SEC FORM 4

SEC Form 4

表格4

美國證券交易委員會
華盛頓特區20549

持權益變更聲明書

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條或1934年證券交易法第16(a)條進行申報

OMB認可

OMB編號:			3235-0287
回應的平均時間負擔:
每個回應的平均時間負擔:			0.5

如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的申報事項可能仍需繼續。 請參閱 說明1(b)。

勾選此方塊以表示已根據發行人股權證券的購買或出售的合約、指示或書面計劃進行交易，旨在滿足10b5-1(c)條規的積極辯護條件。參閱第10條指示。

1. 報告人姓名及地址 ^*

高德特羅伯特J

（姓氏）

（名字）

（中間名）

804 CARNEGIE CENTER

（街道）

普林斯頓

新澤西

08540

（城市）

（州）

（郵政編碼）

2. 發行人名稱及逐筆明細或交易代碼
NRG ENERGY, INC. [ NRG ]

5. 報告人與發行人之關係
（勾選適用者）

	董事	10%持有人
X	職員（在下面給出職稱）	其他（在下面指定）
	NRG業務執行副總裁

3. 最早交易日期（月/日/年）
09/03/2024

4. 如為修訂，原始註冊日期（月/日/年）

6. 個人或合併/群體申報（選擇適用的行）

X	單一報告人填報的表格
	由多人報告人填報的表格

表I - 取得、出售或享有之非衍生證券
1. 證券名稱（第3項指示）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，視同執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（第8項指示）		4. 取得的證券（A）或出售的證券（D）（第3、4和5項指示）			5. 報告交易後擁有的受益證券數量（第3和4項指示）	6. 持有形式：直接（D）或間接（I）（第4項指示）	7. 間接受益所有權的性質（第4項指示）
1. 證券名稱（第3項指示）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，視同執行日期（月/日/年）	編碼	V	金額	（A）或（D）	價錢	5. 報告交易後擁有的受益證券數量（第3和4項指示）	6. 持有形式：直接（D）或間接（I）（第4項指示）	7. 間接受益所有權的性質（第4項指示）
普通股，每股面值為$0.01。	09/03/2024		M		6,422	A	$0.0000⁽¹⁾	107,266	D
普通股，每股面值為$0.01。	09/03/2024		M		693	A	$0.0000⁽²⁾	107,959	D
普通股，每股面值為$0.01。	09/03/2024		F		284	D	$0.0000⁽³⁾	107,675⁽⁴⁾	D
普通股，每股面值為$0.01。	09/03/2024		F		2,800	D	$0.0000⁽⁵⁾	104,875	D

表二-已經收購、出售或持有的衍生證券（例如：puts、calls、warrants、期權、轉換證券）
1. 衍生證券標題（出售人辦法第3步）	2. 衍生證券轉換或行使價格	3. 交易日期（月/日/年）	3A. 如有，視同執行日期（月/日/年）	4. 交易編碼（出售人辦法第8步）		5. 取得的（A）或出售的（D）衍生證券數量（出售人辦法第3、4和5步）		6. 轉換日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券底層證券的標題和數量（出售人辦法第3和4步）		8. 衍生證券價格（出售人辦法第5步）	9. 舉報交易後持有的衍生證券數量（出售人辦法第4步）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（出售人辦法第4步）	11. 間接受益所有權的性質（出售人辦法第4步）
1. 衍生證券標題（出售人辦法第3步）	2. 衍生證券轉換或行使價格	3. 交易日期（月/日/年）	3A. 如有，視同執行日期（月/日/年）	編碼	V	(A)	(D)	轉換日期	到期日	標題	股份的數量或數量	8. 衍生證券價格（出售人辦法第5步）	9. 舉報交易後持有的衍生證券數量（出售人辦法第4步）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（出售人辦法第4步）	11. 間接受益所有權的性質（出售人辦法第4步）
分紅派息相當權益	$0.0000⁽⁶⁾	09/03/2024		M	V		693	09/03/2024	09/03/2024	普通股，每股面值為$0.01。	693	$0.0000	0.0000	D
相對表現股票單位	$0.0000	09/03/2024		M			6,422	09/03/2024	09/03/2024	普通股，每股面值為$0.01。	6,422	$79.75	0.0000	D

回覆的說明：

1. 報告人根據NRG能源公司(NRG)的修訂和重新擬定的長期獎勵計劃（LTIP）於2024年9月3日向其發行了6,422個相對表現股票單位（RPSU），條件是在特定績效條件達成後解鎖。

2. 伴隨著上述相對表現股票股票單位（RPSU）的解鎖，增加了693個股息等值權益（DER），每個DER相當於一份普通股。

3. 於2021年9月3日，報告人根據NRG能源公司的修訂和重新擬定的長期獎勵計劃獲得了1,947個受限股票單位（"RSU"）。每個RSU在價值上等同於一份NRG普通股，票面價值$ 0.01。截至2024年9月3日，有651股解鎖。報告人選擇在交換普通股以履行RSU稅務義務時滿足其稅務義務。本文件反映了放棄284股普通股以滿足受贈人的稅務扣繳義務。

4. 伴隨著上述RSU的解鎖，70個DER解鎖，使報告人共持有1,342個股息等值權益。股息等值權益根據報告人的受限股票單位或相對表現股票單位計算，與受限股票單位或相對表現股票單位按比例可行。

5. 報告人選擇在交換普通股以獲得相對表現股票單位（RPSU）的稅務扣繳義務時履行稅務扣繳義務。本表反映了放棄2,800股普通股以滿足報告人的稅務扣繳義務。

6. 不適用換股價格。

	根據委託書，由克莉絲汀祖伊諾代理	09/05/2024
	** 報告人簽名	日期
提示: 每一類在直接或間接上所擁有的證券需分開報告。
* 如果本表格由超過一個報告人提交，請詳見指引4(b)(v)。請參見第4條指引(b)(v)。
** 故意虛假陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為，請參考請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意：請提交三份表格副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請另提交附件頁面，以便提供額外信息。請參見第6條指引。
回應本表格所包含的信息收集不需要回覆，除非該表格顯示了一個當前有效的OMB號碼。