美國
證券交易所
華盛頓特區20549
13D附表
根據1934年證券交易法
(第9號修正案)
Synchronoss Technologies公司。
（發行人名稱）
普通股，每股面值0.0001美元
（證券種類名稱）
87157B103
（CUSIP編號）
Bryant R. Riley
B. Riley Financial，Inc。
Santa Monica大道11100號，800號套房
加利福尼亞州洛杉磯市90025
(818) 884-3737
（接收通知和通訊的授權人姓名、地址和電話號碼）
2024年9月3日
（要求提交此聲明的事件日期）
如果申報人之前已經提交了13G表格的聲明以報告本13D表格所述的收購，並且正在根據§§240.13d-1（e）、240.13d-1（f）或240.13d-1（g）提交本表格，請選擇下面的方框。 ☐
此封面頁其他部分所需的信息不應視爲《證券交易法》第18條的文件或受該條款的所有其他規定限制，但應受該法案所有其他規定的約束。
| CUSIP No. 87157B103 |
| 1 |
報告人名稱 B. Riley Financial，Inc。 |
| 2 |
如果是一組的成員，請檢查適當的框（見說明書） 業務所得財務報表☐（b） ☐ |
| 3 |
僅供SEC使用
|
| 4 |
所有基金類型的資金來源 AF |
| 5 |
如果根據2(d)或2(e)需要透露法律訴訟情況，請勾選複選框。☐
|
| 6 |
公民身份或組織地點 特拉華州 |
|
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 有益的 擁有人 每個 每個報告人持有的受益股份數量 報告人和第三方共同擁有的股票控制權 |
7
|
唯一的投票權 0 |
8
|
共享表決權 84,015,980股 920,075 | |
9
|
唯一的處分權力 0 | |
10
|
共同和共同控制形式的投票和/或投資權限 920,075 |
| 11 |
每位報告人受益擁有的合計數量 920,075 |
| 12 |
如果第11行的合計金額不包括某些股份，請勾選複選框☐
|
| 13 |
第（11）列金額所代表的類別所佔的百分比。 8.5%* |
| 14 |
報告人類型 HC |
| * | 根據Issuer於2024年8月9日提交給美國證券交易委員會（「SEC」）的季度報告（表10-Q）顯示，截至2024年8月6日，Synchronoss Technologies，Inc.（「Issuer」）的普通股，面值爲$0.0001，已發行10818169股，計算出的類別百分比。 |
2
| CUSIP No. 87157B103 |
| 1 |
報告人名稱 B.Riley Securities, Inc。 |
| 2 |
如果是一組的成員，請檢查適當的框（見說明書） 業務所得財務報表☐（b） ☐ |
| 3 |
僅供SEC使用
|
| 4 |
所有基金類型的資金來源 未知 |
| 5 |
如果根據2(d)或2(e)需要透露法律訴訟情況，請勾選複選框。☐
|
| 6 |
公民身份或組織地點 特拉華州 |
|
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 有益的 擁有人 每個 每個報告人持有的受益股份數量 報告人和第三方共同擁有的股票控制權 |
7
|
唯一的投票權 0 |
8
|
共享表決權 84,015,980股 2,740 | |
9
|
唯一的處分權力 0 | |
10
|
具有共同處理權 2,740 |
| 11 |
每位報告人受益擁有的合計數量 2,740 |
| 12 |
如果第11行的合計金額不包括某些股份，請勾選複選框☐
|
| 13 |
第（11）列金額所代表的類別所佔的百分比。 0.03%* |
| 14 |
報告人類型 BD |
| * | 根據Issuer於2024年8月9日提交給美國證券交易委員會（「SEC」）的季度報告（表10-Q）顯示，截至2024年8月6日，Synchronoss Technologies，Inc.（「Issuer」）的普通股，面值爲$0.0001，已發行10818169股，計算出的類別百分比。 |
3
| CUSIP No. 87157B103 |
| 1 |
報告人名稱 通過BRF Investments，LLC |
| 2 |
如果是一組的成員，請檢查適當的框（見說明書） 業務所得財務報表☐（b） ☐ |
| 3 |
僅供SEC使用
|
| 4 |
所有基金類型的資金來源 未知 |
| 5 |
如果根據2(d)或2(e)需要透露法律訴訟情況，請勾選複選框。☐
|
| 6 |
