| 表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30（h）條款 |
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| 請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
| 勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 | |||||||||||||||||
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
皮帕克格拉德斯通金融corp [ PGC ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 09/05/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 如有修正，最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）
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| 表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1. 證券名稱（說明書第3條） | 2. 交易日期（月/日/年） | 2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年） | 3. 交易代碼（說明書第8條） | 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條） | 5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條） | 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條） | 7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條） | |||
| 代碼 | V | 數量 | （A）或（D） | 價格 | ||||||
| 普通股 | 09/05/2024 | S | 10,000 | D | $26.8919 | 52,155 | D | |||
| 普通股 | 47,925 | I | Rabbi Trust(1) | |||||||
| 普通股 | 6,642.23 | I | 401(k)(2) | |||||||
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表格II - 獲得的衍生證券，出售或受益所有權 （例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
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| 1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) | 4. 交易代碼（Instr. 8） | 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） | 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） | 8. 衍生證券價格（Instr. 5） | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） | 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） | 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4） | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
| 受限股票單位 | (3) | (4) | (4) | 普通股 | 17,132 | 17,132 | D | ||||||||
| 受限股票單位 | (5) | (6) | (6) | 普通股 | 30,543 | 30,543 | D | ||||||||
| 幽靈股票 | (7) | (8) | (8) | 普通股 | 8,278 | 8,278 | D | ||||||||
| 幽靈股票 | (7) | (9) | (9) | 普通股 | 8,624 | 8,624 | D | ||||||||
| 幽靈股票 | (10) | (11) | (11) | 普通股 | 12,418 | 12,418 | D | ||||||||
| 響應的說明： |
| 1. 通過一項非合格的長期報酬計劃下的拉比信託間接持有。 |
| 2. 包括401(k)的投資用於購買PGC股票。 |
| 3. 每個受限制股權單位代表一份有條件獲得Peapack-Gladstone Financial Corporation普通股的權益。 |
| 4. 受限制股權單位將在發放日的前五個週年之後以五個幾乎相等的部分按期發放。 |
| 5. 每個受限制股權單位都代表有條件獲得Peapack-Gladstone Financial Corporation普通股的權益。如果滿足條件，單位將在三年後集中發放。 |
| 6. 受限制股權單位將在發放日的第三個週年之後，滿足特定績效條件後集中發放。 |
| 7. 每股幽靈股相當於一份普通股的經濟等價物。 |
| 8. 幽靈股票計劃在授予日期的前三個週年日的每個日子平均分爲三個時間段來歸屬。 |
| 9. 幽靈股票計劃在授予日期的前五個週年日的每個日子平均分爲五個時間段來歸屬。 |
| 10. 每股幽靈股票代表着在滿足一定績效條件後，獲得相當於一股普通股的經濟等價物的權利。幽靈股票將在三年後享受分段授予，前提是滿足條件。 |
| 11. 幽靈股票將在授予日期的第三個週年日的分段授予，前提是滿足一定的績效條件。 |
| 約翰·P·巴布科克 | 09/06/2024 | |
| ** 申報人簽字 | 日期 | |
| 提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
| * 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閱4(b)(v)條說明。 | ||
| ** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 請參閱第6項說明以獲取程序。 | ||
| 填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 | ||