SEC FORM 4

SEC Form 4

表格4

美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30（h）條款

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			3235-0287
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			0.5

請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址

勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。

1. 報告人姓名和地址^*

Gengos Andrew

（姓）

(第一步)

(中間)

ATHIRA PHARMA，INC. 的收件地址

北溪公園18706號104室Athira Pharma，Inc.

(街道)

波塞爾

大單

98011

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 發行人名稱和逐筆明細或交易標的
Athira Pharma, Inc. [ athira ]

5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)

	董事	10%所有人
X	官員（在下面給出頭銜)	其他（下面請說明）
	首席財務官和業務總監

3. 最早交易日期 (月/日/年)
09/03/2024

4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)

6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）

X	由一個報告人提交的表格
	由多個報告人提交的表格

表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（說明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（說明書第8條）		4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條）			5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
1. 證券名稱（說明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年）	代碼	V	數量	（A）或（D）	價格	5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
普通股票⁽¹⁾	05/20/2024⁽²⁾		A	V	10,000	A	$1.34⁽³⁾	93,804	D
普通股票	09/03/2024⁽⁴⁾		A		5,000⁽⁵⁾	A	$0	98,804	D
普通股票	09/05/2024		S⁽⁶⁾		1,272	D	$0.566⁽⁷⁾	97,532	D

表格II - 獲得的衍生證券，出售或受益所有權（例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	4. 交易代碼（Instr. 8）		5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5）		6. 行權日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4）		8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	代碼	V	（A）	（D）	可行使日期	到期日	標題	股份數量或股數	8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）

響應的說明：

1. 報告人自願報告根據Athira Pharma，Inc。 2020僱員股票購買計劃（「ESPP」）購買發行人普通股股份的情況，購買期指2023年11月20日至2024年5月20日的ESPP購買期（如ESPP中所定義）。此項交易符合第160億.3(c)條規定的豁免規定。

2. 購買期截止日期爲2024年5月20日，是包括ESPP中所定義的開始於2023年11月20日的發行期的購買期。

3. 根據ESPP的規定，這些股份是根據2023年11月20日收盤價的85%購買的。

4. 2023年5月18日，報告人被授予代表發行人普通股10,000股的受限制股票單位（「RSUs」）。根據以下修改後的時間表，這些RSUs原定按照以下時間表歸屬：（1）受限股份獎勵中50%的股份在委員會確定公司的LIFt-AD第2/3期臨床試驗的招生已經完成的日期歸屬，（2）剩餘50%的受限股份在公司的LIFt-AD第2/3期臨床試驗結果公佈後歸屬，每種情況均受限於報告人在適用歸屬日期之前繼續爲發行人提供服務。

5. 2024年9月3日，公司完成了其LIFt-AD第2/3期臨床試驗結果的公開宣讀，5000 RSUs於該日期歸屬。

6. 代表因強制性「賣出以支付」政策和報告人適用的RSU協議中約定的規定，出售普通股股份以支付稅款扣除和匯款義務，並非代表報告人的自主銷售。

7. 列4所報告的「金額」和「價格」反映了出售股份的累積數量和加權平均價格，這些股份以從$0.5505到$0.5751的價格區間進行了多次交易出售。報告人承諾在獲得發行人、發行人的任何安全持有人或SEC工作人員的要求時，提供有關在此規定區間內以每個單獨價格出售的股份數量的完整信息。

	Mark Worthington，安德魯·根戈斯的代理律師	09/05/2024
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。