公民身份或組織地點 特拉華州 |
|
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 有益的 擁有人 每個 每個報告人持有的受益股份數量 報告人和第三方共同擁有的股票控制權 |
7
|
唯一的投票權 0 |
8
|
共享表決權 84,015,980股 917,335 | |
9
|
唯一的處分權力 0 | |
10
|
共同和共同控制形式的投票和/或投資權限 917,335 |
| 11 |
每位報告人受益擁有的合計數量 917,335 |
| 12 |
如果第11行的合計金額不包括某些股份，請勾選複選框☐
|
| 13 |
第（11）列金額所代表的類別所佔的百分比。 8.5%* |
| 14 |
報告人類型 OO |
| * | 根據Issuer於2024年8月9日提交給美國證券交易委員會（「SEC」）的季度報告（表10-Q）顯示，截至2024年8月6日，Synchronoss Technologies，Inc.（「Issuer」）的普通股，面值爲$0.0001，已發行10818169股，計算出的類別百分比。 |
4
| CUSIP No. 87157B103 |
| 1 |
報告人名稱 Bryant R. Riley |
| 2 |
如果是一組的成員，請檢查適當的框（見說明書） 業務所得財務報表☐（b） ☐ |
| 3 |
僅供SEC使用
|
| 4 |
所有基金類型的資金來源 PF, AF |
| 5 |
如果根據2(d)或2(e)需要透露法律訴訟情況，請勾選複選框。☐
|
| 6 |
公民身份或組織地點 美利堅合衆國 |
|
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 有益的 擁有人 每個 每個報告人持有的受益股份數量 報告人和第三方共同擁有的股票控制權 |
7
|
唯一的投票權 35,515 |
8
|
共享表決權 84,015,980股 920,075 | |
9
|
唯一的處分權力 35,515 | |
10
|
共同和共同控制形式的投票和/或投資權限 920,075 |
| 11 |
每位報告人受益擁有的合計數量 955,590 |
| 12 |
如果第11行的合計金額不包括某些股份，請勾選複選框☐
|
| 13 |
第（11）列金額所代表的類別所佔的百分比。 8.8%* |
| 14 |
報告人類型 所在 |
| * | 根據Issuer於2024年8月9日提交給美國證券交易委員會（「SEC」）的季度報告（表10-Q）顯示，截至2024年8月6日，Synchronoss Technologies，Inc.（「Issuer」）的普通股，面值爲$0.0001，已發行10818169股，計算出的類別百分比。 |
5
此修訂案第9號修訂並補充了於2021年7月6日向美國證券交易委員會（"SEC"）提交的第13D表，其在2021年10月29日提交的第1號修訂案、2022年3月15日提交的第2號修訂案、2023年3月13日提交的第3號修訂案、2023年3月21日提交的第4號修訂案、2023年11月1日提交的第5號修訂案、2024年7月2日提交的第6號修訂案、2024年8月14日提交的第7號修訂案和2024年8月21日提交的第8號修訂案（經過上述修訂後，稱爲「第13D表」），涉及Synchronoss Technologies Inc.（以下簡稱「公司」）的普通股，每股面值0.0001美元（稱爲「普通股」或「股票」）。 除非另有規定，第13D表保持不變且繼續有效。 未在此處定義但在第13D表中使用的每個大寫字母的術語具有其在第13D表中所賦予的含義。
持有Issuer證券的利益
根據13D表格，修改第5項內容， 重新表述如下：
有關受益所有權百分比的計算基於截至本報告日期發行人的A類普通股共有38,951,036股，基於發行人提供的信息。報告人所持有的A類普通股數量和所擁有投票權或指示投票權、擁有投票權或指示投票權、擁有處分權或指導處分權以及共享處分權或指導處分權的股票數量和所擁有投票權或指示投票權的權益，行7至11和行13及封面之註腳中所列明，所有以上內容已併入此處參考。
| 1. | 截至本日期，BRS直接持有2,740股普通股，佔發行人普通股的0.03%。截至本日期，BRFI直接持有917,335股普通股，佔發行人普通股的8.5%。 | |
| 2. | BRF爲BRS和BRFI的母公司。因此，BRF可能被視爲間接持有BRS和BRFI持有的股票。 |
