）個交易日之前未能出售換股股份給持有人，根據第4（c）條或公司在任何時候提出通知給持有人，包括公告方式，表明公司不打算按照本條款履行任何票據的換股要求；

xii.  如果任何人實質性違反了根據購買協議第2.2節交付給初始持有人的任何協議。

xiii.   公司通過託管信託公司或其他建立的清算機構進行普通股份的電子轉移已不可用，或者受到爲期五個交易日的"冷靜期"限制；

xiv.   對公司、子公司或其它任何財產或其它資產的任何金錢判決、令狀或類似的最終訴訟程序，金額不得超過250,000美元；且該判決、令狀或類似的最終訴訟程序在45個日曆日內未被撤銷、未被保證或未被暫緩執行。

xv.  公司未能維持所需的最低金額（如證券購買協議所定義）;

xvi.   公司未能及時進行交易所法案規定的任何申報；或者

xvii.      公司未能滿足144規則下的當前公共信息要求。

第二期於2021年2月交付的產品的計劃交付期前不遲於55天支付總購買價格的8.33%；  違約事件時的救濟措施如果發生任何違約事件，本票據的未償本金金額，加上截至加速日止的應計但尚未支付的利息、違約金和其他應支付金額，應立即以現金支付至違約強制金額。在支付完整的違約強制金額後，持有人應立即將本票據交還給公司或按照公司指示交還。在此所述的加速過程中，持有人無需提供，公司在此放棄了任何提示、要求、抗議或其他通知的義務，持有人可以立即並且無需任何寬限期在此項全權和其他適用法律允許的所有權利和救濟之下進行執行。持有人可以在支付本票據款項之前的任何時間內撤銷和廢止該加速，持有人在收到本條款第8(b)款款項的全部支付之前享有作爲票據持有人的所有權益。任何此類撤銷或廢止都不應影響後續的違約事件或損害由此引發的任何權利。

第9節。 其他.

第一期於2021年1月交付的產品的計劃交付期前不遲於55天支付總購買價格的8.33%；   通知根據本協議，任何通知或其他的溝通或交付都必須以書面形式進行，並且必須親自交付、傳真、電子郵件附件或通過全國性認可的隔夜快遞服務發送給公司，地址如上所示，或者根據公司向持有人發出的通知所指定的其他傳真號碼、電子郵件地址或地址。根據本協議，公司提供的任何通知或其他的溝通或交付也必須以書面形式進行，並且必須親自交付、傳真、電子郵件附件或通過全國性認可的隔夜快遞服務發送給每個持有人，傳真號碼、電子郵件地址或地址應與公司賬簿上持有人的相應信息一致，如果該公司賬簿上沒有這些傳真號碼、電子郵件附件或地址，則應發送至該持有人的主要營業地，如購買協議所述。根據本協議，任何適用的通知或其他溝通或交付被視爲在以下最早的時間發出並生效：(i）如果通過傳真交付到附有簽名頁的傳真號碼或電子郵件地址，並在任何日期的紐約時間下午5:30之前到達，則視爲於傳輸日期生效，(ii）如果通過傳真交付到附有簽名頁的傳真號碼或電子郵件地址，但在非交易日或紐約時間下午5:30之後到達，則視爲於傳輸日期後的下一個交易日生效，(iii）如果通過美國全國性認可的隔夜快遞服務寄出，則視爲於郵寄日期的第二個交易日生效，(iv）如果確實被要求給予通知的一方實際收到，則視爲立即生效。

b)除非本協議明確規定，本債券的任何條款都不能改變或削弱公司的絕對和無條件的付款義務，即按照本債券規定的時間、地點、利率以及指定的貨幣支付本債券的本金、違約金和應計利息。本債券是公司的直接債務。本債券與根據本協議現有或今後發行的所有其他債券並列。除非本協議明確規定，本債券的任何條款都不能改變或削弱公司的絕對和無條件的付款義務，即按照本債券規定的時間、地點、利率以及指定的貨幣支付本債券的本金、違約金和應計利息。本債券是公司的直接債務。本債券與根據本協議現有或今後發行的所有其他債券並列。平價 除非本協議明確規定，本債券的任何條款都不能改變或削弱公司的絕對和無條件的付款義務，即按照本債券規定的時間、地點、利率以及指定的貨幣支付本債券的本金、違約金和應計利息。本債券是公司的直接債務。本債券與根據本協議現有或今後發行的所有其他債券並列。

