展示 4.1
這些證券未經美國證券交易委員會或任何州證券委員會註冊,而是依據1933年修訂後的《證券法》免登記規定,因此,可能不能在未依據證券法有效註冊聲明或依據可用的豁免規定下進行或出售交易,或者不受證券法登記要求的交易,並且須符合相應州證券法和公司限制。
已確保保證票據
憑證價值而收取,SRm娛樂有限公司,一家內華達州公司,其繼承人和受讓人(「權益代理」)承諾付款給Suretone Entertainment, Inc.,一家加利福尼亞州公司(「持有人」),以即可資金,支付下文所述的總本金金額(「本金金額」),以及所有應計利息,根據本有擔保的本票條款進行。認股權證”).
生效日期:2024年9月3日
本金 金額:$1,500,000.00
到期日 日期:2025年9月3日
1. 支付. 本金金額連同所有已到期但未支付的利息將在上述到期日(“到期日”)支付。付款應至持有人在下方第7條所列地址支付,或根據持有人的其他指示支付。如果本票仍未付清,而公司依然在進行至少500萬美元的融資(稱為“合格融資”),則公司同意將其合格融資的所有收益用於償還本票,直至本票全額償清。
2. 利息. 未繳付之本金金額,將按年利率百分之八(8%)之每年簡單利息計息,直到完全繳清本金金額。利息不予複利,並以三百六十五(365)天年基準計算,以實際過去之天數計算。
3. 預付款. 公司可以自行選擇在任何時候預先支付所有或部分本金金額,而不會被處以任何罰款; 提供公司應在預付本票之前提供持有人十五(15)天事先書面通知。任何對本票的部分預付款應首先適用於任何未支付的費用、成本和開支,然後適用於應計及未支付的利息餘額,最後才是本金金額。
4. 安防本公司特此授予持有人對於已獲取及在附件所附的資產購買協議中第 1.1 節中所定義的資產,於 2024 年 9 月 3 日簽訂的第一順位安防利益擔保品”).
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5. 重整. 在公司與其他法人、有限責任公司或其他實體(統稱為“他人”)進行任何合併或合併的情況下,或進行任何其他公司重組、出售公司的全部或實質上全部資產的交易,或者公司在控制權上經歷變更的任何其他交易,只要在此交易之前,公司的記錄股東將在此交易之後立即持有不到該交易之後存續或收購實體(以下稱為“重組交易”)五十%(50%)的表決權,那麼在每種情況下,本票據的持有人即有權要求提前全額支付到期將到期並且未付款項目,以及本票據下的所有其他款項。公司還應確保在任何重整中,存續實體書面承擔公司根據本票據剩餘的所有義務,滿足持有人的要求。他人交易重組成功承接
6. 陳述與保證.
5.1 組織公司是一家經合法組織、合法存在並且在其所屬州的法律下合法運作的公司,具備所有必要的公司權力和權威,以擁有、租賃和經營其資產,並以目前所進行或拟進行的業務。
5.2 權限本公司擁有全部必要權力和權威,以便在本協議和其他相關交易文件中執行、交付和履行其義務,並完成交易。本公司執行、交付和履行本協議和其他交易文件,以及本公司完成交易的行為,已經經過所有必要的公司行動的授權。本協議和其他交易文件,是本公司的合法、有效和約束力義務,根據各自的條款,對本公司可強制執行。
5.3 沒有衝突本協議及其他交易文件之執行、遞交及履行,毋須本公司向任何人士(包括任何政府機關或機構,除非根據適用證券法的規定需提交通知之外)文件申報任何通知、取得任何同意、批准、授權或豁免,並且不會違反或違約於對本公司具有約束力或適用之法律、法令、條例、規章、裁決、判決、法令、條例、規章、法案、憲章、章程或合同或承諾,以及不會違反或構成本公司公司章程或內部規則或本公司作為一方或其財產可能承擔之任何協議或承諾之預設或違約。
7. 預設. 如果發生以下任何一個事件,即屬於」默認事件」 下文:
a) 根據本票,未能按時支付本金或所有應計及未支付的利息。
b) 任何此處所載的陳述或保證的違反;
c) 本協議中任何約定或協議的違反;
d) 公司開始任何自願在任何管轄區現行或今後生效的破產、重整、安排、無力償付債務、接管、解散或清算法律或條例的程序;或公司被有權管轄的法院裁定為無力償付債務或破產;或公司請求、默許或同意委任公司或公司全部或相當部分財產的接管人或受託人的委任;或公司為償還債務利益而轉讓財產;或公司書面承認無力償付應付的債務;
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e) 根据任何管辖区域现行或将来生效的任何破产、重组、安排、清盘、调整债务、托管、解散或清算法律或章程,对公司采取与公司有关的任何诉讼;但前提是,除非公司同意此类诉讼的开始或书面承认其实质性指控,或者该诉讼未被撤销20天以上;或者颁发任何关于委任公司接收人或托管人的命令、裁定或判决,且该命令、裁定或判决未被撤销20天以上;或者针对公司的任何实质部分的财产颁发扣押、执行或类似的令状。
f) 公司清算、轉讓、出售或轉讓其所有資產或選擇停業或解散;
g) 公司未能保持符合SEC報告義務或繼續在納斯達克全球市場上市的公司普通股。
h)公司違反與持有人簽訂的任何其他協議;
i) 本註解任何時候均不得由於資產購買協議所獲得的資產的第一優先安防利益而不再受保護;或