| 3. | Bryant R. Riley可能被視爲間接擁有35,515股普通股，佔發行人普通股的0.3%，其中（i）34,423股與其妻子坎林·萊利共同持有，（ii）273股作爲獨立監護人代表阿比蓋爾·萊利受益，（iii）273股作爲獨立監護人代表查理·萊利受益，（iv）273股作爲獨立監護人代表艾洛伊絲·萊利受益，（v）273股作爲獨立監護人代表蘇珊·萊利受益。Bryant R. Riley也可能被視爲間接擁有發行人直接由BRS和BRFI持有的920,075股普通股，佔發行人普通股的8.5%，其具體方式見上述第（1）款。Bryant R. Riley聲明除了對其中的貨幣利益的程度外，不對BRS和BRFI持有的股份聲明有益有夠。 |
6
簽名
在合理的調查範圍內且據其所知，各個簽署人證明本聲明所述信息爲真實、完整和準確。
日期：2024年9月5日
| B. RILEY FINANCIAL, INC. | |
| /s/布萊恩特·賴利 | |
| 姓名：Bryant Riley | |
| 職務：聯席首席執行官 | |
| B. RILEY SECURITIES, INC. | |
| /s/ 安德魯·摩爾 | |
| 姓名：Andrew Moore | |
| 職務：首席執行官 | |
| BRF INVESTMENTS, LLC | |
| /s/菲利普·安 | |
| 姓名：Phillip Ahn | |
| 職位：授權簽字人 | |
| /s/ Bryant R. Riley | |
| 姓名：Bryant R. Riley |
7
附表A
B. Riley Financial, Inc.的執行官和董事會成員
| 姓名和職位 | 目前的主要職業 | 營業地址 | 公民身份 | |||
| Bryant R. Riley 董事會主席兼聯席首席執行官 |
b. Riley Financial的董事會主席和聯席首席執行官；b. Riley Capital Management, LLC的首席執行官和董事會成員；以及b. Riley Securities, Inc.的聯席主席和董事。 | 11100 Santa Monica Blvd. 套房800 加州洛杉磯90025 |
美國 | |||
| Thomas J. Kelleher 聯席首席執行官和董事 |
b. Riley的聯合首席執行官和董事；b. Riley Securities的聯合執行主席和董事；以及b. Riley Capital Management的總裁和董事會成員 | 11100 Santa Monica Blvd. 套房800 加州洛杉磯90025 |
美國 | |||
| Phillip J. Ahn 致富金融(臨時代碼)首席財務官兼首席運營官 |
致富金融(臨時代碼)首席財務官兼首席運營官，B. Riley Financial，Inc。 |
30870 Russell Ranch Rd 250套房 西湖村，加利福尼亞州91362 |
美國 | |||
| Kenneth Young 總裁 |
致富金融(臨時代碼)總裁和B. Riley Principal Investments，LLC首席執行官 | 11100 Santa Monica Blvd. 套房800 加州洛杉磯90025 |
美國 | |||
| Alan N. Forman 致富金融(臨時代碼)執行副總裁，總法律顧問和秘書 |
致富金融(臨時代碼)執行副總裁，總法律顧問和秘書，B. Riley Financial，Inc。 | 299 Park Avenue，21樓 紐約，NY 10171 |
美國 | |||
| Howard E. Weitzman 致富金融(臨時代碼)高級副總裁和首席會計師 |
b. Riley Financial，Inc.高級副總裁兼首席會計師 |
30870 Russell Ranch Rd 250套房 西湖村，加利福尼亞州91362 |
美國 | |||
| Robert L. Antin 董事 |
VCA公司的創始人兼運營商，是一家獸醫診所和醫院的所有者和運營商 | 11100 Santa Monica Blvd. 套房800 加州洛杉磯90025 |
美國 | |||
| Tammy Brandt 董事 |
全球頂級的娛樂和體育機構Creative Artists Agency的法律團隊高級成員 | 11100 Santa Monica Blvd. 套房800 加州洛杉磯90025 |
美國 | |||
| Robert D’Agostino 董事 |
Q-mation公司總裁，一家軟件解決方案供應商 | 11100 Santa Monica Blvd. 套房800 加州洛杉磯90025 |
美國 | |||
| Renée E. LaBran 董事 |
