SEC Form 4
表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區20549

持權益變更聲明書

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條或1934年證券交易法第16(a)條進行申報
OMB認可
OMB編號: 3235-0287
回應的平均時間負擔:
每個回應的平均時間負擔: 0.5
  
如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的申報事項可能仍需繼續。 請參閱 說明1(b)。
  
勾選此方塊以表示已根據發行人股權證券的購買或出售的合約、指示或書面計劃進行交易,旨在滿足10b5-1(c)條規的積極辯護條件。參閱第10條指示。
1. 報告人姓名及地址 *
FRATES JAMES M

(姓氏) (名字) (中間名)
請寄送至: AMYLYX PHARMACEUTICALS, INC.
請寄送至: 43 THORNDIKE STREET

(街道)
劍橋 馬薩諸塞州 02141

(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱 逐筆明細或交易代碼
Amylyx Pharmaceuticals, Inc. [ AMLX ]
5. 報告人與發行人之關係
(勾選適用者)
董事 10%持有人
X 職員(在下面給出職稱) 其他(在下面指定)
致富金融(臨時代碼)
3. 最早交易日期 (月/日/年)
08/23/2023
4. 如為修訂,原始註冊日期 (月/日/年)
08/24/2023
6. 個人或合併/群體申報(選擇適用的行)
X 單一報告人填報的表格
由多人報告人填報的表格
表I - 取得、出售或享有之非衍生證券
1. 證券名稱(第3項指示) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,視同執行日期(月/日/年) 3. 交易代碼(第8項指示) 4. 取得的證券(A)或出售的證券(D)(第3、4和5項指示) 5. 報告交易後擁有的受益證券數量(第3和4項指示) 6. 持有形式:直接(D)或間接(I)(第4項指示) 7. 間接受益所有權的性質(第4項指示)
編碼 V 金額 (A)或(D) 價錢
普通股 08/23/2023 M 18,165 A $6.88 73,841(1) D
普通股 19,482 I 透過信託(2)
表二-已經收購、出售或持有的衍生證券
(例如:puts、calls、warrants、期權、轉換證券)
1. 衍生證券標題(出售人辦法第3步) 2. 衍生證券轉換或行使價格 3. 交易日期(月/日/年) 3A. 如有,視同執行日期(月/日/年) 4. 交易編碼(出售人辦法第8步) 5. 取得的(A)或出售的(D)衍生證券數量(出售人辦法第3、4和5步) 6. 轉換日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生證券底層證券的標題和數量(出售人辦法第3和4步) 8. 衍生證券價格(出售人辦法第5步) 9. 舉報交易後持有的衍生證券數量(出售人辦法第4步) 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(出售人辦法第4步) 11. 間接受益所有權的性質(出售人辦法第4步)
編碼 V (A) (D) 轉換日期 到期日 標題 股份的數量或數量
股票期權(購買權) $6.88 08/23/2023 M 18,165 (3) 01/25/2031 普通股 18,165 $0.00 363,835 D
回覆的說明:
2023年8月24日,代表申報人不慎因行政錯誤而在表格I的第5欄誤報證券數量超額32,500股。此份修正證券持有人的總股份數目的Form 4修正稿,以及由代表申報人於原始交易日期進行修訂並隨後提交的Form 4報告中的相應金額。
James m. Frates Grantor Retained Annuity Trust 2021持有的股份,代表申報人兼任受託人。代表申報人對於第16條款的目的而言,否認擁有此等股份的實際擁有權,除非涉及他個人經濟利益,若有的話,並且此份報告不得視為此等股份對他進行第16條款或任何其他目的的實際擁有。
此選擇權下的113,024股股份在2022年1月25日行使,其餘股份將在之後每月以9,416股股份方式行使。
/s/ Joshua B. Cohen,作為代理人 09/05/2024
** 報告人簽名 日期
提示: 每一類在直接或間接上所擁有的證券需分開報告。
* 如果本表格由超過一個報告人提交,請詳見指引4(b)(v)。 請參見第4條指引(b)(v)。
** 故意虛假陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為,請參考 請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:請提交三份表格副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足,請另提交附件頁面,以便提供額外信息。 請參見第6條指引。
回應本表格所包含的信息收集不需要回覆,除非該表格顯示了一個當前有效的OMB號碼。