SEC FORM 4

SEC Form 4

表格4

美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30（h）條款

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			3235-0287
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			0.5

請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址

勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。

1. 報告人姓名和地址^*

Lenington Rachel

（姓）

(第一步)

(中間)

ATHIRA PHARMA，INC. 的收件地址

北溪公園18706號104室Athira Pharma，Inc.

(街道)

波塞爾

大單

98011

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 發行人名稱和逐筆明細或交易標的
Athira Pharma, Inc. [ athira ]

5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)

	董事	10%所有人
X	官員（在下面給出頭銜)	其他（下面請說明）
	首席運營官和首席設計官

3. 最早交易日期 (月/日/年)
09/03/2024

4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)

6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）

X	由一個報告人提交的表格
	由多個報告人提交的表格

表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（說明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（說明書第8條）		4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條）			5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
1. 證券名稱（說明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年）	代碼	V	數量	（A）或（D）	價格	5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
普通股票	09/03/2024⁽¹⁾		A		10,000⁽²⁾	A	$0	23,395	D
普通股票	09/05/2024		S⁽³⁾		2,525	D	$0.566⁽⁴⁾	20,870	D

表格II - 獲得的衍生證券，出售或受益所有權（例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	4. 交易代碼（Instr. 8）		5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5）		6. 行權日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4）		8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	代碼	V	（A）	（D）	可行使日期	到期日	標題	股份數量或股數	8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）

響應的說明：

2021年11月3日，申報人被授予了代表發行人普通股30,000股的受限股票單位（"RSUs"）。RSUs按照以下修訂後的分配計劃計劃解禁：（1）作爲RSU獎勵的股份數量的三分之一（1/3）將在發行人的ACt-AD Phase 2臨床試驗的頂線結果的公衆公佈完成後解禁；（2）作爲RSU獎勵的股份數量的三分之一（1/3）將在董事會（"Committee"）確定公司的LIFt-AD Phase 2/3臨床試驗的受試者入組工作完成之日解禁；以及（3）作爲RSU獎勵的股份數量的三分之一（1/3）將在發行人的LIFt-AD Phase 2/3臨床試驗（即"LIFt-AD Readout"）的頂線結果的公衆公佈完成後解禁，以上情況均需繼續爲發行人工作直到相應的解禁日期。

2024年9月3日，公司完成了其LIFt-AD Phase 2/3臨床試驗的頂線結果的公衆公佈，當天有10,000 RSUs解禁。

代表賣出以支付與RSUs歸屬相關的強制性「出售以支付」的稅金代扣和匯款義務，該強制性政策由發行人維持，幷包含在報告人適用的RSU協議中的條款，並不代表報告人的自主出售。

4. 本欄4中報告的「數量」和「價格」反映了賣出股票的總數量和加權平均價格。這些股票以$0.5505至$0.5751的價格進行了多次交易。報告人保證根據要求向發行人、發行人的任何安全持有人或SEC的工作人員提供在此範圍內每個不同價格所售股票的全部信息。

	/s/ Mark Worthington，作爲Rachel Lenington的委託代理人	09/05/2024
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。