j) 如果公司未能償還任何債務,則視為違約。
任何發生於第8條(d)、(e)、(f)或(g)所規定的違約事件,均不得提供治補期。因此,一經發生於第8條(d)、(e)、(f)或(g)所規定的任何違約事件,應自動使所有未支付之本金金額,隨附應付利息及本合約應付予持有人的任何其他金額,立即到期並應支付,無須發出任何通知。在其他任何違約事件發生後,且該違約事件未在其發生後的十(10)個業務日內由公司治癒,持有人得通知公司書面聲明使所有未支付之本金金額,隨附應付利息及本合約應付予持有人的任何其他金額,立即到期並應支付。
在股東個人自行選擇以書面通知公司允許公司在發生違約事件後繼續償還本金和利息的情況下,本票未償還本金的利率將增加到百分之十(10%)(「違約利率」)。違約利率自違約事件發生之日起生效。 違約利率自違約事件發生之日起生效。
持有人在本第8條所允許的任何付款都應以即時可用資金或銀行本票的電匯方式進行。
在發生任何違約事件時,持有人可以在其唯一的決定權下隨時選擇立即(無需事先通知)對抵押品進行強制執行。
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8. 通知. 根據本協議所要求或欲發出的任何通知、要求、預先請求或其他所需通信,應以書面形式給予,若有(ii)進行個人送達、(ii)發送電子郵件於該電子郵件發送日期(如要求發送電子郵件的確認則應在需求時提供) (iii) 存入美國郵件,郵資預付,要求回執。 以下為本協議之通知方式:
如果 給公司:
SRM 娛樂有限公司。
1061 E. Indiantown Road,套房110號
佛羅里達州朱庇特,33477
注意: 理查德•米勒
電子郵件: [***]
如果 給持有人:
Suretone 娛樂有限公司。
在 越 X. Do
13949 文图拉大道325号套房
Sherman Oaks, California 91423
注意: 約登·舒爾
電子郵件: [***]
副本送至:
綠博格 特勞立律師事務所
1840年 世紀城東路1900號
洛杉磯,加利福尼亞州90067
電話: [***]
注意: 傑克·麥克布萊德
電子郵件: [***]
通知僅在收件人實際收到時生效。
9. 繼承與可轉讓性本債券應對本方及其各自的繼任者和許可的受讓人具有約束力和效益。持有人可自行決定,無需獲得公司進一步批准即可轉讓其在此底下所擁有的任何權利、利益或義務。除非事先得到持有人書面同意,否則公司不得轉讓本債券或將其底下的任何義務委派給他人。
10. 法律及同意管轄權本票應受佛羅里達州法律管轄,沒有顧慮衝突法律規定。 公司同意,任何此類訴訟的最終判決應是終局性並且可以在其他管轄區域內進行執行, 根據判決或法律提供的任何方式。 公司進一步放棄憑藉不便之論基於任何此類訴訟的地點。 公司同意只有在此類法院中提起任何對持有人的訴訟或訴訟。
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11. 律師費. 如果持有人將本票擔保給律師以執行本條款,公司同意支付所有試圖或實施持有人權益的費用、成本和費用,包括合理的律師費,無論是否提起訴訟。
12. 符合法律規定. 公司和持有人的意圖是嚴格遵守適用的高利貸和類似法律。因此,儘管本票條款中可能有相反規定,但同意書所提及的一切收費總額,作為根據或涉及本票的適用高利貸和類似法律而約定、可收取的利息,絕不得超過此等法規限制的最高利息金額,任何超額部分,無論因本票提前到期或其他原因所致,應自動取消,並且如當時已支付,應退還給公司或抵充本票的本金金額。
13. 可分割性。如果此註釋的任何部分被有管轄權的法院宣布為無效或無法強制執行, 則該部分應被視為自此註釋中脫離,而其餘部分應保持完全有效,就好像此註釋中沒有這樣的無效 或無法強制執行規定。
14. 豁免. 除非持有人以日期簽署的書面豁免,否則本票擁有人不應被視為放棄本票下任何權利。持有人未行使本票下任何權利而產生的任何延遲或遺漏,不應視為對該權利或任何其他權利的豁免。擁有人對本票的任何條款或對任何個人、實體或擔保品的任何權利的豁免,不應損害或構成對本票的所有其他條款的嚴格遵守的豁免。擁有人之前的豁免或擁有人與公司的交易過程,不應構成對擁有人任何權利或根據本票的任何義務的豁免。
15. 完整協議本條款構成各方就本協議所涉事項之完整協議,且除非經公司與持有人簽署的書面協議或修訂,否則不得修改或修改。
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簽署本提款憑證是為了以此文件記載的最早日期。
公司:
SRM 娛樂有限公司。 | ||
作者: | /s/ Richard Miller | |
名字: | Richard Miller。 | |
職稱: | 首席執行官 |
已接受 并同意:
持有人:
SURETONE 娛樂公司,INC。 | ||
作者: | /s/ Jordan Schur | |
名字: | Jordan Schur | |
職稱: | 首席執行官 |
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