c)如果該票據遭到破損、遺失、盜竊或毀壞，公司將在接收到證明該票據喪失、被盜或毀滅以及對此票據的所有權的合理證據的前提下，執行和交付一張新的票據，以替換破損的票據，或替代或替換遺失、被盜或毀壞的票據，新票據的本金金額與破損的票據相同。如果該票據遭到破損、遺失、盜竊或毀壞，公司將在接收到證明該票據喪失、被盜或毀滅以及對此票據的所有權的合理證據的前提下，執行和交付一張新的票據，以替換破損的票據，或替代或替換遺失、被盜或毀壞的票據，新票據的本金金額與破損的票據相同。

d）COMSTOCk INC.管轄法有關本票的施工、有效性、強制執行和解釋的所有問題應按照紐約州內部法律進行，不受其衝突法原則的影響。每一方同意，有關任何交易文件所規定的交易(無論是針對本方或其關聯公司、董事、高級主管、股東、僱員或代理人提起的)，將在紐約縣、紐約的州立和聯邦法院提起的。每一方在此無可撤銷地提交訴訟的專屬管轄權，以對任何此類爭議在本文下或與本文有關的任何交易(包括與交易文件的執行，以及與交易文件的執行有關的任何事項)進行裁決，並在此無可撤銷地放棄並同意不在任何訴訟、行動或訴訟中主張其不是個人受到此類紐約法院的管轄權，或者這樣的紐約法院不是對此類訴訟恰當或不便利的地點。每一方無可撤銷地放棄個人寄送法律程序的權利，並同意通過以掛號或認證郵件或隔夜遞送郵件的方式(並出具送達證明)寄送此類訴訟、行動或訴訟的副本給此類方在本票下通知其生效的地址，同意此類服務構成充分有效的法律程序和通知。本文中的任何內容均不得視爲以任何方式限制適用法允許的以任何其他方式進行送達法律程序的權利。除非適用法律允許的最大限度內，每一方無可撤銷地放棄在與本票或本票所涉及的交易有關的任何法律程序中尋求陪審團審判的任何和所有權利。如果任何一方起訴訴訟或程序來執行本票的任何條款，那麼在此類訴訟或程序中勝訴的一方將獲得由另一方支付其律師費和其他費用和支出的補償，這些費用和支出是在調查、準備和處理此類訴訟或程序中發生的。紐約法院）。各方無可撤銷地提交訴訟的專屬管轄權，以對本票下所有贊成事項的起訴進行仲裁，並在此無可撤銷地放棄個人寄送法律程序的權利，並同意通過以掛號或認證郵件或隔夜遞送郵件的方式(並出具送達證明)送達此類訴訟、行動或訴訟的副本給本票下通知各方地址，並同意此類送達構成充分有效的法律程序和通知。本文中的任何內容均不得視爲以任何方式限制適用法允許的以任何其他方式進行送達法律程序的權利。

第五期於2021年5月交付的產品的計劃交付期前不遲於55天支付總購買價格的8.33%；   放棄公司或持有人對本票據任何條款的違約放棄並不構成對其他違約行爲或對本票據其他任何條款的放棄。無論公司或持有人在一次或多次場合均不堅持對本票據任何條款的嚴格遵守都不被視爲放棄，也不剝奪其在隨後的場合堅持對該條款或本票據其他任何條款的嚴格遵守的權利。任何公司或持有人的放棄必須以書面形式進行。

第六期於2021年6月交付的產品的計劃交付期前不遲於55天支付總購買價格的8.33%；   可分割性如果本憑證的任何條款無效、非法或無法執行，則本憑證的餘下條款仍然有效；如果任何條款不適用於任何人或情況，則仍然適用於其他所有人和情況。如果發現本憑證項下的任何利息或其他被視爲利息的金額違反適用的法律，本憑證項下的適用利率將自動降低至適用法律允許的最高利率。公司承諾（在法律允許的範圍內）在任何時候都不堅持、辯稱或以任何方式主張或獲得任何停滯、展延或高利貸法或其他法律的利益或優勢，該法律將禁止或寬免公司按照本憑證所規定的支付本金或利息的全部或部分，無論何時、何地頒佈，現在或將來在有效，或會影響本憑證的承諾或履行，公司（在法律允許的範圍內）在此明確放棄所有此類法律的利益或優勢，並承諾不會通過訴諸任何此類法律來妨礙、延遲或阻止權益人授予的任何權力的執行，而將允許和容忍每一項權力的執行，就好像沒有頒佈任何此類法律一樣。