Rustic Canyon Partners(RCP)的創始合夥人，一家專注於科技的風險投資基金 | 11100 Santa Monica Blvd. 800套房 加州洛杉磯90025 |
美國 | |||
| Randall E. Paulson 董事 |
Odyssey Investment Partners, LLC的特別顧問，一傢俬人股權投資公司 | 11100 Santa Monica Blvd. 800套房 加州洛杉磯90025 |
美國 | |||
| Michael J. Sheldon 董事 |
德意志北美的董事長兼首席執行官-退休 | 11100 Santa Monica Blvd. 800套房 加州洛杉磯90025 |
美國 | |||
| Mimi Walters 董事 |
來自加利福尼亞第45個國會選區的美國代表-退休 | 11100 Santa Monica Blvd. 套房800 加州洛杉磯90025 |
美國 |
8
附表B
過去60天內的交易
| 交易日期 | 交易 | 註冊費用金額 要 | 普通股票每股價格 | 報告人 | ||||||||
| 8/7/2024 | 出售 | 520 | $ | 11.2000 | 通過BRF Investments，LLC | |||||||
| 8/8/2024 | 出售 | 40,578 | $ | 11.2417 | 通過BRF Investments，LLC | |||||||
| 8/9/2024 | 出售 | 57,466 | $ | 11.4494 | 通過BRF Investments，LLC | |||||||
| 8/12/2024 | 出售 | 30,867 | $ | 11.4784 | 通過BRF Investments，LLC | |||||||
| 8/13/2024 | 出售 | 51,774 | $ | 11.4877 | 通過BRF Investments，LLC | |||||||
| 8/14/2024 | 出售 | 61,690 | $ | 11.7337 | 通過BRF Investments，LLC | |||||||
| 8/15/2024 | 出售 | 55,473 | $ | 11.8851 | 通過BRF Investments，LLC | |||||||
| 8/16/2024 | 出售 | 23,290 | $ | 11.8267 | 通過BRF Investments，LLC | |||||||
| 8/19/2024 | 出售 | 40,713 | $ | 12.1226 | 通過BRF Investments，LLC | |||||||
| 8/20/2024 | 出售 | 8,437 | $ | 12.8244 | 通過BRF Investments，LLC | |||||||
| 8/21/2024 | 出售 | 3,699 | $ | 12.8000 | 通過BRF Investments，LLC | |||||||
| 8/22/2024 | 出售 | 74 | $ | 12.8000 | 通過BRF Investments，LLC | |||||||
| 8/23/2024 | 出售 | 9,819 | $ | 12.8194 | 通過BRF Investments，LLC | |||||||
| 8/26/2024 | 出售 | 32,678 | $ | 12.8368 | 通過BRF Investments，LLC | |||||||
| 8/27/2024 | 出售 | 13,525 | $ | 12.8212 | 通過BRF Investments，LLC | |||||||
| 8/28/2024 | 出售 | 25,279 | $ | 14.0169 | 通過BRF Investments，LLC | |||||||
| 8/29/2024 | 出售 | 11,213 | $ | 14.4244 | Bryant R. Riley | |||||||
| 8/30/2024 | 出售 | 3,887 | $ | 14.4290 | Bryant R. Riley | |||||||
| 9/3/2024 | 出售 | 25,852 | $ | 14.8866 | 通過BRF Investments，LLC | |||||||
| 9/4/2024 | 出售 | 10,706 | $ | 14.8346 | 通過BRF Investments，LLC | |||||||
| 9/5/2024 | 出售 | 1,337 | $ | 14.7642 | 通過BRF Investments，LLC | |||||||
9