表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 持權益變更聲明書 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條或1934年證券交易法第16(a)條進行申報 |
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如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的申報事項可能仍需繼續。 請參閱 說明1(b)。 | |||||||||||||||||
勾選此方塊以表示已根據發行人股權證券的購買或出售的合約、指示或書面計劃進行交易,旨在滿足10b5-1(c)條規的積極辯護條件。參閱第10條指示。 |
1. 報告人姓名及地址
*
(街道)
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2. 發行人名稱
及
逐筆明細或交易代碼
更好的家庭與金融控股公司 [ BETR ] |
5. 報告人與發行人之關係
(勾選適用者)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 05/15/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如為修訂,原始註冊日期
(月/日/年) |
6. 個人或合併/群體申報(選擇適用的行)
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表I - 取得、出售或享有之非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(第3項指示) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,視同執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(第8項指示) | 4. 取得的證券(A)或出售的證券(D)(第3、4和5項指示) | 5. 報告交易後擁有的受益證券數量(第3和4項指示) | 6. 持有形式:直接(D)或間接(I)(第4項指示) | 7. 間接受益所有權的性質(第4項指示) | |||
編碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價錢 | ||||||
A類普通股 | 05/15/2024 | C | 9,130,932 | A | (1) | 9,130,932 | I | 即時家庭成員(2) | ||
A類普通股 | 05/17/2024 | C | 879,765 | A | (1) | 879,765 | I | 綠色信託(2) | ||
A類普通股 | 17,993,370 | I | 1/0 Mortgage Investment, LLC(3) |
表二-已經收購、出售或持有的衍生證券 (例如:puts、calls、warrants、期權、轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券標題(出售人辦法第3步) | 2. 衍生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期(月/日/年) | 3A. 如有,視同執行日期(月/日/年) | 4. 交易編碼(出售人辦法第8步) | 5. 取得的(A)或出售的(D)衍生證券數量(出售人辦法第3、4和5步) | 6. 轉換日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券底層證券的標題和數量(出售人辦法第3和4步) | 8. 衍生證券價格(出售人辦法第5步) | 9. 舉報交易後持有的衍生證券數量(出售人辦法第4步) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(出售人辦法第4步) | 11. 間接受益所有權的性質(出售人辦法第4步) | ||||
編碼 | V | (A) | (D) | 轉換日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數量或數量 | ||||||||
普通B類股 | (1) | 05/15/2024 | C | 9,130,932 | (1) | (1) | A類普通股 | 9,130,932 | $0 | 0 | I | 以即此家庭為之(2) | |||
普通B類股 | (1) | 05/17/2024 | C | 879,765 | (1) | (1) | A類普通股 | 879,765 | $0 | 0 | I | 綠色信託公司出品(2) | |||
普通B類股 | (1) | (1) | (1) | A類普通股 | 17,130,931 | 17,130,931 | I | 由更好的投資組合控股有限公司出品(2) |
回覆的說明: |
1. 每股B類普通股可以在任何時候由持有人自行選擇轉換成1股A類普通股,並且沒有到期日期。每股B類普通股將自動轉換為1股A類普通股,根據以下情況:(i)任何轉讓,無論是否為價值轉讓,除了Issuer的修訂和重申註冊證明書中描述的某些允許轉讓之外,(ii)A類普通股的總股數與B類普通股的總股數不再超過B類普通股的總股數的5%,(iii)B類普通股持有者中85%的投票,以及(iv)Better Holdco創始人的死亡或永久殘疾之後。 |
2. Riaz Valani是家庭信託的受益人,該信託擁有Better Portfolio Holdings 1 LLC。 Valani先生是Better Portfolio Holdings 1 LLC的經理,任期至2024年6月3日,在Section 16的目的上,可能被視為Better Portfolio Holdings 1 LLC所持有的證券的受益所有人,直至2024年6月3日。 Valani先生還可能被視為對Issuer所持有的證券由Green Trust直接持有以及他的近親成員擁有投資和投票權。因此,除非涉及他在其利益所在的程度上,Valani先生否認對此處報告的證券的受益所有權,並且將這些證券納入此報告中,不被視為承認他對於Section 16或其他任何目的而言所有報告的證券的受益所有權。 |
3. Riaz Valani是家庭信託的受益人,該信託擁有Addison Investment Holdings LLC,該公司控制著1/0 Mortgage Investment, LLC的控股權。 Valani先生是1/0 Services LLC的經理,而1/0 Services LLC則是1/0 Mortgage Investment, LLC的經理。因此,Valani先生可能被視為1/0 Mortgage Investment, LLC所持有的股份的受益所有人。除了涉及他的財產利益的程度外,Valani先生否認對此處報告的證券的受益所有權,並且將這些證券納入本報告中,不被視為對於Section 16或其他任何目的而言所有報告的證券的受益所有權的承認。 |
/s/ Riaz Valani | 09/06/2024 | |
** 報告人簽名 | 日期 | |
提示: 每一類在直接或間接上所擁有的證券需分開報告。 | ||
* 如果本表格由超過一個報告人提交,請詳見指引4(b)(v)。 請參見第4條指引(b)(v)。 | ||
** 故意虛假陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為,請參考 請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份表格副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足,請另提交附件頁面,以便提供額外信息。 請參見第6條指引。 | ||
回應本表格所包含的信息收集不需要回覆,除非該表格顯示了一個當前有效的OMB號碼。 |