g)    救濟措施、特徵、其他責任、違約行爲和禁令救濟本票所規定的救濟措施應是累積的，並且除本票外，還應適用於法律或衡平法項下的所有其他救濟措施（包括具體履行的判決和/或其他禁令救濟），本條款並不限制持有人在公司未遵守本票條款的情況下追究實際和後果性損害賠償的權利。公司向持有人保證，除本票明確規定的以外，不會就本票作其他任何性質的描述。關於支付、轉換等方面的金額（及其計算），應該是持有人應收到的金額，並且，除非本票明確規定，不受公司的任何其他責任（或其履行）的約束。公司承認，其違約將給持有人造成難以彌補的損害，而就任何此類違約的法律救濟可能是不足夠的。因此，公司同意，在任何此類違約或恐嚇性違約的情況下，持有人除了所有其他可行的救濟措施之外，還有權尋求禁令以制止任何此類違約或恐嚇性違約的發生，而無需證明經濟損失，並且無需提供任何按金或其他擔保。公司應向持有人提供所有信息和文件，以使持有人能夠確認公司符合本票的條款和條件。

h)    下一個工作日。每當任何款項或其他義務在非工作日到期時，該款項將在下一個工作日支付。

i）3月30日普通股東大會批准的向國家支付股息的截止日期從2022年9月30日修改爲2022年10月31日。  標題本文中的標題僅供參考，不構成本協議的一部分，也不應被視爲限制或影響本協議任何條款。

在證券按照註冊聲明所設想的方式進行發售或發行時，公司爲合法授權每一個擬議發行的證券及其相關文件所需採取的所有法人或其他行動都已得到合法完成並保持充分有效。  公平調整。成交量金額，價格/成交量金額，購買協議中確定的普通股數量，轉換價格，行使價格，債券基礎的普通股數量以及交易文件中的類似數字將被公平調整（但不得重複），以抵消拆股並股、類似事件以及購買協議和債券中其他描述的影響。

第10節。披露根據本票據條款的規定，一旦公司接到或交付任何通知，除非公司誠信確定此類通知涉及的事項不構成與公司或其子公司相關的重大、非公開信息，公司應在收到或交付後的兩個（2）個工作日內以8-k表格或其他方式公開披露此類重大、非公開信息。若公司認爲某通知包含與公司或其子公司相關的重大、非公開信息，公司應在交付通知同時即時通知持有人，若未有任何此類指示，持有人應被允許假定所有與該通知相關的事項不構成與公司或其子公司相關的重大、非公開信息。

*********************

(簽名頁面後)

簽名證明公司已經 由一位被授權的官員於上述日期簽署了本票據。

交付通知的傳真號碼：                                                  

附件A 轉換通知書

簽署本人在此選擇將VCI Global有限公司（以下簡稱「該公司」）於2025年3月2日到期的優先擔保可轉換票據的本金轉換爲普通股，並根據以下條件在下文所示的日期生效。如果普通股以除本人之外的他人的名義發行，則本人將支付與此有關的所有轉讓稅，並隨函附上公司合理要求的證書和意見。對於任何轉換，不會向持有人收取費用，但可能會有轉讓稅。公司），以公司條款兌換成普通股的方式，根據以下條件，在下文所述日期生效。如果普通股將以非本人的名義發行，則本人將支付與此相關的所有轉讓稅，並隨函提交公司合理要求的相關證明和意見。除非涉及轉讓稅，否則不向持有人收取任何轉換費。普通股根據本文件規定，本人選擇將VCI Global有限公司（以下簡稱「該公司」）於2025年3月2日到期的優先擔保可轉換票據的本金，轉換爲普通股份（以下簡稱「普通股」）。如另有人將獲發普通股，本人將支付所有相關轉移稅，並配合公司要求，提供相應憑證和意見。本人不會向持有人收取任何轉換費，但將承擔相應的轉讓稅（如有）。

通過遞交本轉換通知書，簽署人向公司表示並保證其對普通股的持有不超過本通知書第4節所規定的金額，並根據交易所法第13(d)條按照規定進行確定。

簽署人同意在與上述普通股轉讓有關的適用證券法規下遵守招股說明交付要求。