SEC FORM 4

SEC Form 4

表格4

美國證券交易委員會
華盛頓特區20549

持權益變更聲明書

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條或1934年證券交易法第16(a)條進行申報

OMB認可

OMB編號:			3235-0287
回應的平均時間負擔:
每個回應的平均時間負擔:			0.5

如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的申報事項可能仍需繼續。 請參閱 說明1(b)。

勾選此方塊以表示已根據發行人股權證券的購買或出售的合約、指示或書面計劃進行交易，旨在滿足10b5-1(c)條規的積極辯護條件。參閱第10條指示。

1. 報告人姓名及地址 ^*

Vogt Frederick G

（姓氏）

（名字）

（中間名）

IOVANCE BIOTHERAPEUTICS, INC.路凱生物醫療公司收件人：

825 INDUSTRIAL ROAD, 4TH FLOOR

（街道）

SAN CARLOS

加州 CA

94070

（城市）

（州）

（郵政編碼）

2. 發行人名稱及逐筆明細或交易代碼
IOVANCE BIOTHERAPEUTICS，INC。 [ IOVA ]

5. 報告人與發行人之關係
（勾選適用者）

X	董事	10%持有人
X	職員（在下面給出職稱）	其他（在下面指定）
	代理CEO兼總法律顧問

3. 最早交易日期（月/日/年）
09/03/2024

4. 如為修訂，原始註冊日期（月/日/年）

6. 個人或合併/群體申報（選擇適用的行）

X	單一報告人填報的表格
	由多人報告人填報的表格

表I - 取得、出售或享有之非衍生證券
1. 證券名稱（第3項指示）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，視同執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（第8項指示）		4. 取得的證券（A）或出售的證券（D）（第3、4和5項指示）			5. 報告交易後擁有的受益證券數量（第3和4項指示）	6. 持有形式：直接（D）或間接（I）（第4項指示）	7. 間接受益所有權的性質（第4項指示）
1. 證券名稱（第3項指示）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，視同執行日期（月/日/年）	編碼	V	金額	（A）或（D）	價錢	5. 報告交易後擁有的受益證券數量（第3和4項指示）	6. 持有形式：直接（D）或間接（I）（第4項指示）	7. 間接受益所有權的性質（第4項指示）
普通股⁽¹⁾	09/03/2024		M		10,417	A	$0	169,726	D
普通股⁽²⁾	09/03/2024		F		4,426	D	$10.85	165,300⁽³⁾	D
普通股⁽¹⁾	09/03/2024		M		46,875	A	$0	212,175	D
普通股⁽²⁾	09/03/2024		F		19,913	D	$10.85	192,262⁽³⁾	D

表二-已經收購、出售或持有的衍生證券（例如：puts、calls、warrants、期權、轉換證券）
1. 衍生證券標題（出售人辦法第3步）	2. 衍生證券轉換或行使價格	3. 交易日期（月/日/年）	3A. 如有，視同執行日期（月/日/年）	4. 交易編碼（出售人辦法第8步）		5. 取得的（A）或出售的（D）衍生證券數量（出售人辦法第3、4和5步）		6. 轉換日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券底層證券的標題和數量（出售人辦法第3和4步）		8. 衍生證券價格（出售人辦法第5步）	9. 舉報交易後持有的衍生證券數量（出售人辦法第4步）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（出售人辦法第4步）	11. 間接受益所有權的性質（出售人辦法第4步）
1. 衍生證券標題（出售人辦法第3步）	2. 衍生證券轉換或行使價格	3. 交易日期（月/日/年）	3A. 如有，視同執行日期（月/日/年）	編碼	V	（A）	（D）	轉換日期	到期日	標題	股份的數量或數量	8. 衍生證券價格（出售人辦法第5步）	9. 舉報交易後持有的衍生證券數量（出售人辦法第4步）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（出售人辦法第4步）	11. 間接受益所有權的性質（出售人辦法第4步）
限制性股票單位	⁽⁴⁾	09/03/2024		M			10,417	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	普通股票	10,417	$0.00	62,504⁽⁶⁾	D
限制性股票單位	⁽⁴⁾	09/03/2024		M			46,875	⁽⁷⁾	⁽⁷⁾	普通股	46,875	$0.00	46,875⁽⁸⁾	D

回覆的說明：

1. 代表在交易日期生效的限制性股票單位（“RSU”）所擁有的股份。

2. 代表發行人在RSUs賦予之時，扣除應強制扣繳的稅款後保留的股票。這不是一個開放市場的證券交易。

3. 代表扣除因稅收而保留的普通股後剩下的普通股。

4. 每個RSU代表一個待敲定的權益，用於接收發行人的一股普通股。

5. 剩下的RSUs將按季度平均分期解鎖。

6. 此累計數字反映了2023年3月2日授予的RSUs中的剩餘部分，但不包括該報告人擁有的其他RSUs。

7. 剩餘的RSUs將在初始授予日期的一周年到期日解鎖，請參見註8。

8. 這個總數反映了2024年3月1日授予的RSU的餘額，但不包括報告人持有的任何其他RSU。

	/s/ Frederick G. Vogt	09/05/2024
	** 報告人簽名	日期
提示: 每一類在直接或間接上所擁有的證券需分開報告。
* 如果本表格由超過一個報告人提交，請詳見指引4(b)(v)。請參見第4條指引(b)(v)。
** 故意虛假陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為，請參考請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意：請提交三份表格副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請另提交附件頁面，以便提供額外信息。請參見第6條指引。
回應本表格所包含的信息收集不需要回覆，除非該表格顯示了一個當前有效的OMB號碼。